财报发布信息 - 2024年11月14日Adagio Medical Holdings, Inc.发布截至2024年9月30日季度财务结果并提供业务更新[2] 用户数据 - 未提及用户数据相关内容 未来展望与业绩指引 - 未提及未来展望和业绩指引相关内容 研发情况 - 未提及新产品和新技术研发相关内容 市场扩张与并购 - 未提及市场扩张和并购相关内容 其他策略 - 未提及其他新策略相关内容

财报发布相关 - 2024年11月14日公司发布包含截至2024年9月30日季度财务信息的新闻稿[3] - 新闻稿作为附件99.1附于8 - K表当前报告[3] - 本项2.02及附件新闻稿信息不被视为已提交等情况[4] - 9.01项列出了随8 - K表当前报告提供的展品[5] 财报内容缺失相关 - 未明确业绩总结具体数据[3] - 未提及用户数据相关内容[3] - 未提及未来展望和业绩指引相关内容[3] - 未提及新产品和新技术研发相关内容[3] - 未提及市场扩张和并购相关内容[3] - 未提及其他新策略相关内容[3]

营收情况 - 2024年第三季度营收81490美元2023年同期为12290美元增长563%[122] - 2024年前三季度营收433589美元2023年同期为863611美元下降50%[128] 成本与费用情况 - 2024年第三季度成本为42404美元2023年同期为178680美元下降76%[123] - 2024年第三季度总运营费用为2780825美元较2023年同期增长62%[122] - 2024年前三季度总运营费用为7692386美元较2023年同期增长47%[130] - 专业费用在2024年前三季度增长342%[130] 盈利情况 - 2024年第三季度净亏损2701817美元较2023年同期增长56%[122] - 2024年前三季度净亏损7658602美元较2023年同期增长52%[136] 公司运营发展 - 公司继续推进AirSCWO系统商业化[127] - 公司在佛罗里达州建立短期租赁制造工厂[124] 公司资金状况 - 2024年9月30日公司营运资金为4484164美元累计赤字为23612106美元[137] - 2024年前九个月净亏损7658602美元运营净现金使用7497734美元[137] - 2024年前九个月运营活动现金使用7497734美元较2023年同期增加798105美元[144] - 2024年前九个月投资活动现金使用999207美元[145] - 2024年前九个月融资活动现金收入11912美元2023年同期为13548889美元[146] 公司融资计划 - 公司管理层评估存在对持续经营能力的重大疑虑[138] - 公司至少未来12个月需要额外债务或股权融资[139] - 2024年11月11日董事会批准注册发售普通股和认股权证的单位预计年底前完成[141] - 2022年12月提交货架注册声明可发售最多2亿美元证券[147] - 2024年前九个月和2023年底分别通过ATM发售筹集约12000美元和13441000美元净收益[149]

Table of Contents UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, DC 20549 FORM 10-Q ___________________________________ (Mark One) x QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(D) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 FOR THE QUARTERLY PERIOD ENDED SEPTEMBER 30, 2024 OR o TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(D) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 FOR THE TRANSITION PERIOD FROM _________ TO _________ Commission File Number 001-38971 Spruce Power Holding Corporation (Exact name o ...

净销售额 - 2024年第三季度净销售额为7866355美元2023年同期为6600525美元[7] - 2024年前九个月净销售额为21128263美元2023年同期为21177257美元[7] - 2024年9月30日止九个月总营收为21128263美元2023年同期为21177257美元[32] - 2024年9月30日止三个月产品收入为7807975美元2023年同期为6257407美元[32] 净盈利/亏损 - 2024年第三季度净亏损13289美元2023年同期净盈利353980美元[7] - 2024年前九个月净亏损940589美元2023年同期净盈利974767美元[7] - 2024年净亏损940,589美元2023年净收入974,767美元[13] - 2024年9月30日止的三季度和九季度，基本和稀释每股净收益（亏损）情况[59] - 2024年第三季度基本和稀释后每股净收益为 - 0.00美元2023年同期为0.01美元[7] - 2024年前九个月基本和稀释后每股净收益为 - 0.03美元2023年同期为0.03美元[7] 普通股相关 - 2024年9月30日普通股股数为36688266股2023年12月31日为31600000股[9] - 2024年第三季度加权平均普通股股数为36688266股2023年同期为31600000股[7] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，已发行和流通的普通股为36688266股，未宣布普通股股息[54] - 截至2024年9月30日，根据计划有4773971股未发行的授权股可用于未来奖励[58] - 2024年1月1日至9月30日，普通股认股权证未发生变动，均为14107989份[52] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司预留的普通股情况，包括已发行、认股权证、或有收益股、未来可发行股等[55] 留存收益 - 2024年9月30日留存收益为10192280美元2023年12月31日为11132869美元[9] 运营成本 - 2024年第三季度综合运营成本为1727480美元2023年同期为1314885美元[7] 折旧和摊销 - 2024年折旧和摊销为2,122,999美元2023年为2,096,335美元[13] - 2024年9月30日止三个月折旧费用约为722000美元2023年同期为692000美元[35] 资产相关 - 2024年9月30日库存价值为7560983美元2023年为5834109美元[34] - 2024年9月30日无形资产净值为295000美元[37] 应收账款与应付账款 - 2024年应收账款增加845,314美元2023年减少504,372美元[13] - 2024年应付账款和应计费用减少1,022,602美元2023年增加523,455美元[13] - 2024年9月30日止的三季度，公司53%的收入来自三个客户，应收账款约为3622000美元；2023年同期41%的收入来自两个客户，应收账款约为3148000美元[61][62] 经营活动现金流量 - 2024年经营活动产生的现金净流出1,566,598美元2023年净流入1,104,841美元[13] 投资活动现金流量 - 2024年投资活动现金净流出319,229美元2023年净流出979,630美元[13] 融资活动现金流量 - 2024年融资活动现金净流入204,366美元2023年净流出548,070美元[13] 现金情况 - 2024年现金减少1,681,461美元2023年减少422,859美元[13] - 2024年末现金为476,784美元2023年末为103,323美元[13] 消费者市场营收 - 2024年9月30日止三个月消费者市场营收为961058美元2023年同期为1646128美元[33] 信贷相关 - 2024年9月30日信贷额度下未偿还借款为6063863美元2023年12月31日为6537592美元[39] - 2024年9月30日公司未遵守信贷协议中的最低固定费用覆盖率和最大总杠杆率[40] 长期债务 - 2024年9月30日长期债务为2698386美元2023年为2024939美元[41] 所得税率 - 2024年9月30日止九个月有效所得税率为29.17%2023年同期为12.52%[45] 租赁相关 - 2024年9月30日止的三季度和九季度，运营租赁成本分别为4236美元和12708美元，总租赁成本分别为76801美元和76801美元[46] - 2024年9月30日止的三季度和九季度，为运营租赁支付的现金分别为4236美元和12708美元，为融资租赁支付的现金分别为33007美元和33007美元[47] - 截至2024年9月30日，融资租赁加权平均剩余租赁期为5.25年，加权平均贴现率为11%[48] - 截至2024年9月30日，2024年剩余时间租赁负债为6596美元，2025 - 2028年分别为432009美元、513525美元、513525美元、513525美元，之后为513506美元，总未贴现租赁负债为2492686美元，减去估算利息419700美元后，租赁负债现值为2072986美元[49]

财务困境 - 自成立以来每年净亏损累计赤字2024年9月30日达6.169亿美元[196] - 2024年9月30日现金及现金等价物210万美元不足以支撑当前运营计划[199] - 存在能否持续经营12个月的重大疑问[203] - 管理层计划缓解持续经营疑虑包括筹集资金等但可能性小于很可能[203] - 公司自成立以来一直亏损且现金状况不足以支撑2024年第四季度未来运营需寻求融资[259][260] 人员与战略调整 - 2023年5月开始裁员近30%[200] - 正在探索包括收购合并反向合并等战略选择[200] 债务相关 - 2024年将3000万美元未偿本金转换为股权使债务较2023年5月减少约80%[200] - 与CRG的定期贷款协议最低流动性契约降至50万美元[201] - 2016年12月公司与CRG签订定期贷款协议初始借款4000万美元[282] - 满足特定条件可额外借款1000万美元[282] - 2023年7月CRG取消1000万美元本金以换取股票并豁免相关最终支付费用[288] - 2024年4月CRG取消1500万美元本金以换取股票并豁免相关最终支付费用[288] - 2024年5月CRG取消1500万美元本金以换取股票并豁免相关最终支付费用[288] 业务合同与项目进展 - 2023年9月与BARDA的产品开发合同到期可能影响下一代产品开发资金[202] - T2Resistance临床试验预计2024年完成2025年第一季度可能向FDA提交上市申请[206] - 2019年9月起美国卫生与公众服务部下属机构与公司签订基于里程碑的合同，2020 - 2023年期间该机构多次行使合同选项，总价值约2500万美元[207] 产品相关情况 - 2020年6月公司推出新冠检测产品，2021年达到销售峰值，2023年因需求下降停止营销销售和生产[209] - 2022年7月公司的T2Lyme Panel获突破性设备认定，2022年11月获10万美元成为第一阶段获胜者，2024年2月成为第二阶段获胜者并获26.5万美元[210] - 2023年7月公司的念珠菌检测产品获突破性设备认定，计划寻求FDA许可将其加入检测菜单[211] - 2023 - 2024年公司多次向FDA提交510(k)上市前通知并获批准，扩展检测范围和适用人群[212][213] 纳斯达克合规情况 - 2023 - 2024年公司收到纳斯达克关于最低出价规则和最低市值规则的不合规通知，经申诉后多次重新合规[214][215][216][217][218] 收入来源与期望 - 公司收入来源包括产品销售相关服务试剂租赁协议和政府资助[219] - 公司期望通过现有客户增加耗材诊断测试使用量来增加经常性收入并提升利润率[224] 成本与营收情况 - 公司预计产品收入成本占收入的百分比将下降[226] - 公司预计未来期间销售一般和管理费用占收入的百分比将下降[229] - 2024年第三季度产品营收为198.5万美元较2023年同期的147.2万美元增长51.3万美元[236] - 2024年第三季度产品营收成本为410.1万美元较2023年同期的392.5万美元增长17.6万美元[238] - 2024年第三季度研发费用为266.7万美元与2023年同期的266.3万美元基本持平[239] - 2024年第三季度销售总务管理费用为537.8万美元较2023年同期的598.0万美元减少60.2万美元[240] - 2024年第三季度关联方利息费用为37.0万美元较2023年同期的111.9万美元减少74.9万美元[242] - 2024年前三季度产品营收为599.8万美元较2023年同期的509.1万美元增长90.7万美元[247] - 2024年前三季度产品营收成本为1099.6万美元较2023年同期的1278.9万美元减少179.3万美元[250] - 2024年前三季度研发费用为974.9万美元较2023年同期的1098.4万美元减少123.5万美元[251] - 2024年前三季度销售总务管理费用为1758.9万美元较2023年同期的1957.5万美元减少198.6万美元[252] 股权分配协议相关 - 2021年3月31日公司与Canaccord Genuity LLC签订股权分配协议最高可售7500万美元股票2023年7月修正案将最高金额增加6500万美元[261] - 截至2024年9月30日公司根据股权分配协议向Canaccord出售股票情况为三季度未出售九期出售628470股净收益220万美元[261] - 公司向Canaccord支付其作为代理的服务费用为销售股票总收益的3%[262] - 2024年7月19日与Canaccord的股权分配协议终止无终止处罚[262] - 2024年7月19日公司与H.C. Wainwright & Co., LLC签订股权分配协议最高可售1470万美元股票8月修正案将最高金额增加1340万美元[263] - 截至2024年9月30日公司根据与Wainwright的协议出售1365710股股票净收益410万美元[263] 现金流量情况 - 2024年9月30日前九个月经营活动净现金使用约2720万美元[276] - 2024年9月30日前九个月融资活动净现金提供约1360万美元[280] - 2023年9月30日前九个月融资活动净现金提供约5190万美元[281] 衍生工具相关 - 截至2024年9月30日218股普通股的认股权证仍未行使[289] - 2024年9月30日和2023年12月31日衍生工具的公允价值分别为30万美元和160万美元[293]

资产出售与收购 - 2024年10月25日董事会批准出售位于斯克兰顿北华盛顿大道150号的大楼并签订商业租赁协议[197] - 收购FNCB总交易对价约1.337亿美元包括发行2935456股公司普通股每股价值45.54美元[202] - 收购FNCB产生1360万美元商誉不可摊销或用于税务抵扣[203] 商誉与总资产 - 2024年9月30日商誉净值7700万美元2023年12月31日为6340万美元[207] - 2023年12月31日至2024年9月30日总资产增加16亿美元年化增长率57.8%达54亿美元[210] 各类存款与股东权益 - 2024年9月30日存款较2023年12月31日增加14亿美元达46亿美元[211] - 2024年9月30日总股东权益较2023年末增加1.346亿美元达4.751亿美元[212] 投资证券情况 - 2024年9月30日可供出售投资证券较2023年12月31日增加1.636亿美元或41.0%[214] - 2024年9月30日持有至到期证券较2023年12月31日减少500万美元或5.0%[217] - 2024年9月30日股权投资较2023年12月31日增加380万美元[218] 未实现亏损情况 - 2024年9月30日净未实现亏损3030万美元（递延所得税收益850万美元后），2023年12月31日净未实现亏损4030万美元（递延所得税收益1130万美元后）[220] 贷款相关情况 - 自2023年12月31日起贷款总额增加12亿美元或年化57.2%，2024年9月30日达41亿美元[222] - 2024年9月30日商业和工业贷款为8.901亿美元，较2023年12月31日的5.437亿美元增加3.464亿美元[222] - 2024年9月30日商业房地产贷款为23亿美元，较2023年12月31日的19亿美元增加4.465亿美元[223] - 2024年9月30日消费者贷款为1.46亿美元，较2023年12月31日的8230万美元增加6370万美元[223] - 2024年9月30日住宅房地产贷款为5.506亿美元，较2023年12月31日的3.608亿美元增加1.898亿美元[223] - 2024年9月30日设备融资组合总额为1.735亿美元[225] - 2024年前9个月总贷款平均为33亿美元，较2023年同期增加4.433亿美元或15.7%[226] - 2024年9月30日未使用承诺总额为7.915亿美元，2023年12月31日为5.876亿美元[228] - 2024年9月30日非应计贷款为2090万美元，较2023年12月31日的400万美元增加1700万美元[230] - 2024年9月30日累积一年RSA/RSL比率为1.14%，相比2023年12月31日的0.73%有所增加[248] 现金与资金相关情况 - 2024年9月30日公司现金及银行存款余额为9710万美元，FHLB最大借款能力为14亿美元，其中4.776亿美元为借款和不可撤销备用信用证，剩余9.687亿美元可用[256] - 2024年9月30日在美联储贴现窗口有5.698亿美元可用性，其中2500万美元为银行定期融资计划相关借款[256] - 2024年9月30日非核心资金净依赖比率为11.8%，短期非核心资金净依赖比率为1.9%，2023年底总体非核心依赖比率为12.1%，短期为4.7%[257] - 2024年前九个月现金及现金等价物增加9810万美元，2023年同期增加2.167亿美元[258] 现金流量情况 - 2024年前九个月经营活动净现金流入3060万美元，2023年同期为2430万美元[259] - 2024年前九个月投资活动净现金流入2.676亿美元，2023年同期净现金流出4810万美元[261] - 2024年前九个月融资活动净现金流出2.001亿美元，2023年同期净现金流入2.404亿美元[262] 股东权益与股价 - 2024年9月30日股东权益总计4.751亿美元，每股47.53美元，相比2023年12月31日的3.404亿美元，每股48.35美元[264] 盈利情况对比 - 2024年第三季度净亏损430万美元，每股稀释后亏损0.43美元，2023年同期净收入670万美元，每股0.95美元[271] - 2024年第三季度年化ROA为(0.33)%，2023年同期为0.72%[273] - 2024年第三季度年化ROE为(3.58)%，2023年同期为8.05%[273] 利息收入情况 - 2024年第三季度末三个月GAAP下利息收入为68284千美元，2023年为38765千美元[275] - 2024年第三季度末九个月GAAP下利息收入为145657千美元，2023年为109779千美元[276] - 2024年第三季度末三个月FTE净利息收入（非GAAP）为39964千美元，2023年为21752千美元[275] - 2024年第三季度末九个月FTE净利息收入（非GAAP）为79144千美元，2023年为67925千美元[276] - 2024年第三季度末三个月FTE利息收入（非GAAP）为69004千美元，较2023年的39240千美元增加29804千美元[284] - 2024年盈利资产的FTE收益率为5.01%，2023年为4.29%，利息收入增加1850万美元[292] - 应税投资组合收益率从1.68%提高到2.30%，利息收入增加230万美元[292] - 2024年贷款组合的FTE收益率从4.77%提高到5.50%，利息收入增加1620万美元[292] - 2024年9月30日止九个月应税贷款3022988千美元收益率5.65%2023年同期2596848千美元收益率4.91%[297] 利息费用情况 - 2024年第三季度末三个月总利息费用较2023年增加11500千美元至29000千美元[287] - 截至2024年9月30日的九个月，平均有息负债从26亿美元升至31亿美元，增加5.277亿美元，净利息支出增加1350万美元[291] 信用损失准备金 - 2024年9月30日止三个月信用损失准备金记录1450万美元2023年同期为0.2百万美元信用[299] - 2024年9月30日止九个月信用损失准备金1580万美元包含FNCB合并中非PCD贷款初始准备金1430万美元[300] 非利息收入与费用 - 2024年9月30日止三个月非利息收入570万美元2023年同期370万美元[301] - 2024年9月30日止九个月非利息收入1270万美元2023年同期1090万美元[302] - 2024年9月30日止三个月非利息费用3550万美元较2023年同期1710万美元增加1840万美元[304] - 2024年9月30日止九个月非利息费用7170万美元较2023年同期5020万美元增加2150万美元增幅42.8%[305] 所得税情况 - 2024年9月30日止三个月公司记录所得税收益0.7百万美元为税前亏损13.2%[307] - 2024年9月30日止九个月公司记录所得税准备金0.2百万美元为税前收入9.1%[307] 利率变动影响 - 自9月2024年以来FOMC将联邦基金目标利率降低75个基点导致浮动利率贷款重新定价降低并对净利息收入产生负面影响[312] - 管理部门预计通过降低存款利率、投资组合现金流重新定价高于当前组合利率、可调整利率贷款重新定价高于当前组合利率和新增贷款高于当前组合利率来减轻浮动利率贷款利息降低影响[312] - 若无法按预期降低存款成本或因利率降低导致存款外流进而转向成本更高的资金来源净利息收入将降低[312] - 不同利率变动基点下净利息收入和权益经济价值变化与政策限制对比[313] - 利率即时平行变动+100个基点时截至9月30日2024年12个月的预计净利息收入将从使用当前利率的模型结果下降0.1%[313] 公司控制与诉讼情况 - 9月30日2024年首席执行官和首席财务官评估公司披露控制和程序有效[316] - 7月1日2024年完成与FNCB的合并正在评估与FNCB收购业务相关的财务报告内部控制的设计和运行有效性[317] - 除与合并相关的变化外在截至9月30日2024年财政季度内公司财务报告内部控制无重大变化[317] - 截至9月30日2024日的九个月内无对公司运营结果流动性或财务状况有重大影响的法律诉讼[318]

2024年第三季度营收相关 - 2024年第三季度服务收入30918美元2023年同期为101414美元减少70496美元降幅70%[105][106] - 2024年第三季度产品收入593546美元2023年同期为69097美元增加524449美元涨幅759%[105][107] - 2024年第三季度总营收624464美元2023年同期为170511美元增加453953美元涨幅266%[105] - 2024年服务收入为114689美元2023年为395212美元减少了280523美元降幅71%[114][116] - 2024年产品收入为1548786美元2023年为116884美元增加了1431902美元涨幅1225%[114][117] - 2024年总营收为1663475美元2023年为512096美元增加了1151379美元涨幅225%[114] 2024年第三季度成本相关 - 2024年第三季度服务成本45870美元2023年同期为97504美元减少51634美元降幅53%[105][109] - 2024年第三季度产品成本640645美元2023年同期为65388美元增加575257美元涨幅880%[105][110] 2024年第三季度利润相关 - 2024年第三季度毛利润为 - 62051美元2023年同期为7619美元[105][111] - 2024年第三季度净亏损3363380美元2023年同期为5541228美元减少2177848美元降幅39%[105][112] - 2024年总运营费用为7956989美元2023年为9359039美元减少了1402050美元降幅15%[114] - 2024年运营亏损为8250727美元2023年为9248793美元减少亏损998066美元降幅11%[114] - 2024年净亏损为8000066美元2023年为9419793美元减少亏损1419727美元降幅15%[114] 2024年企业股权收购情况 - 2024年5月和6月分别收购Cannon Estate Winery Ltd和DRNK Beverage Corp少数股权[94] 2024年现金及现金等价物情况 - 2024年9月30日现金及现金等价物为247913美元2023年12月31日为7064348美元[123] 2024年9个月现金流量情况 - 2024年9个月运营活动净现金使用3565293美元[127] - 2024年9个月投资活动净现金使用2688227美元2023年为净现金提供137426美元[130] - 2024年9个月融资活动净现金使用562915美元2023年为净现金提供6287692美元[130] 2024年总务和管理及销售营销费用情况 - 2024年第三季度总务和管理费用1522785美元2023年同期为4803821美元减少3281036美元降幅68%[105][111] - 2024年第三季度销售和营销费用1919125美元2023年同期为574026美元增加1345099美元涨幅234%[105][112]

营收数据 - 2024年三季度净营收21309千美元2023年同期为16331千美元[6] - 2024年前三季度净营收59811千美元2023年同期为43153千美元[6] - 2024年9月的按时间段确认的收入为20441千美元2023年同期为14815千美元2024年9个月为54189千美元2023年同期为40421千美元按时间点确认的收入2024年9月为868千美元2023年同期为1516千美元2024年9个月为5622千美元2023年同期为2732千美元[69] 亏损数据 - 2024年三季度净亏损9124千美元2023年同期为2865千美元[6] - 2024年前三季度净亏损20032千美元2023年同期为13424千美元[6] - 2024年9月30日止三个月净亏损9124千美元基本每股净亏损0.50美元稀释每股净亏损0.50美元2023年同期净亏损2865千美元基本每股净亏损0.17美元稀释每股净亏损0.17美元[76] - 2024年1月1日至9月30日期间公司有净亏损且数额有变化[8] - 2023年1月1日至9月30日期间公司有净亏损且数额有变化[10] - 2024年9月30日净亏损20032美元2023年同期为13424美元[12] 每股收益数据 - 2024年三季度基本每股亏损0.50美元2023年同期为0.17美元[6] - 2024年前三季度基本每股亏损1.10美元2023年同期为0.79美元[6] - 2024年9月30日止九个月基本每股净亏损为1.10美元2023年同期为0.79美元[76] - 2024年9月30日止三个月基本每股净亏损0.50美元稀释每股净亏损0.50美元2023年同期基本每股净亏损0.17美元稀释每股净亏损0.17美元[76] 现金及现金等价物数据 - 2024年9月30日现金及现金等价物为16126千美元2023年12月31日为13852千美元[5] - 2024年经营活动提供的净现金为4691美元2023年为 - 982美元[12] - 2024年投资活动使用的净现金为330美元2023年为提供664美元[12] - 2024年融资活动使用的净现金为2087美元2023年为7969美元[12] - 2024年现金及现金等价物净增加2274美元2023年减少8287美元[12] 商誉相关数据 - 2024年三季度商誉减值7489千美元[6] - 2024年商誉减值为7489美元2023年无[12] - 2024年9月30日和2023年12月31日商誉账面金额分别为7090万美元和7840万美元[34] - 2024年第三季度记录了750万美元的非现金费用作为商誉减值[34] 股票相关数据 - 2024年各季度有基于股票的补偿费用支出[8] - 2023年各季度有基于股票的补偿费用支出[10] - 2024年有普通股票的发行与回购相关操作[8] - 2023年有普通股票的发行与回购相关操作[10] - 2024年9月30日普通股股数为20,069,432[8] - 2024年9月30日库存股为1,741,397[8] - 2024年9月30日额外实收资本为198,737千美元[8] - 2024年9月30日止九个月股票期权补偿费用为349.4万美元[54] - 2024年股票补偿为8530美元2023年为11090美元[12] 股东权益相关数据 - 2024年各季度末股东权益有相应变化[8] - 2023年各季度末股东权益有相应变化[10] - 2023 - 2024年不同时段的股东权益相关数据[8][10] - 2024年9月30日累计赤字为84,290千美元[8] - 2023年1月1日累计赤字为46,692千美元[10] - 2024年9月30日普通股股数为20,069,432[8] - 2023年1月1日普通股股数为18,288,571[10] - 2024年9月30日库存股为1,741,397[8] - 2023年1月1日库存股为1,214,398[10] - 2024年9月30日额外实收资本为198,737千美元[8] - 2023年1月1日额外实收资本为172,786千美元[10] 税务相关数据 - 2024年三季度和前九个月公司所得税受益分别为817和1561有效税率分别为8.2%和7.2%[80] - 2023年三季度和前九个月无税收拨备或受益[80] - 2023年12月31日联邦所得税目的净经营亏损结转约16.7百万美元[81] 其他财务数据 - 2024年折旧和摊销为3235美元2023年为1395美元[12] - 2024年递延所得税为 - 1625美元2023年无[12] - 2024年9月30日信用损失准备余额为339美元2023年为821美元[70] - 2024年与Eversana和LifeMD的关联方交易产生0.2百万美元的已确认收入[72] - 截至2024年9月30日公司有1670万美元的未来最低付款承诺[79] 公司收购与贷款相关数据 - 2023年10月24日公司收购了Medicx Health 100%的已发行和流通优先股和普通股[18] - 2023年10月11日签订的4000万美元定期贷款2024年9月30日净额为3327.8万美元[35] - 截至2024年9月30日定期贷款利率为14.0%有效利率为16.1%[35] - 2024年9月30日进入融资协议修订案延长杠杆比率和合格现金计量测试期[36] - 2024年9月30日公司完全遵守定期贷款相关财务契约[36] - 2024年9月30日至2027年定期贷款剩余偿还金额分别为50万200万200万3229万美元[39] - 2024年9月30日后公司自愿偿还定期贷款本金2百万美元[81] 应收账款与递延收入数据 - 2024年9月30日应收账款中未开票金额为600.2万美元[59] - 2024年9月30日和2023年12月31日的递延收入分别为786和172[65]

药物临床试验进展 - 公司在OCU400针对RP和LCA的1/2期试验中，89%的参与者在最佳矫正视力、低亮度视力或多亮度移动性测试分数方面有保持或改善[128] - 公司OCU400针对RP的3期liMeliGhT临床试验将招募150名受试者[129] - 公司OCU400针对RP的3期临床试验预计2025年上半年完成招募，2026年上半年提交生物制品许可申请和上市许可申请，2027年实现商业化[131] - 公司OCU410正在1/2期ArMaDa临床试验的2期进行给药，计划2025年初完成1/2期ArMaDa临床试验的给药[136][137] - 公司OCU410ST已完成1/2期GARDian临床试验的1期，数据安全监测委员会批准进入2期[136] - 公司OCU200预计2024年第四季度启动1期临床试验[139] - 公司NeoCart已完成现有设施改造为符合现行良好生产规范的设施，将视资金情况启动3期试验[140] - 公司OCU500将通过吸入和鼻内两种黏膜途径进行测试，美国国立过敏与传染病研究所打算在研究性新药申请获批后启动1期临床试验[141] - 公司正在与相关政府机构和战略合作伙伴就OCU510和OCU520平台的开发资金进行讨论[141][143] - 美国和加拿大约有110,000名患者可能受益于公司OCU400的治疗，公司已获加拿大卫生部批准启动OCU400针对RP的3期试验[133] 财务数据对比 - 2024年第三季度合作安排收入较2023年同期减少260万美元[146] - 2024年第三季度研发费用较2023年同期增加110万美元[147] - 2024年第三季度一般和管理费用较2023年同期减少280万美元[148] - 2024年第三季度其他收入（支出）净额较2023年同期减少40万美元[149] - 2024年前九个月合作收入较2023年同期减少130万美元[153] - 2024年前九个月研发费用较2023年同期减少800万美元[154] - 2024年前九个月一般和管理费用较2023年同期减少650万美元[156] - 2024年前九个月其他收入（支出）净额较2023年同期减少120万美元[157] 公司现金状况与资金需求 - 截至2024年9月30日公司有3870万美元现金[158] - 2024年第三季度公司以每股1.15美元发行并出售3270万股普通股获得净收益3470万美元[160] - 2023年9月30日前九个月经营活动使用现金5080万美元，净亏损5210万美元[167] - 2024年9月30日前九个月投资活动使用现金340万美元，2023年同期投资活动提供现金580万美元[168] - 2024年9月30日前九个月融资活动提供现金3470万美元，2023年同期为2090万美元[169] - 截至2024年9月30日公司有现金约3870万美元，不足以支撑未来12个月运营[174] - 公司需筹集大量额外资金直至产品销售获得可观收入[174] - 公司正在评估多种获取资金的策略[174] - 若无法获得必要资金公司将延迟削减或停止研发和商业化工作[174] 公司内部控制 - 截至2024年9月30日公司披露控制和程序无效[180] - 公司有改善管理控制的补救计划[181] - 2024年第三季度补救活动影响公司财务报告内部控制[182]