财富管理业务布局 - 公司将积极把握发展机遇,持续推进财富管理和资管业务主动转型,为投资者提供更为丰富的投资理财产品和解决方案,满足客户多元化资产配置需求[2] - 2023年一季度,公司客户基础持续扩大,代销金融产品规模和份额均较上年末增长,代销的非货币市场公募基金保有规模在券商中位列第三[2] 公募基金业务发展 - 公司主要通过控股子公司广发基金和参股公司易方达基金开展公募基金管理业务[3] - 截至2023年3月末,公司持有广发基金54.53%股权,持有易方达基金22.65%股权,是其三个并列第一大股东之一[3] - 广发基金管理的公募基金规模合计1.30万亿元,较2022年末上升;剔除货币市场型基金后的规模合计7,012.82亿元,行业排名第3[3] - 易方达基金管理的公募基金规模合计1.71万亿元,较2022年末上升8.72%;剔除货币市场型基金后的规模合计1.06万亿元,行业排名第1[3] 资产管理业务开展 - 广发资管管理投资于多种资产类别及各种投资策略的客户资产,包括固定收益类、权益类、量化投资类及跨境类产品[4] - 2023年一季度,广发资管的私募资产管理月均规模排名第八[4] 行业发展展望 - 近年来,以公募基金为代表的标准化、净值型资产管理行业成为金融子领域里面最具活力和增长潜力的板块之一[4] - 公司将进一步整合平台资源,发挥旗下各资产管理机构的特色优势,进一步构建独具优势的产品供给体系,满足客户多元化的理财需求[4]

公司财富管理业务布局 - 居民财富增长和需求多元为证券公司财富管理业务发展提供广阔空间 [2] - 公司将积极把握发展机遇,持续推进财富管理和资管业务主动转型,为投资者提供更丰富的投资理财产品和解决方案,满足客户多元化资产配置需求 [2] - 公司将进一步夯实"财富管理+资产管理"的核心业务特色及差异化竞争优势 [2] - 2023年一季度,公司客户基础持续扩大,代销金融产品规模和份额均较上年末增长,代销非货币市场公募基金保有规模在券商中位列第三 [2] 公募基金业务发展 - 公司主要通过控股子公司广发基金和参股公司易方达基金开展公募基金管理业务 [3] - 截至2023年3月末,公司持有广发基金54.53%股权,持有易方达基金22.65%股权,是其三个并列第一大股东之一 [4] - 截至2023年3月末,广发基金管理的公募基金规模合计1.30万亿元,较2022年末上升;剔除货币市场型基金后的规模合计7,012.82亿元,行业排名第3 [4] - 截至2023年3月末,易方达基金管理的公募基金规模合计1.71万亿元,较2022年末上升8.72%;剔除货币市场型基金后的规模合计1.06万亿元,行业排名第1 [4] 资产管理业务开展 - 广发资管管理投资于多种资产类别及各种投资策略的客户资产,包括固定收益类、权益类、量化投资类及跨境类产品 [5] - 广发资管的客户主要包括商业银行、信托公司、其他机构投资者和满足监管要求的客户群体 [5] - 2023年一季度,广发资管的私募资产管理月均规模排名第八 [5] 衍生品业务布局 - 公司作为基金、期权等主做市商,积极维持市场流动性、提高定价效率,并满足公众投资者的投资需求,获得多个优秀做市商奖项 [6] - 公司通过开展收益互换、场外期权等业务,提供多元且均衡的产品,提升交易销售能力,加强境内外联动,为客户提供以场外衍生品为载体的资产配置和风险管理解决方案 [6] - 公司持续大力加强衍生品业务团队及系统建设,团队规模合理化扩充,核心系统功能持续优化 [6][7]

财务表现 - 2023年第一季度，广发证券营业总收入达到64.77亿，同比增长35.69%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为21.57亿，同比增长65.58%[3] - 公允价值变动收益增加，达到21.27亿[7] - 公司总股本为7.62亿股，全面摊薄每股收益为0.27元[4] - 广发证券2023年第一季度资产总计为6644.48亿元，较上期增长7.63%[16] - 公司负债合计为5366.83亿元，较上期增长8.97%[17] - 营业总收入为64.77亿元，较上期增长35.53%[17] - 利息净收入为9.37亿元，较上期下降5.14%[17] - 手续费及佣金净收入为37.21亿元，较上期下降12.61%[17] - 投资收益为15.05亿元，较上期增长363.36%[17] - 营业总支出为36.39亿元，较上期增长23.68%[17] - 公司营业利润为28.38亿元，较上期增长55.41%[17] - 2023年第一季度，广发证券股份有限公司净利润为24.26亿，同比增长55.1%[18] - 综合收益总额为24.72亿，同比增长99.8%[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-45.82亿，出现现金净流出[3] - 经营活动产生的现金流量净额为-45.82亿，现金净流出增加[9] - 经营活动现金流入小计为479.08亿，同比下降17.7%[18] - 投资活动现金流入小计为36.01亿，同比下降21.8%[19] - 筹资活动现金流入小计为292.62亿，同比增长14.5%[19] 公司治理 - 香港中央结算有限公司持有广发证券22.31%的股份，为最大股东[11] - 公司收到中国证监会关于开展股指期权做市业务的监管意见书，无异议[14] - 公司调整了零售业务组织架构，更名为“财富管理与经纪业务总部”，设立了四个一级部门[14] - 公司累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十，借款余额为3,461.87亿元[14]

公司基本信息 - 公司2022年度报告已经通过安永华明会计师事务所审计，出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司通过董事会审议的利润分配预案为每10股派发现金红利3.5元（含税），不送红股，不以公积金转增股本[3] - 广发证券股份有限公司股票代码为000776（深交所）；1776（香港联交所）[14] - 公司注册资本为人民币7,621,087,664元，净资本为人民币79,847,245,139.87元[16] - 公司拥有经营证券期货业务许可证、网上证券委托业务资格、受托投资管理业务资格等多项资格[18] - 公司获得的业务资格包括柜台交易业务资格、股指期货业务资格等多项证券和金融业务资格[19] - 公司在2017年7月获得了“债券通”报价机构资格[20] - 公司在2018年12月获得了信用衍生品业务资格[20] - 公司注册资本从1993年的人民币10,000,000元增加至2015年的人民币7,621,087,664元[24][25][26] - 公司在2015年在香港联交所主板挂牌并开始上市交易，发行H股1,701,796,200股[26] - 公司于2010年2月10日完成反向收购延边公路建设股份有限公司，成为在深交所上市的公司[22] 公司财务状况 - 公司2022年度营业总收入为25,132,014,418.00元，较上一年下降26.62%[32] - 公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为7,929,282,812.63元，较上一年下降26.95%[32] - 公司2022年度经营活动产生的现金流量净额为50,021,766,929.68元，较上一年增长[32] - 公司2022年末资产总额为617,256,282,027.40元，较上一年增长15.19%[32] - 公司2022年末负债总额为492,463,441,551.26元，较上一年增长15.86%[32] - 公司2022年末归属于上市公司股东的净资产为120,145,632,761.88元，较上一年增长12.68%[32] 公司业务板块 - 公司主要业务包括投资银行、财富管理、交易及机构业务和投资管理业务，通过提供多样化的金融产品和服务满足不同客户需求[49] - 公司强调优秀的企业文化，秉持“以价值创造成就金融报国之梦”的使命感，传承“知识图强，求实奉献”的企业价值观[50] - 公司持续创设创新的产品和交易设计，提供行之有效的金融解决方案[51] - 公司保持一张蓝图绘到底的战略定力，提出“股份化、集团化、国际化、规范化”的“四化”发展战略[51] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、合规风险、操作风险、信息技术风险和声誉风险[4] - 公司资产质量优良，风险覆盖率、净资本与净资产比率均高于监管标准[39] - 广发证券2022年度报告显示，各项风险资本准备之和为427.95亿元，较上年增长27.88%[39] - 公司通过有效风险识别、审慎风险评估和决策、动态风险计量和监控，对信用风险实施全流程管理[150] 公司业务发展 - 公司在2022年度报告中指出，证券行业在股票发行注册制正式实施后，将迎来增量业务和高质量发展的机遇[48] - 公司围绕国家产业政策、金融政策、区域发展政策指导的方向，积极参与优质企业并购重组活动[60] - 公司将推动发展模式向高质量发展转变，全面推进四大业务的战略转型和升级[142] - 公司将通过科技引领和数字赋能推进经营管理模式的变革升级[141] 公司治理结构 - 公司建立了完善的法人治理结构，设有股东大会、董事会及其下设的战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、风险管理委员会五个专门委员会、监事会、公司经营管理层及相关经营管理部门，运作良好[169] - 公司独立进行财务决策，不存在股东单位及关联方干预公司资金使用的情形[168] - 公司首席风险官孔维成先生因工作变动原因辞职，吴顺虎先生接任首席风险官[177]