企业合并相关 - 2024年5月9日完成企业合并收到276209768美元收益净收益260859623美元[157] - 与Atomic Alchemy达成2500万美元全股票交易的意向书受尽职调查约束[155] 业务发展目标 - 自2023年7月业务合并公告以来Aurora发电站部署容量增加近200%达到2100兆瓦以上[144] - 公司目标2027年部署首个Aurora发电站[145] - 2030年代前在美国部署商业规模燃料回收设施[154] 核废料相关 - 1950年以来产生超90000公吨核废料每年新增2000公吨[154] - 全球核废料形式的能源可满足美国100年电力需求[142] 监管审批相关 - 首个定制联合许可申请2020年3月提交2022年被拒正准备更新申请[161] - 2024年开展与NRC的监管审批相关工作包括预申请准备评估[163] 业务合作相关 - 与Equinix等签署非约束性意向书收到为数据中心客户提供750兆瓦能源的意向书[144] 运营费用与亏损 - 2024年前9个月总运营费用为37422453美元2023年为18636017美元2024年预计在4000万到5000万美元之间[169] - 2024年前9个月净亏损63327233美元运营亏损37422453美元运营活动净现金使用24920638美元[178] 现金状况 - 截至2024年9月30日现金现金等价物和有价债务证券为288470604美元[178] 运营活动现金使用来源 - 2024年前9个月运营活动现金使用主要源于净亏损63327233美元[184] - 2023年前9个月运营活动现金使用主要源于净亏损17851758美元[185] 投资活动现金使用来源 - 2024年前9个月投资活动现金使用主要源于购买可自由支配的财产设备和有价证券[186] - 2023年前9个月投资活动现金使用源于购买财产设备[186] 融资活动现金流入来源 - 2024年前9个月融资活动现金流入源于再资本化等[187] - 2023年前9个月融资活动现金流入源于发行SAFEs等[188] 费用变化情况 - 2024年三季度研发费用较2023年同期增加3341613美元涨幅195.7%[191] - G&A费用在2024年9月30日止的三个月增加4275680美元涨幅144.6%[193] - 2024年9月30日止的九个月研发费用增加13971678美元涨幅256.0%[197] - 2024年9月30日止的九个月G&A费用增加12097716美元涨幅205.2%[197] 其他财务数据变化 - 2024年9月30日止的三个月SAFEs公允价值变动增加4083000美元[194] - 2024年9月30日止的三个月利息和股息收入增加2468047美元[195] - 2024年9月30日止的九个月利息和股息收入增加4324462美元[203] - 2024年9月30日止的九个月SAFEs公允价值变动为29919959美元[207] - 2024年9月30日止的九个月其他损失为25516196美元[207] - 2024年9月30日止的九个月净亏损为63327233美元[197] - 2024年9月30日止的九个月运营费用增加26069394美元涨幅229.6%[197] 业务合并成本相关 - 与业务合并相关公司记录了增量成本涉及未完成奖励修改[211] SAFEs计量相关 - 公司将传统Oklo的SAFEs按公允价值记录为三级计量[212] - 选择确定SAFEs公允价值的假设有大量判断不同假设会导致公允价值差异[213] 公司分类及报告要求 - 公司被归类为新兴成长公司可利用某些报告要求豁免至2026年12月31日[214] - 公司打算利用JOBS法案下延长过渡期间的好处[215] 会计公告相关 - 截至报告日期无新的或近期发布的会计公告被采纳[216]

企业合并与收购 - 2024年5月9日完成企业合并后收到276209768美元收益净额260859623美元[157] - 2024年11月7日拟2500万美元全股票交易收购Atomic Alchemy[155] 业务发展计划 - 公司目标2027年部署首个Aurora发电站[145] - 公司计划到2030年代在美国部署商业规模核燃料回收设施[154] - 公司已获得爱达荷国家实验室商业Aurora发电站燃料奖励[143] - 公司已完成先进燃料回收过程关键阶段首次端到端演示[146] - 公司Aurora发电站产品线设计产能为15 - 50兆瓦电有扩产到100兆瓦电潜力[142] - 与潜在客户签订非约束性意向书涉及超过2100兆瓦电力[153] 行业背景 - 全球清洁能源技术和基础设施支出2024年将达2万亿美元[140] - 自1950年以来美国产生超90000公吨核废料且每年新增2000公吨[154] 运营费用与亏损 - 2024年前9个月总运营费用为37422453美元2023年为18636017美元预计2024年总运营费用在4000万到5000万美元之间[169] - 2024年前9个月净亏损63327233美元运营亏损37422453美元运营活动净现金使用24920638美元[178] - 2024年9个月研发费用较2023年同期增加3341613美元涨幅195.7%[191] - 2024年9个月一般和管理费用较2023年同期增加4275680美元涨幅144.6%[191] - 2024年9个月运营费用较2023年同期增加7617293美元涨幅163.3%[191] - 2024年9月30日止的三个月内，G&A费用增加4275680美元，涨幅144.6%[193] - 2024年9月30日止的九个月内，研发费用增加13971678美元，涨幅256.0%[197] - 2024年9月30日止的九个月内，G&A费用增加12097716美元，涨幅205.2%[197] - 2024年9月30日止的九个月内，公司净亏损增加45475475美元，涨幅254.7%[197] - 2024年9月30日止的九个月内，其他损失增加19017497美元，涨幅292.6%[197] - 2024年9月30日止的九个月内，运营费用增加26069394美元，涨幅229.6%[197] 现金与财务活动 - 截至2024年9月30日现金现金等价物和有价债务证券为288470604美元[178] - 2024年9个月净现金投资活动使用193971237美元[183] - 2024年9个月净现金融资活动提供300824041美元[183] - 2023年9个月净现金投资活动使用60087美元[183] - 2023年9个月净现金融资活动提供10790117美元[183] - 2024年9月30日止的三个月内，SAFEs公允价值变动增加4083000美元[194] - 2024年9月30日止的三个月内，利息和股息收入增加2468047美元[195] - 2024年9月30日止的九个月内，SAFEs公允价值变动为 -29919959美元[202] - 2024年9月30日止的九个月内，利息和股息收入增加4324462美元[203] 会计相关 - 公司因业务合并记录与遗留奥克洛奖励修改相关的增量成本[211] - 公司将遗留奥克洛的未来股权简单协议按公允价值记录为三级计量[212] - 选择确定未来股权简单协议公允价值的假设有大量判断不同假设会导致公允价值差异[213] - 公司被归类为新兴成长公司到2026年12月31日可能保留该状态[214] - 新兴成长公司可利用某些报告要求豁免公司打算利用延长过渡期间的好处[215] - 截至报告日期没有采用任何新的或近期发布的会计公告[216] - 市场风险的定量和定性披露不适用于较小的报告公司[216]

财务数据（收入、利润、亏损等） - 2024年9月30日止三个月净收入为63209美元2023年同期为847959美元2024年9月30日止九个月为238261美元2023年同期为1586714美元[139] - 2024年9月30日止三个月毛利润为152646美元2023年同期为亏损41885美元2024年9月30日止九个月为亏损2278美元2023年同期为亏损2044777美元[139] - 2024年9月30日止三个月净亏损为315290美元2023年同期为2129660美元2024年9月30日止九个月为2407174美元2023年同期为8562781美元[139] - 2024年9月30日止的三个月和九个月净收入低于2023年同期分别为784750美元和1348453美元降幅为93%和85%[161] - 2024年9月30日止的三个月和九个月销售总务和管理费用较2023年同期分别下降60%和50%[163] - 2024年9月30日止九个月经营活动现金使用约130万美元较2023年的460万美元减少[166] - 2024年9月30日止九个月融资活动现金提供约110万美元较2023年的340万美元减少[167] - 自2019年5月成立以来公司一直亏损包括2024年9月30日止九个月约240万美元净亏损[169] - 截至2024年9月30日公司有现金及受限现金约12.2万美元应收账款4.5万美元库存23.3万美元[170] 销售渠道相关 - 2024年9月30日止三个月批发渠道净收入占比12.3%2023年同期为87.8%2024年9月30日止九个月为16.8%2023年同期为75.1%[154] - 2024年9月30日止三个月直接面向消费者渠道净收入占比87.7%2023年同期为12.2%2024年9月30日止九个月为83.2%2023年同期为24.9%[154] - 公司通过多种渠道销售葡萄酒包括批发和直接面向消费者渠道[140] - 公司预期未来大部分收入将由直接面向消费者渠道驱动[149] 业务合并相关 - 2024年11月3日公司签订业务合并协议[134] - 业务合并完成取决于若干条件包括股东批准等[136] - 业务合并协议在特定情况下可终止[137] - 业务合并需满足条件包括公司通过出售股权或债务证券筹集1000万美元[184] - 若业务合并未完成公司董事会可能暂停或停止运营等[185] 融资相关 - 2023年8月2日公司向两名投资者发行10000股A系列可转换优先股总收益100万美元[173] - 2024年3月14日公司发行9135股B系列可转换优先股总收益91.35万美元[174] - 2024年9 - 10月公司发行60万美元可转换本票和认股权证总收益50万美元[175] - 公司通过债务和股权融资为运营提供资金[186] 其他公司运营情况 - 按目前费用支出速度现有现金可支撑到2025年第一季度运营[177] - 2023年8月Fresh Vine宣布探索战略机会以提升股东价值[180] - 2024年1月25日Fresh Vine与Notes Live签订合并协议7月31日双方同意终止[181] - 2024年11月3日Fresh Vine与多方签订业务合并协议[183] - 公司重大会计政策详见2023年年报[187] - 公司无表外业务[187] - 公司为新兴成长公司可利用延长过渡期限[190]

营收情况 - 2024年9月30日止三个月营收408.1554万美元2023年同期为414.8476万美元下降1.6%[189] - 2024年9月30日止三个月毛利润52.2539万美元2023年同期为64.7543万美元下降19.3%[189] - 跨境空运解决方案收入减少0.2百万美元降幅8.2%[190] - 跨境海运解决方案收入增加0.1百万美元涨幅7.8%[191] - 亚洲客户收入增加1.1百万美元涨幅65.8%美国客户收入减少1.2百万美元降幅48.2%[193] - 营收成本增加0.1百万美元涨幅1.7%[197] - 毛利润减少0.1百万美元降幅19.3%[198] 业务成果 - 自成立至2024年9月30日已服务超300个客户完成超4.5万个跨境供应链解决方案订单[172] - 自成立至2024年9月30日已与几乎所有主要全球海运和空运承运人合作转运32800个标准箱的集装箱货物和55100吨空运货物[168] - 截至2024年9月30日已与超200家美国国内地面运输承运人合作[168] - 在美国伊利诺伊州和得克萨斯州运营三个大型仓储和配送中心总面积约142484平方英尺[169] - 截至2024年9月30日已协助跨境货运清关总估值超4260万美元[169] 运营结果影响因素 - 运营结果受扩大客户群能力影响[172] - 运营结果受成本控制能力影响[173] - 运营结果受提供高质量服务能力影响[174] 财务状况 - 2024年9月30日止三个月净亏损130万美元2023年同期为30万美元[209] - 截至2024年9月30日现金及现金等价物余额为270万美元[210] - 2024年9月30日止三个月经营活动使用的净现金为1402784美元2023年同期为40357美元[215][216] - 2024年9月30日止三个月投资活动使用的净现金为38279美元2023年同期为78799美元[218] - 2024年9月30日止三个月融资活动提供的净现金为4044402美元2023年同期为66760美元[218] - 2024年和2023年9月30日止三个月资本支出分别为38279美元和0美元[220] - 公司预计未来资本支出将增加[221] - 截至2024年9月30日公司的合同义务包括运营租赁义务等共5763202美元[222] 会计准则相关 - 2023年11月和12月发布的ASU公司将评估采用[231][232] - 近期无影响公司财务报表的未生效会计准则[233] 公司内部管理 - 截至2024年9月30日公司披露控制和程序无效[236] - 公司计划通过招聘会计人员等措施解决上述问题[237] 未来预期 - 预计下季度收入将反弹[192]

财务亏损情况 - 2024年前九个月净亏损1460万美元2023年同期为1620万美元[107] - 截至2024年9月30日累计赤字2.361亿美元[107] - 2024年第三季度净亏损646.7万美元2023年同期为534.5万美元[121] - 2023年全年净亏损2830万美元运营使用现金2030万美元[131] - 2024年9月30日止九个月净亏损2090万美元运营使用现金1690万美元[131] 收入情况 - 2024年9月30日止九个月与ELIAS Animal Health, LLC的许可协议相关收入为1万美元[112] - 2023年9月30日止九个月与Newsoara的许可协议相关收入为20万美元[112] 费用情况 - 2024年第三季度研发费用405.1万美元2023年同期为281.9万美元[121] - 2024年第三季度管理费用289万美元2023年同期为248.8万美元[121] - 2024年第三季度运营总费用694.1万美元2023年同期为530.7万美元[121] - 2024年9月30日止九个月研发费用为1250万美元2023年为860万美元增加390万美元[127] - 2024年9月30日止九个月一般及行政费用为950万美元2023年为870万美元增加80万美元[128] - 2024年9月30日止三个月一般及行政费用为290万美元2023年为250万美元增加了40万美元[124] 临床试验进展 - 2024年10月美国NSCLC二期临床试验首位患者给药[111] 股东权益情况 - 截至2024年9月30日公司股东权益为3310万美元[110] 其他收入情况 - 2024年9月30日止三个月其他收入净额为50万美元2023年为 - 40万美元[125] - 2024年9月30日止九个月其他收入净额为110万美元2023年为 - 430万美元[130] 现金及资金情况 - 2024年9月30日现金及现金等价物和短期及长期投资共3510万美元预计可维持到2026年第一季度[132] - 2024年9月30日止九个月运营活动使用现金1690万美元2023年为1340万美元[136] - 2024年9月30日止九个月投资活动使用现金1480万美元2023年为80万美元[138] - 公司现有现金等可满足未来12个月运营和资本支出需求但存在假设风险[146] 投资相关情况 - 部分投资者未履行2400万美元的投资义务公司正在评估补救措施[145] - 之后公司需进一步融资以实现业务目标[147] - 未产生大量产品收入前将通过多种方式融资股权融资会稀释股东权益[148] - 全球经济状况恶化等因素会影响公司筹集额外资金能力[150] 会计政策相关 - 关键会计政策需主观估计和判断实际结果可能与估计有重大差异[151] - 预研研发费用需估计未开票服务成本存在估计不准确风险[153] 股票薪酬相关 - 股票薪酬基于授予日公允价值未来会增加[159] - 用Black - Scholes模型估计股票期权公允价值[160] 内部控制情况 - 截至2024年9月30日披露控制和程序有效[165]

机队相关 - 截至2024年9月30日公司拥有和租赁的机队有88架飞机[166] - 2024年9月30日在册飞机为88架2023年同期为100架[184] - 2024年总运营飞机为113架2023年为100架[184] - 2024年9月30日平均在册飞机为104架2023年同期为94架[186] - 2024年9月30日贡献收入的飞机为112架2023年同期为98架[186] - 2024年9月30日每架飞机总时长为468小时2023年同期为348小时[186] - 2024年9月30日每架飞机成员数为9人[186] - 2024年前九个月总飞行时长为48862小时2023年同期为40561小时[186] 业务协议相关 - 2024年9月2日与Volato签订协议提供飞机管理服务为期12个月[169] - 2023年6月30日终止与Wheels Up的GRP协议对财务报表有重大影响[174] - 2023年6月30日后未从GRP获取收入且不预期未来有GRP收入[166] 机队现代化计划 - 2023年第四季度开始机队现代化计划预计两年内完成[175] - 机队现代化过程中不预期收入会大幅下降[175] 政府援助相关 - 公司申请CARES法案下的援助获得2360万美元[178] - 截至2024年9月30日已申请950万美元员工保留信贷收到900万美元[178] 业务模式相关 - 公司有多种业务模式包括喷气俱乐部会员计划等[166] - 新的喷气俱乐部会员需缴纳最低0.1百万美元最高0.5百万美元的押金[166] 财务数据（2024年前九个月对比2023年同期） - 2024年前九个月净亏损84980千美元2023年同期净亏损30451千美元[182] - 2024年前九个月营收235908千美元较2023年同期减少3489千美元降幅1.5%[200] - 2024年前九个月运营成本306081千美元较2023年同期增加52819千美元增幅20.9%[200] - 2024年前九个月净亏损84980千美元较2023年同期增加54529千美元增幅179.1%[200] - 2024年前九个月喷气机俱乐部和包机业务营收216503千美元较2023年同期增加50335千美元增幅30.3%[201] - 2024年前九个月保证收入计划（GRP）营收为0较2023年同期减少66916千美元降幅100%[202] - 2024年前九个月部分所有权营收13599千美元较2023年同期增加10318千美元增幅314.5%[201] - 2024年前九个月维修保养业务营收5255千美元较2023年同期增加2223千美元增幅73.3%[201] - 2024年前九个月飞机管理服务营收551千美元较2023年同期增加551千美元增幅100%[201] 财务数据（2024年第三季度对比2023年同期） - 2024年第三季度营收76923千美元较2023年同期增加14896千美元增幅24.0%[207] - 2024年第三季度运营成本97829千美元较2023年同期增加19938千美元增幅25.6%[207] 财务数据（截至2024年9月30日的三个月对比2023年同期） - 截至2024年9月30日的三个月，喷气机俱乐部和包机业务收入增加1024.6万美元至6958.6万美元，涨幅17.3%[208] - 截至2024年9月30日的三个月，部分所有权业务收入增加379.3万美元[209] - 截至2024年9月30日的三个月，维修、修理和大修业务收入增加30.6万美元[209] - 截至2024年9月30日的三个月，飞机管理服务业务收入增加55.1万美元，涨幅100%[210] - 截至2024年9月30日的三个月，公司总收入增加1489.6万美元，涨幅24%[208] - 截至2024年9月30日的三个月，营收成本增加490万美元，涨幅8%[211] - 截至2024年9月30日的三个月，销售、一般和管理费用增加250万美元，涨幅14%[211] - 截至2024年9月30日的三个月，折旧和摊销费用减少60万美元，降幅9%[211] 公司财务状况 - 截至2024年9月30日，公司有1870万美元现金及现金等价物、6140万美元短期证券投资、2018年定期贷款下890万美元可用借款额度、2023年循环信贷额度下50万美元可用借款额度[215] - 公司正在探索在新的契约结构下更新定期贷款协议[218] 公司融资情况 - 2024年3月4日公司发行25000股A系列不可转换可赎回优先股 每股1000美元 获约2500万美元资本[222] - 2024年8月8日和14日公司发行25510股B系列优先股及相关认股权证 共获约2550万美元总收益[224] - B系列优先股股息率2024年初始发行日起为12% 2025年2月1日 - 7月31日为16% 2025年8月1日起为20%[224] - 公司下12个月预计现金支出约1.774亿美元[225] 公司现金流量情况（2024年前9个月对比2023年同期） - 2024年前9个月经营活动净现金流出5443.4万美元 2023年同期流入361.7万美元[226] - 2024年前9个月投资活动净现金流入2209.5万美元 2023年同期流出4411.3万美元[226] - 2024年前9个月融资活动净现金流入3936.7万美元 2023年同期流入2758.2万美元[226] - 2024年前9个月经营活动净现金流出源于净亏损8500万美元等因素[227] - 2024年前9个月投资活动净现金流入源于出售资产和投资等[229] - 2024年前9个月融资活动净现金流入源于债务和优先股发行等[230] 会计相关 - 公司根据ASC 480确定权证分类情况[235] - 特定股票按赎回价值列为临时权益[236] 其他业务操作 - 公司偶尔出售机队中的飞机并按规定确认损益[237] - 可参考特定财务报表中的会计标准相关章节[239] - 公司选择JOBS法案的过渡期待遇[240] 市场风险 - 公司主要市场风险与利率和飞机燃料成本有关[241] 成员相关 - 2024年9月30日成员贡献收入为1005人2023年同期为836人[186] - 2024年9月30日活跃成员为854人2023年同期为747人[186]

机队相关 - 截至2024年9月30日，公司拥有和租赁的机队有88架飞机[166] - 2024年9月30日平均在册飞机为104架2023年同期为94架[186] - 2024年9月30日在册飞机为88架2023年同期为100架[184] - 2024年总飞行小时为48862小时2023年为40561小时[186] - 2024年每架飞机总小时为468小时2023年为431小时[186] - 2024年贡献收入飞机为112架2023年为98架[186] - 2024年前九个月将部分机队记为待售，预计未来两年机队现代化[175] - 公司偶尔出售机队中的飞机并按规定确认损益[237] 会员相关 - 新的喷气俱乐部会员需缴纳最低0.1百万美元最高0.5百万美元的押金[166] - 2024年9月30日成员贡献收入为1005人2023年同期为836人[186] - 2024年9月30日活跃成员为854人2023年同期为747人[186] - 2024年成员每架飞机为9人[186] 业务合作与协议 - 2024年9月2日与Volato签订协议，为期12个月[169] - 2023年6月30日终止与Wheels Up的协议，对财务报表有重大影响[174] 外部影响因素 - 经济状况会影响私人航空服务需求进而影响公司业务[170] - 公司面临竞争，竞争对手可能抢占客户[171] - 飞行员的可获得性和流失率影响运营和财务结果[173] 财务数据 - 营收 - 2024年前九个月营收235908千美元较2023年同期减少3489千美元降幅1.5%[200] - 2024年前九个月喷气机俱乐部和包机业务营收较2023年同期增加50335千美元增幅30.3%[201] - 2024年前九个月GRP营收较2023年同期减少66916千美元降幅100%[202] - 2024年前九个月分数所有权营收较2023年同期增加10318千美元[202] - 2024年前九个月维修保养营收较2023年同期增加2223千美元[202] - 2024年前九个月飞机管理服务营收较2023年同期增加551千美元[202] - 截至2024年9月30日的三个月，总营收为76923美元，较2023年同期增长14896美元，涨幅24.0%[208] - 喷气俱乐部和包机业务营收增长1024.6万美元至6958.6万美元，涨幅17.3%[208] - 部分所有权业务营收增长379.3万美元，涨幅257.7%[208] - 维修、修理和大修业务营收增长30.6万美元，涨幅25.2%[208] - 飞机管理服务营收增长55.1万美元，涨幅100.0%[208] 财务数据 - 成本与费用 - 2024年前九个月营收成本较2023年同期增加21663千美元增幅11.2%[200] - 2024年前九个月销售管理费用较2023年同期增加14717千美元增幅28.3%[200] - 2024年前九个月折旧摊销费用较2023年同期减少893千美元降幅4.4%[200] - 2024年前九个月飞机待售损益较2023年同期增加17332千美元增幅139.4%[200] - 营收成本增加490万美元，涨幅8%[211] - 销售、一般和管理费用增加250万美元，涨幅14%[211] - 折旧和摊销费用减少60万美元，降幅9%[211] 财务数据 - 利润 - 2024年前九个月净亏损84980千美元2023年同期净亏损30451千美元[182] - 2024年调整后EBITDA为 - 45746千美元2023年为13081千美元[182] 财务数据 - 现金与投资 - 截至2024年9月30日，公司有1870万美元现金及现金等价物6140万美元短期证券投资[215] - 2024年前9个月经营活动净现金使用5443.4万美元[227] - 2023年前9个月经营活动净现金流入361.7万美元[227] - 2024年前9个月投资活动净现金流入2209.5万美元[229] - 2023年前9个月投资活动净现金使用4411.3万美元[229] - 2024年前9个月融资活动净现金流入3936.7万美元[230] - 2023年前9个月融资活动净现金流入2758.2万美元[230] - 预计未来12个月支出所需现金约1.774亿美元[225] 融资相关 - 2024年3月4日发行A系列优先股获约2500万美元资本[222] - 2024年8月8日和14日发行B系列优先股共获约2550万美元总收益[222] - A系列优先股股息支付在第三个股息支付日至少43%须为现金之后为100%[222] 会计相关 - 公司根据ASC 480确定权证分类情况[235] - 特定股票按赎回价值列为临时权益[236] - 可参考特定财务报表中的会计标准相关章节[239] 公司政策相关 - 公司选择JOBS法案的过渡期限及相关豁免[240] 市场风险相关 - 公司主要面临利率和飞机燃料成本的市场风险且无重大变化[241]

设备安装基数与产品销售 - 截至2024年9月30日，OGM系统安装基数增长至368，较2023年9月30日的301增长约22%[110] - 2024年第三季度售出7835个流动池，较2023年同季度的6176个增长约27%；2024年前九个月售出22249个流动池，较2023年同期的18464个增长约20%[110] 重组计划与裁员 - 2024年3月和9月宣布的重组计划分别旨在从2024年下半年开始减少约3500 - 4000万美元、从2024年第四季度开始再减少2500 - 3000万美元的年化运营费用[113] - 截至2024年9月30日，公司分别裁员约120人和83人[113] - 截至2024年9月30日，已逐步停止Bionano Laboratories提供的某些与神经发育障碍相关的检测服务[113] 不同时期的收入情况 - 2024年第三季度产品收入602.1万美元，2023年同期为645.6万美元；2024年前九个月产品收入1935.9万美元，2023年同期为1851.2万美元[116] - 2024年第三季度服务及其他收入5.2万美元，2023年同期为286.2万美元；2024年前九个月服务及其他收入325.4万美元，2023年同期为688.3万美元[116] - 2024年第三季度美洲地区收入占比42%为253.7万美元，2023年同期占比57%为534.6万美元；2024年前九个月占比47%为1061.3万美元，2023年同期占比52%为1310.3万美元[117] - 2024年第三季度EMEA地区收入占比46%为276.4万美元，2023年同期占比29%为268.6万美元；2024年前九个月占比42%为952.1万美元，2023年同期占比33%为842.6万美元[117] - 2024年第三季度亚太地区收入占比13%为77.2万美元，2023年同期占比14%为128.6万美元；2024年前九个月占比11%为247.9万美元，2023年同期占比15%为386.6万美元[117] 不同时期的营收对比 - 2024年第三季度产品营收为602.1万美元较2023年同期减少43.5万美元降幅7%[123] - 2024年第三季度服务及其他营收为5.2万美元较2023年同期减少281万美元降幅98%[123] - 2024年前九个月产品营收1935.9万美元较2023年同期增长5%[135] - 2024年前九个月服务及其他营收325.4万美元较2023年同期下降53%[135] 不同时期的营收成本 - 2024年第三季度产品营收成本为1425.1万美元较2023年同期增加914.6万美元增幅179%[123] - 2024年前九个月产品营收成本2385.8万美元较2023年同期增长74%[137] - 2024年前九个月服务及其他营收成本179.2万美元较2023年同期下降61%[138] 不同时期的费用情况 - 2024年第三季度研发费用为471.7万美元较2023年同期减少906.8万美元降幅66%[129] - 2024年第三季度销售管理费用为946.4万美元较2023年同期减少1543.2万美元降幅62%[130] - 2024年前九个月研发费用2132.9万美元较2023年同期下降50%[140] - 2024年前九个月销售管理费用4010.9万美元较2023年同期下降48%[141] 减值与特殊成本情况 - 2023年第三季度商誉减值7728万美元2024年同期无[130] - 2024年第三季度无形资产及其他长期资产减值1950.4万美元2023年同期无[130] - 2024年第三季度重组成本为177万美元2023年同期无[131] 不同时期的利息收入 - 2024年第三季度利息收入为37.6万美元较2023年同期减少35.4万美元降幅48%[131] - 2024年前九个月利息收入187.6万美元较2023年同期下降12%[145] 公司净亏损与其他收入情况 - 2024年前九个月公司净亏损9189.2万美元较2023年同期下降51%[135] - 2024年前九个月其他收入18.2万美元较2023年同期下降90%[145] 公司资金与债券情况 - 2024年1月1日至5月1日公司赎回1800万美元本金的High Trail Notes，赎回价为115%，共2070万美元[148] - 2024年5月24日公司进行JGB债券发行，发行225万股普通股和2000万美元本金的高级担保可转换债券，总购买价1800万美元，净收益约1660万美元[148] - 截至2024年9月30日公司报告1500万美元债券按公允价值计算，已支付80万美元利息和300万美元本金赎回金额，四季度可能需赎回300万美元本金并支付40万美元利息[148] - 2024年4月4日公司进行注册直接发行，发行650万股普通股等，总收益约1000万美元（扣除费用前）[149] - 2024年7月4日公司进行发行，发行1170万股普通股等，总收益约1000万美元（扣除费用前）[150] - 2024年10月30日公司进行发行，发行约990万股普通股等，总收益预计约300万美元（扣除费用前）[150] - 截至2024年9月30日公司有880万美元现金及现金等价物320万美元短期投资和1140万美元受限现金及投资[152] 不同时期的现金流量情况 - 2024年前三季度经营活动现金净流出6241.8万美元，2023年同期为9540.2万美元[153] - 2024年前三季度投资活动现金流入7084.2万美元，2023年同期为7953.1万美元[153] - 2024年前三季度融资活动现金流出1757.5万美元，2023年同期为现金流入4533.1万美元[153] 股票出售与合并协议相关 - 与Cowen的销售协议自修订日起可出售至多2亿美元股票2024年前九个月出售约1420万股普通股获得毛收入约1770万美元扣除发行成本40万美元[158] - 收购Purigen相关合并协议中里程碑付款最高3200万美元目前实现概率为0%或有对价负债降为零[159][160] 公司资产相关调整 - 公司固定资产估计使用寿命审查后调整Saphyr和Stratys仪器折旧相关估计使用寿命[163] 风险评估 - 截至2024年9月30日有880万美元现金等价物等含高流动性投资级债券证券有利率风险但预计利率变化无重大影响[165] - 公司有外汇汇率风险但截至2024年9月30日及预计未来12个月外币计价资产负债极少汇率10%变化无重大影响[166] - 地缘政治和宏观经济事件带来通胀压力但截至2024年9月30日未对公司业务财务状况或经营成果有重大影响[167] 公司合同与会计政策情况 - 公司无重大合同义务变更[161] - 九个月内无关键会计政策和估计变更[163] - 公司未参与重大外汇套期保值活动[166]

营收情况 - 2024年第三季度营收2478221美元较2023年同期5070446美元下降51.1%[86] - 2024年前九个月营收为11198627美元较2023年同期的14071984美元下降2873357美元降幅20.4%主要因液体过滤系统等交付量减少[98] 毛利润与毛亏损情况 - 2024年第三季度毛亏损209533美元毛亏损率8.5%2023年同期毛利润948565美元毛利润率18.7%[90] - 2024年前九个月毛利润为778780美元利润率7%较2023年同期的2502435美元利润率17.8%下降1723655美元降幅68.9%[100] 运营费用情况 - 2024年第三季度总运营费用2380440美元较2023年同期下降10.1%[91] - 2024年前九个月总运营费用为7501292美元较2023年同期的7996913美元下降495621美元降幅6.2%[101] 各项费用细分情况 - 2024年第三季度销售费用较2023年同期下降36.7%[92] - 2024年前九个月销售费用为1983414美元较2023年同期的3175699美元下降1192285美元降幅37.5%[102] - 2024年第三季度一般和管理费用较2023年同期增长18.9%[93] - 2024年前九个月一般及管理费用为4577413美元较2023年同期的3690211美元上升887202美元涨幅24.0%[103] - 2024年第三季度研发费用较2023年同期下降35.1%[94] - 2024年前九个月研发费用为940465美元较2023年同期的1131003美元下降190538美元降幅16.8%[104] - 2024年第三季度其他费用较2023年同期减少196.5%[95] - 2024年前九个月其他费用为656659美元较2023年同期的92360美元下降749019美元降幅811.0%[105] 净亏损情况 - 2024年第三季度净亏损较2023年同期增长100.9%[96] - 2024年前九个月净亏损为7340521美元较2023年同期的5359025美元上升1981496美元涨幅37.0%[106] 销售下降原因 - 公司认为陶瓷膜和柴油微粒过滤器销售下降反映临时市场状况客户在等待潜在降息[86] 公司发展策略 - 公司正在扩大产品范围以更好利用现有客户关系并开发新关系[81] 现金与营运资金情况 - 2024年9月30日公司现金为4535266美元净营运资金为9963511美元较2023年12月31日下降4626921美元[107] 持续经营能力 - 公司近期亏损严重对未来一年持续经营能力存疑[108] 现金流量情况 - 2024年9月30日止九个月运营活动使用的现金流量为5528442美元较2023年同期2973664美元增加2554778美元[118] - 2024年9月30日止九个月投资活动使用的现金流量为28767美元较2023年同期2261131美元减少2232364美元[119] - 2024年9月30日止九个月融资活动使用的现金流量为125718美元较2023年同期提供718327美元现金流量减少844045美元[120] 表外安排情况 - 截至2024年9月30日公司无表外安排[121] 会计政策情况 - 公司多项会计政策需要主观判断影响合并财务报表结果[122] 市场风险披露情况 - 公司无需提供市场风险的定量和定性披露因为是小型报告公司[124] 内部控制情况 - 截至2024年9月30日公司披露控制和程序无效因为财务报告内部控制存在重大弱点[127] - 本报告期内公司财务报告内部控制无变化[128] - 公司已采取多项措施补救财务报告内部控制重大弱点但未完全补救[129] - 内部控制系统有局限性无法提供绝对保证[131]

融资活动 - 与机构投资者达成16.3百万美元债务资本融资协议[164] - 2024年8月12日公司签订证券购买协议出售发行总计1630万美元证券已收到前两批款项[187] - 2024年4月18日公司进行普通股公开发行每股公开发行价3.3美元总收益约240万美元[190] - 2024年2月27日公司进行普通股公开发行每股公开发行价3美元总收益约170万美元[193] - 2024年2月29日公司进行私募发行每股3.8美元总净现金收益约100万美元[196] - 2024年8月12日公司执行SPA协议，出售发行总计1630万美元证券，预计收益用于偿还欠款和运营资金[218] - 2024年9月30日止九个月融资活动提供560万美元现金[229] - 2023年9月30日止九个月融资活动提供730万美元现金[230] 药物研发进展 - NRX - 101在自杀性双相抑郁症2b/3期试验中显示出显著减少静坐不能（P = 0.025）和自杀解决时间显著改善（P <.05）[166] - 公司计划在2024年第四季度基于NRX - 101的2b/3期和STABIL - B数据提交新药申请[167] - 公司计划在2024年第四季度为NRX - 100提交新药申请[167] - 开发出一种新型、可申请专利的氯胺酮pH中性配方（HTX - 100）[167] - NRX - 101在复杂性尿路感染方面被授予合格传染病产品、快速通道和优先审评资格[168] - 与Foundation FundaMental签署谅解备忘录以开发潜在的精神分裂症疾病修饰药物[168] 股权转换与相关通知 - 2024年10月22日 - 31日公司收到Anson转换通知0.8百万美元本金和利息转换为754,152股普通股[162] 公司财务状况 - 2024年第三季度净亏损160万美元2023年同期为2580万美元[198] - 2024年9月30日累计赤字2.692亿美元股东赤字1880万美元营运资金赤字1620万美元[198] - 2024年研究与开发费用为61.1万美元2023年为331.4万美元[203] - 2024年一般及行政费用为241.1万美元2023年为249.4万美元[203] - 2024年第三季度研发费用为60万美元，2023年同期约为330万美元，减少270万美元[204] - 2024年第三季度一般管理费用为240万美元，2023年同期约为250万美元，减少不到10万美元[205] - 2024年第三季度利息收入不到10万美元，2023年同期为10万美元，减少不到10万美元[206] - 2024年第三季度利息支出为0，2023年同期不到10万美元[207] - 2024年第三季度可转换应付票据公允价值变动收益140万美元，2023年同期损失约40万美元[208] - 2024年前九个月研发费用为520万美元，2023年同期约为1080万美元，减少570万美元[210] - 2024年前九个月一般管理费用为1090万美元，2023年同期约为1230万美元，减少140万美元[211] - 2024年前九个月利息收入不到10万美元，2023年同期为40万美元，减少30万美元[212] - 2024年前九个月利息支出为20万美元，2023年同期不到10万美元[214] - 2024年9月30日止九个月运营活动使用约850万美元现金净亏损1600万美元[227] - 2023年9月30日止九个月运营活动使用1850万美元现金净亏损2580万美元[228] 公司运营计划 - 完成HOPE的审计以推动分拆计划并与氯胺酮诊所运营商代表合作构建护理平台[167] - 签署收购两家精准精神病学中心的非约束性意向书并与另外四家进行谈判[167] 公司与其他合作相关 - 与SHMH法律和解后NRX - 101销售需支付1% - 2.5%的持续版税及里程碑付款[232] - 里程碑付款金额从10万美元到80万美元不等[232] - 年度维护费用最高20万美元[232] 公司财务相关计量与交易情况 - 公司无表外交易[233] - 股票期权奖励基于授予日公允价值计量[237] - 公司使用蒙特卡洛模拟模型估计应付可转换票据的公允价值[242] 纳斯达克相关通知 - 公司收到纳斯达克通知基于未能达到上市证券市值要求存在缺陷有六个月时间解决[201] 公司资金状况 - 公司已获得运营资金预计足以支撑药物开发运营至年底[199]