财务表现 - 公司2023年第一季度营业总收入为371亿零3800万元，同比下降5.68%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为86亿5600万元，同比增长1260.24%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为258亿2174万元，同比增长103.22%[5] - 基本每股收益为0.13元，同比增长1200%[5] - 加权平均净资产收益率为1.75%，较上年度末增加1.67个百分点[5] - 非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助为3403.9万元[6] 股东情况 - 公司普通股股东总数为80,765股，前十名股东中国家开发投资集团持股最多，占比41.62%[9] 资产状况 - 国投资本股份有限公司2023年第一季度财报显示，流动资产合计为250,728,865,632.68元，较2022年底增长了40,974,940,697元[12] - 非流动资产合计为59,300,962,740.03元，较2022年底增长了2,462,464,007.19元[13] 负债情况 - 公司负债合计为252,298,066,475.83元，较2022年底增长了42,316,760,041.42元[14] 营业情况 - 2023年第一季度营业总收入为371亿零3800万元，较去年同期略有下降[15] - 营业总成本为317亿零3800万元，较去年同期有所增加[15] - 营业利润达到127亿零7500万元，较去年同期大幅增长[16] - 净利润为101亿零5700万元，较去年同期显著增长[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为258亿零2200万元，较去年同期有所增加[17] - 投资活动产生的现金流量净额为负146亿零8880万元，较去年同期有所下降[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为608亿零6900万元，较去年同期有所减少[18] - 筹资活动现金流出小计为1123.1亿美元，同比增长72.2%[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为-514.4亿美元，较去年同期大幅下降[19] - 现金及现金等价物净增加额为2050.3亿美元，同比增长64.5%[19]

公司基本情况 - 公司名称为国投资本股份有限公司，简称国投资本[19] - 公司总资产为2,665.93亿元，同比增长8.18%[28] - 公司2022年度报告显示，公司总股本为642,530.62万股，本期拟分配现金利润总额为59,112.82万元，占净利润的20%[6] 公司财务表现 - 公司2022年实现营业总收入171.36亿元，净利润34.69亿元[15] - 公司2022年营业总收入为171.36亿元，较上年增长1.18%[20] - 公司2022年净利润为29.42亿元，较上年下降38.63%[20] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为109.31亿元，较上年大幅增长311.31%[20] - 公司2022年末净资产为512.11亿元，较上年末增长3.61%[20] - 公司2022年基本每股收益为0.44元，较上年下降39.73%[20] - 公司2022年稀释每股收益为0.43元，较上年下降36.76%[20] - 公司2022年加权平均净资产收益率为6.04%，较上年减少4.57个百分点[20] - 公司2022年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为5.78%，较上年减少4.76个百分点[20] - 公司2022年业绩同比下降，主要受资本市场大幅震荡影响，权益类投资收益下降[21] 子公司业务情况 - 子公司安信证券总客户资产规模突破1万亿元[15] - 安信证券2022年信息技术相关投入为10.01亿元，同比增长9.16%[34] - 安信证券2022年度实现营业总收入143.58亿元，净利润26.19亿元[37] - 安信证券财富管理收入为33.37亿元，同比增长10%[31] 子公司财务表现 - 国投泰康信托2022年总资产为131.29亿元，同比增长19.31%，净资产110.29亿元，同比增长9.22%[3] - 国投泰康信托连续第三年取得行业最高A类评级[37] - 国投泰康信托财富管理累计实现销售规模为1708亿元，同比增长48%[32] 行业发展趋势 - 2022年全国期货市场累计成交量为67.62亿手，同比下降6.88%[45] - 公募基金行业在2022年迎来了大扩容，管理规模达到了创纪录的27.29万亿元[47] - 期货市场发展前景向好，期货品种扩容和对外开放步伐有望提速[73] 公司治理与社会责任 - 公司已连续四年发布社会责任报告，2023年发布首份环境、社会及治理（ESG）报告，展现公司将ESG理念融入业务发展与日常经营[135] - 公司规划2022年度乡村振兴项目11个（后调整为12个），包括教育设施建设、资助家庭子女教育、基层治理补短板等[143] - 公司全年捐赠支出99.15万元，通过“订单收购+期货”、“保险+期货”等方式为当地农副产业保驾护航[146]

经营业绩 - 2021年公司实现营业总收入169.36亿元，同比增长20%[2] - 2021年公司归母净利润47.93亿元，同比增长16%[2] - 2021年公司总资产2464.32亿元，同比增加13%[2] - 2021年公司归母净资产494.25亿元，同比增加8%[2] - 营业总收入为169.36亿元，同比增长19.80%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为47.93亿元，同比增长15.54%[20] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为47.60亿元，同比增长17.18%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为26.58亿元[20] - 归属于上市公司股东的净资产为494.25亿元，同比增长8.42%[20] - 总资产为2,464.32亿元，同比增长12.66%[20] - 2021年基本每股收益为0.73元，同比增长14.06%[21] - 2021年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为10.54%，同比增加0.60个百分点[21] - 2021年全年营业总收入为16,936,087,359.45元[23] - 2021年全年归属于上市公司股东的净利润为4,792,816,508.56元[23] - 2021年全年经营活动产生的现金流量净额为2,657,698,409.15元[23] 子公司经营情况 - 下属主要投资企业经营业绩均实现较好增长，安信证券净利润42.45亿元同比增长20.87%，国投泰康信托净利润12.36亿元同比增长16.35%，国投安信期货净利润4.31亿元同比增长53.75%[31] - 安信证券2021年度实现营业总收入148.27亿元，同比上升19.65%，行业排名第13位[40] - 安信证券2021年度实现净利润42.45亿元，同比上升20.87%，行业排名第14位[40] - 国投泰康信托经营收入、利润总额和净利润均实现两位数增长[50] - 国投安信期货总资产、净资产、营业净收入和净利润均实现大幅增长[55] - 国投瑞银基金管理的各类资产规模大幅增长[60] 协同发展 - 2021年公司协同业务规模1317亿元，同比增长35%[2] - 2021年公司产融协同规模704亿元，占协同业务规模的53%[2] - 公司及下属企业2021年助力相关实体企业融资近900亿元[2] - 安信证券与国投公司旗下基金开展转融通合作，累计出借证券市值超过80亿元[31] - 国投泰康信托与国投电力、国投交通试点供应链金融信托产品并实现滚动发行[31] - 国投泰康信托联合国投瑞银基金、国投健康合作设立养老信托产品[31] - 安信证券与国投财务债券质押式回购规模近200亿元[31] 财富管理 - 公司财富管理收入达30.36亿元，同比增长16%，占营业总收入的18%[33] - 金融产品销售规模达2102亿元，同比增长169%，其中内部产品销售规模1676亿元，同比增长400%[33] - 国投泰康信托财富管理销售规模达1152亿元，其中直销规模512亿元，代销规模543亿元[33] - 国投瑞银基金非货币公募基金管理规模首次突破千亿，达到1044亿元，同比增长51%[33] 科技投入 - 公司信息技术总投入9.89亿元，同比增长36%，占营业总收入的6%[34][35][35] - 安信证券加速全面数字化转型，通过科技赋能业务发展，新增重要信息系统16套[35] - 国投泰康信托和国投瑞银基金持续提升数字化营销能力，实现线上线下协同管理[35][35] 风险管理 - 公司系统谋划风险管理体系建设，优化风险治理架构，健全风险偏好管理体系[36] - 公司加强风险监测预警工作，每日收集整理风险舆情信息，每季度开展风险前瞻性分析[36] - 公司扎实推进法律合规管理体系建设，制定和修订多项合规管理相关制度[36] 荣誉与评价 - 公司在国务院国资委组织的国有重点企业管理标杆创建行动中被评为"管理标杆企业"[2] - 公司旗下安信证券、国投泰康信托、国投安信期货均保持行业最高监管评级[2] - 公司在国资委组织的全国国有重点企业管理标杆创建行动中获评全国200家"管理标杆企业"之一，成为唯一获此殊荣的央企金融控股公司[37] - 下属各主要子公司均获评最高监管评级，行业排名稳中有升[37] 研发投入 - 公司研发投入合计1.998亿元，占营业总收入的1.18%[2] - 公司研发人员205人，占公司总人数的2.94%[3] 现金流 - 公司经营活动产生的现金流量净额增加，主要是子公司收取利息、手续费及佣金增加，交易性金融资产净减少、拆入资金净增加等[4] 资产负债变化 - 公司存出保证金大幅增加110.63%，主要是子公司转融通担保资金、自营期货交易保证金增加[5] - 公司其他债权投资大幅增加87.96%，主要是子公司债券投资规模增加[5] - 公司拆入资金大幅增加124.79%，主要是子公司同业拆入资金及转融通融入资金规模增加[5] - 公司交易性金融负债大幅增加297.17%，主要是子公司发行的浮动收益凭证规模增加[5] 境外资产 - 公司境外资产规模为60.68亿元，占总资产的2.46%[8] 子公司情况 - 安信证券注册资本100.00亿元，合并资产总额2,241.39亿元，合并净资产462.45亿元，归属于母公司股东的净资产462.09亿元，实现合并营业总收入148.27亿元，合并利润总额52.11亿元，净利润42.45亿元[94] - 国投资本控股合并资产总额172.25亿元，归属于母公司所有者权益92.37亿元，实现营业总收入21.12亿元，实现归属于母公司所有者的净利润9.17亿元[94] - 公司全资持有安信证券股份有限公司和国投资本控股有限公司[94] - 公司控制的结构化主体共51个[95] 行业形势 - 证券行业面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力，但公司发展仍有战略机遇[96] - 信托行业强监管基调有望继续保持，优质资产竞争加剧，财富管理、家族信托、养老信托等业务有望发展[97] 未来发展 - 公司将以打造央企一流金控公司为目标，稳中求进积极作为，聚焦主业发挥优势，严守风险合规底线[98] - 公司将聚焦年度重点任务，持续推动规划落地，努力提升整体经营水平[99] - 安信证券将加快财富管理转型步伐，进一步打通内部协同，构建自主产品品牌，打造高端客户的定制化服务[100] - 国投泰康信托将继续贯彻落实"稳中求进"的经营理念，持续提高核心竞争力，推动高质量发展[101] - 国投安信期货将全力备战《期货法》推出后的业态，推动经纪业务做专，风险管理业务做强，资产管理业务起飞[102] - 国投瑞银基金将以产品为驱动，不断优化产品线布局，以投研为核心，着力打造流程化投资管理体系[103][104] 风险管控 - 公司各投资企业建立了科学有效的信用风险管理机制，通过一系列手段防范和控制信用风险[106] - 公司各投资企业重视对宏观政策和行业监管政策的研究，及时调整业务模式和投资策略[105] - 公司各投资企业加强了融资人内部信用评级要求，对交易对手进行信用评级和分级管理[106] - 公司持续完善风险体系建设和落地，有效应对2021年金融市场的波动[108] 公司治理 - 公司形成了由股东大会、董事会、董事会专业委员会、监事会和经营管理层组成的健全、完善的公司治理架构[109] - 报告期内公司股东大会召开2次、董事会召开7次、董事会专门委员会共召开10次会议[109] - 会议的召集、通知、召开、表决和披露程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定[109] - 公司2021年召开了2次股东大会,审议通过了包括2020年度报告、利润分配预案、2021年度关联交易预计等议案[113] - 公司董事、监事和高管人员的持股情况和报酬情况[114,115,116] - 公司董事、监事和高管人员的主要工作经历[117] 薪酬管理 - 公司依据《国投资本股份有限公司董事长及高级管理人员薪酬和考核机制优化方案》确定董事长和高级管理人员的报酬[121] - 董事、监事薪酬按《国投资本股份有限公司董事、监事津贴方案》执行[121] - 公司2018-2020年任期董事长及高级管理人员考核及奖金兑现情况已由薪酬与考核委员会审议通过[131] - 子公司安信证券和国投泰康信托的薪酬管理遵循业绩导向、公平、适度市场化等原则[136] 内部控制 - 公司建立了"本部关键职能+下属企业关键要素管理"的分层闭环管理体系，对子公司实施有效管控[145] - 公司融合国资监管、上市公司监管、金融行业监管要求，建立了全面的内部控制体系[145] - 公司通过法人治理手段和职能服务手段相结合，实现对子公司的有效管理[145] - 公司内控审计机构信永中和会计师事务所出具标准无保留意见的内控审计报告[147] 社会责任 - 公司积极履行企业社会责任，全面服务实体经济高质量发展[149] - 公司发展绿色金融，助力碳达峰碳中和，主承销多单绿色债券[149] - 公司切实维护股东权益，保障员工权益，加强投资者保护[149] - 公司积极投身公益活动，开展乡村振兴和扶贫帮助工作[149,150] - 公司联合中投保发起"光萤计划"，帮助农村家庭建设分布式光伏电站[150] - 公司持续开展公益慈善信托业务，围绕教育、乡村振兴等主题[150] - 公司高度重视金融投资者教育及权益保护工作，创新打造"红色金融 财富+"党建品牌[150] 关联交易 - 国家开发投资集团有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司等承诺将减少与国投资本的关联交易[157] - 国家开发投资集团有限公司承诺将在12个月内对存在同业竞争关系的基金和期货相关业务进行分别处理[157] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司承诺将不从事与国投资本相同或类似的业务[157] - 国家开发投资集团有限公司、中国国投国际贸易有限公司等承诺不会滥用股东权利损害国投资本或其他股东利益[158] 会计政策变更 - 公司自2021年1月1日起开始执行修订后的《企业会计准则第21号——租赁》[161] - 新租