投资组合公司数量与投资金额 - 2024年9月30日公司在99个投资组合公司中投资9.087亿美元（公允价值）[236] - 2023年12月31日公司在93个投资组合公司中投资8.745亿美元（公允价值）[237] 投资组合结构 - 2024年9月30日公司投资组合中约89%为第一留置权债务1%为第二留置权债务1%为无担保债务9%为股权投资（公允价值）[236] 未履行承诺融资 - 2024年9月30日公司有3860万美元未履行承诺为58个投资组合公司提供融资[238] - 2023年12月31日公司有3700万美元未履行承诺为57个投资组合公司提供融资[238] 投资组合地域分布 - 2024年9月30日公司投资组合中得克萨斯州投资占总投资公允价值的19.20%[241] - 2024年9月30日公司投资组合中加利福尼亚州投资占总投资公允价值的18.50%[241] - 2024年9月30日公司投资组合中佛罗里达州投资占总投资公允价值的10.47%[241] - 2024年9月30日公司投资组合中宾夕法尼亚州投资占总投资公允价值的5.58%[241] 资产覆盖率 - 2024年9月30日公司资产覆盖率为242%[232] - 2024年9月30日和2023年12月31日资产覆盖率分别为242%和223%[291] 投资组合按地域/行业分布成本与公允价值 - 截至2023年12月31日投资组合按地域分布成本为9.0214355亿美元公允价值为8.74460683亿美元[243] - 截至2024年9月30日投资组合按行业分布成本为9.09319888亿美元公允价值为9.08718893亿美元[245] 投资组合公司投资数据 - 2024年9月30日平均投资组合公司投资摊余成本和公允价值约920万美元最大投资分别为2280万美元和2060万美元2023年12月31日对应数据分别约为970万美元940万美元2170万美元和1890万美元[247] 债务投资计息方式 - 2024年9月30日和2023年12月31日95%债务投资基于浮动利率计息5%基于固定利率计息[248] 投资加权平均收益率 - 2024年9月30日和2023年12月31日所有债务投资加权平均收益率分别约为11.0%和11.9%所有投资加权平均收益率分别约为10.3%和11.1%[249] 现金及现金等价物 - 2024年9月30日和2023年12月31日现金及现金等价物分别为3860万美元和2610万美元[250] 投资与还款情况 - 2024年9月30日结束的九个月内对12个新投资组合公司和18个现有投资组合公司共投资1.126亿美元收到还款8730万美元[251] - 2023年9月30日结束的九个月内对17个新投资组合公司和18个现有投资组合公司共投资1.397亿美元收到还款7910万美元[252] 投资评级系统 - 公司使用五级数字量表投资评级系统[254] - 新贷款初始评级为2[255] 投资组合价值 - 2024年9月30日投资组合价值90870万美元2023年12月31日为87450万美元[258] 非应计贷款占比 - 2024年9月30日非应计贷款占贷款组合成本的6.9%公允价值的4.7%2023年12月31日分别为4.2%和1.3%[259] 各季度投资收入 - 2024年三季度投资收入2650万美元203年同期为2720万美元[264] 各季度运营费用 - 2024年三季度运营费用1620万美元203年同期为1630万美元[270] 各季度净投资收入 - 2024年三季度净投资收入1030万美元每股0.39美元203年同期为1080万美元每股0.47美元[271] 投资还款及摊销收益与净实现损益 - 2024年三季度投资还款及摊销收益1550万美元净实现损失330万美元[275] - 203年三季度投资还款及摊销收益3480万美元净实现收益60万美元[277] 未实现增值（折旧）变动 - 2024年三季度未实现增值（折旧）变动850万美元203年同期为 - 1380万美元[280] 应税子公司未实现投资所得税收益 - 2024年前三季度应税子公司未实现投资所得税收益20万美元203年同期为 - 10万美元[282] 运营导致的净资产净变化 - 2024年第三季度运营导致的净资产净增加1550万美元，合每股0.59美元[283] - 203年第三季度运营导致的净资产净减少240万美元，合每股0.11美元[284] - 2024年前九个月运营导致的净资产净增加3720万美元，合每股1.48美元[285] - 203年年前九个月运营导致的净资产净增加600万美元，合每股0.28美元[285] 运营活动净现金 - 2024年前九个月运营活动提供净现金310万美元[287] - 203年年前九个月运营活动使用净现金4240万美元[288] 信贷额度未偿还金额 - 2024年9月30日和2023年12月31日信贷额度下分别有1.574亿美元和1.601亿美元未偿还[297] SBIC子公司SBA担保债券未偿还金额 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，SBIC子公司分别有1.5亿美元和1.5亿美元的SBA担保债券未偿还[299] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，SBIC II子公司分别有1.75亿美元和1.75亿美元的SBA担保债券未偿还[300] 融资成本相关 - 自SBIC子公司获得许可以来，公司已产生1110万美元融资成本[305] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，分别有390万和470万美元预付融资成本尚未摊销[305] SBA担保债券与票据应付利息费用 - 2024年9月30日止三个月和九个月，SBA担保债券利息费用分别为260万美元和790万美元[306] - 2024年9月30日止三个月和九个月，票据应付利息费用均分别为120万美元和370万美元[311] ATM计划下发行股票情况 - 2024年第三季度和前九个月ATM计划下分别发行1058366股和2913722股，总收益分别为1460万美元和4040万美元[312] 未提供资金的债务与股权承诺 - 截至2024年9月30日，公司对58家现有投资组合公司有3830万美元未提供资金的债务承诺和30万美元未提供资金的股权承诺[313] 未分配应税收入结转 - 截至2023年12月31日，公司有3700万美元未分配应税收入将结转至2024年12月31日止年度支付的分配[316] 信贷额度总可用承诺 - 2024年10月30日，信贷额度下总可用承诺从2.6亿美元增加到3.15亿美元[326] 股息宣布情况 - 2024年10月10日董事会宣布2024年10 - 12月每月定期股息每股0.1333美元[327] 2024年9月30日后投资与收益情况 - 2024年9月30日后公司进行多项投资并实现部分投资收益[324][325] 利率相关情况 - 2024年9月美国联邦储备委员会将联邦基金利率目标从5.25% - 5.50%降至4.75% - 5.00%[329] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日公司投资组合中分别有95%和98%的贷款为浮动利率贷款[329] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日浮动利率贷款加权平均利率下限分别为1.44%和1.26%[329] - 利率基点变化对利息收入利息支出和净利息收入影响有具体数据展示（单位为百万美元）[330] - 2024年9月30日三个月期SOFR利率为459个基点[330] 利率敏感度衡量与对冲 - 公司认为目前衡量利率变化敏感度的方法未考虑信用质量等因素[331] - 公司可使用期货期权和远期合约等工具对冲利率波动但需遵循1940年法案要求[331] - 对冲活动可抵御利率不利变化但可能限制享受低利率好处[331] - 2024年和2023年三季度公司未进行对冲活动[331]