UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 8-K CURRENT REPORT Pursuant to Section 13 OR 15(d) of the Securities Exchange Act of 1934 Date of Report (Date of earliest event reported): November 12, 2024 TMC THE METALS COMPANY INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) | --- | --- | --- | |---------------------------------------------------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------------|------------- ...

SAN DIEGO, Nov. 11, 2024 (GLOBE NEWSWIRE) -- Robbins LLP reminds investors that a class action was filed on behalf of all persons and entities that purchased or otherwise acquired TMC the metals company Inc. (NASDAQ: TMC) securities between May 12, 2023 and March 25, 2024. TMC is a deep-sea minerals exploration company focused on the collection, processing, and refining of polymetallic nodules. For more information, submit a form, email attorney Aaron Dumas, Jr., or give us a call at (800) 350-6003. The All ...

文章核心观点 - 股东代表在2023年5月12日至2024年3月25日期间购买TMC公司证券的所有人和实体提起集体诉讼 因公司被指未披露财务报告内部控制缺陷 [1] 关于诉讼相关情况 - 2024年3月25日TMC在向SEC提交的文件中称2023年前三季度的财务报表应重述 不应再被依赖 原因是对从LCR收到的收益的抵消项应归类为债务还是递延收入进行重新评估 [3] - 由于与LCR的交易被视为股权投资而非销售交易 根据适当的会计准则 未来收入的销售将被重新归类为特许权使用费负债 [3] - 此消息一出TMC股价在2024年3月26日每股下跌0.205美元 跌幅13.23% 收于每股1.345美元 [3] 关于参与集体诉讼 - 股东若想担任集体诉讼的首席原告 必须在2025年1月7日前向法院提交申请 [4] - 股东不必参与案件也有资格获得赔偿 若选择不采取行动 仍可作为缺席的集体成员 [4] 关于律所情况 - Robbins LLP自2002年以来一直致力于帮助股东挽回损失 改善公司治理结构并追究公司高管的不当行为责任 自成立以来 已为股东获得超过10亿美元的赔偿 [6] - 有些律所发布有关此事的消息但实际上并不进行证券集体诉讼 而Robbins LLP会进行 [6]

NEW YORK, Nov. 07, 2024 (GLOBE NEWSWIRE) -- The Metals Company (Nasdaq: TMC) (“TMC” or “the Company”), an explorer of lower-impact battery metals from seafloor polymetallic nodules, today announced that it will host a conference call on Thursday, November 14, 2024, to provide an update on third quarter financial results and recent corporate developments.  Third Quarter 2024 Conference Call Details  Date: Thursday, November 14, 2024  Time: 4:30 p.m. ET  Audio-only Dial-in: Register Here  Virtual webcast with ...

财务数据和关键指标变化 - 公司在2024年第二季度报告净亏损2020万美元,每股亏损0.06美元,而2023年同期净亏损1410万美元,每股亏损0.05美元 [49] - 2024年第二季度勘探和评估费用为1240万美元,较2023年同期810万美元有所增加,主要是由于Allseas的工程工作增加以及管理层和董事的股份支付费用增加 [49] - 2024年第二季度一般及行政费用为790万美元,较2023年同期510万美元有所增加,主要是由于管理层和董事的股份支付费用增加以及人员成本和法律咨询费用增加 [50] - 2024年第二季度自由现金流为负1220万美元,较2023年同期负850万美元有所下降 [53] 各条业务线数据和关键指标变化 - 公司没有具体披露各业务线的数据和指标变化,主要是在整体层面进行了财务报告 [无] 各个市场数据和关键指标变化 - 公司没有具体披露各个市场的数据和指标变化,主要是在行业动态和监管进展方面进行了讨论 [无] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司采取了资本轻资产的方式,通过与合作伙伴如Allseas和太平洋金属公司合作,减少前期资本支出 [30] - 公司认为海底结核矿具有独特优势,包括不需要挖掘、爆破或钻探,也不会产生尾矿或固体废弃物,同时还能获得4种金属的高品位矿石 [15] - 公司认为海底结核矿的金属组成与电动车电池阴极和电线的需求高度吻合,具有很好的市场前景 [16][17] - 公司表示,随着美国、中国、印度、挪威和日本等国家对海底资源的关注度不断提高,多元化供应链的战略重要性也日益凸显 [12][13] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 管理层认为,尽管短期金属价格有所下降,但铜作为清洁能源转型和人工智能行业数据中心需求的受益者,仍将保持较高需求 [18] - 管理层表示,公司已经完成了大量的勘探和试验工作,为未来的商业生产奠定了坚实的基础,并有望在2025年3月前向国际海底管理局提交开采申请 [37][43][45] - 管理层对公司未来前景表示乐观,认为随着各国对海底资源的重视程度不断提高,公司将处于有利地位 [27] 其他重要信息 - 公司在2024年第二季度通过ATM融资260万美元,平均价格为1.61美元 [8] - 公司的信用额度有所增加,从Allseas、Gerard Barron和ERAS Capital获得了750万美元的新增信用额度 [8][9] - 公司表示,目前的现金储备和未使用的信用额度足以满足未来12个月的运营和资本支出需求 [54] - 公司对"黑暗氧气"的说法提出了质疑和反驳,并表示将在未来几天发布相关的科学数据 [35][38][39][40] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **Rich Wolinsky 提问** 你们拥有多少台采矿机? [57] **Craig Shesky 回答** TMC公司并不拥有采矿机,而是通过与合作伙伴Allseas等公司合作的方式获得采矿设备。作为资源公司,TMC更专注于资源的勘探和开发,而不是技术专利或设备的拥有。 [58] 问题2 **Dmitry Silversteyn 提问** 我们预计PAMCO完成2000吨结核矿试运行的时间? [60] **Gerard Barron 回答** 我们正在与PAMCO进行良好的合作进展,预计在第三季度完成这些试运行,并很快公布结果。这些试运行对我们准备商业生产非常有帮助。 [61] 问题3 **David Larkam 提问** 电动车采用放缓是否影响了对TMC子公司层面的投资兴趣? [64] **Gerard Barron 和 Craig Shesky 回答** 电动车采用放缓并没有对我们产生太大影响。我们获得的大部分战略合作伙伴兴趣来自于资源开采行业,而不是面向消费者的品牌。随着我们的环境影响数据变得更加可靠,我们预计这些消费品牌会更加关注我们的供应。此外,不锈钢和碳钢等工业应用仍然是我们主要的收入来源。 [64][65][66]

业绩总结 - 2024年第二季度，公司的运营现金使用为1210万美元，净亏损为2020万美元，每股净亏损为0.06美元[7] - 2024年第二季度，净亏损较2023年第二季度的1410万美元增加61%[54] - 2024年第二季度，自由现金流出为1220万美元，较2023年第二季度的850万美元增加43%[61] - 截至2024年6月30日，总资产为6070万美元，较2023年12月31日的6890万美元减少11.9%[57] - 截至2024年6月30日，总负债为7030万美元，较2023年12月31日的5800万美元增加21.6%[57] 资金筹集与流动性 - 2024年第二季度，通过在市场上出售股票（ATM计划）获得260万美元，平均每股价格为1.61美元[7] - 公司已成功筹集超过5亿美元以推进项目[32] - 2024年上半年筹集11.6百万美元，包括900万美元的注册直接发行[32] - 公司的流动性（现金加上无担保借款能力）约为4000万美元，随后无担保信用额度增加750万美元[5] - 公司的总流动性可用信用额度约为4830万美元，包括2750万美元的无担保信用额度和2080万美元的未提取额度[7] 产品与技术研发 - 2024年6月，公司成功生产出世界首个完全由海底多金属结核提取的硫酸钴[8] - 2024年首次从海底矿石中提取出镍硫酸盐和钴硫酸盐，标志着电池级材料的生产[30] - 公司在2022年成功提升3000吨海底矿石，完成了自70年代以来的首次综合试点系统测试[32] - NORI-D项目的净现值(NPV)预计为68亿美元，基于当前金属价格为85亿美元[50] - NORI-D的生命周期评估显示，镍的全球变暖潜力为6.2 kg CO2e/kg，低于其他镍生产方式[65] 市场与环境影响 - 2024年第二季度，铜的价格为每吨9063美元，较2023年第二季度增长34%[49] - 公司在环境影响声明中关注六个主要问题，初步结果在每个问题上均表现出积极的迹象[34] - 公司在CCZ区域的采矿活动预计只会改变最多0.18%的海底栖息地[35] - NORI区域的镍含量为1.3%，铜含量为1.1%，钴含量为0.2%[64] - TOML区域的镍含量为1.3%，铜含量为1.1%，钴含量为0.2%[64] 未来展望 - 2024年8月，公司的无担保信用额度从ERAS/Barron设施由2000万美元增加至2500万美元[7] - 预计2024年11月底将发布更新的第二版合并监管文本[44] - 2025年3月17日至28日，ISA将召开会议，审议修订后的合并文本并可能通过相关法规[45] - NORI区域的估计矿石量为4,866百万吨，平均锰含量为29.5%[64] - TOML区域的估计矿石量为768百万吨，平均锰含量为29.2%[64]

开采计划和商业生产 - 公司正在准备向国际海底管理局提交NORI合同区的开采计划申请，预计将于2025年3月前完成[139,153] - 公司预计将于2026年第一季度末开始NORI区D块的商业生产，前提是国际海底管理局能够在约1年内审查并批准该申请[140,154] 生产和冶炼 - 公司已成功生产出全球首批由深海多金属结核矿石提取的硫酸钴[146] - 公司已与日本太平洋金属公司签署了一份有约束力的谅解备忘录，计划利用后者现有设施进行1.3百万吨湿式多金属结核矿石的委托冶炼[138] - 美国众议院拨款200万美元用于评估国内提炼多金属结核矿石中间产品的可行性[145] 财务状况 - 公司目前为无收益公司，预计直到NORI获得ISA开采合同并能够成功收集和加工多金属结核成可销售产品后才能获得收益[159] - 公司于2024年上半年的净亏损为4536.2万美元,较2023年同期增加63%,主要是由于探索和评估费用增加1520万美元以及一般和行政费用增加320万美元[182][184] - 公司预计未来12个月内将有足够资金满足到期义务,但需要寻求额外融资以支持持续经营[189][190][1][2][3][4] 融资活动 - 公司于2022年9月16日和2023年11月30日分别向SEC提交了总计2亿美元的证券注册申请[191] - 公司于2022年12月22日与Stifel和Wedbush签订了最高30亿美元的"随时市场"股票发行协议,并于2024年第二季度通过该协议发行了163.4万股股票,获得净收益2.6百万美元[192] - 公司于2023年3月22日与Argentum Cedit Virtuti GCV签订了最高2500万美元的信用额度,并于2024年8月13日将额度增加至2750万美元[193][195] - 公司于2023年8月14日完成了2490万美元的定向增发,发行普通股和A类认股权证[194] - 公司于2024年3月22日与CEO Gerard Barron和董事Andrei Karkar签订了2500万美元的无担保信用额度,并于2024年8月13日将额度增加至2500万美元[195] - 公司于2024年5月27日从Argentum Cedit Virtuti GCV获得了200万美元的短期贷款[196] 战略合作 - 公司与Allseas签订战略联盟协议,共同开发海底采集和运输系统[211] - 公司与Allseas签订非约束性条款,计划升级试点采集系统为商业化系统,预计2026年第一季度投产,产能可达每年300万吨湿重金属结核[212] - 公司已向Allseas支付1085万股普通股作为试点采集系统测试成功的第三期付款[214] - 公司与Allseas签订独家船舶使用协议,获得"Hidden Gem"船舶的独家使用权,直至2026年12月31日或商业系统完成[215] - 公司与Glencore签订铜和镍包销协议,Glencore将购买NORI区域生产的50%铜和镍[216] - 公司与Allseas关联公司Argentum Cedit Virtuti GCV签订2023年信贷额度协议,可借款最高2500万美元[217] - 公司与CEO Gerard Barron和董事Andrei Karkar关联公司签订2024年信贷额度协议,可借款最高2500万美元[219] - 公司已从2024年信贷额度中提取390万美元[220] 财务报告豁免 - 公司预计将在2024财年底前仍为新兴成长公司,可继续享受相关财务报告豁免政策[225]

财务状况 - 公司当前可用流动资金约为4830万美元[2] - 公司未偿信用额度增加750万美元[2] - 公司总资产为60,647千美元[27] - 总负债为57,978千美元[27] - 总权益为-9,607千美元[27] 经营业绩 - 第二季度营运现金流出1210万美元[2] - 第二季度净亏损2020万美元，每股亏损0.06美元[2] - 2024年上半年营业亏损为44,977千美元[28] - 2024年上半年净亏损为45,362千美元[30] - 2024年第二季度每股基本和稀释亏损为0.06美元[31] - 公司在2024年上半年录得4.54亿美元的亏损[49] 股本变动 - 2024年第二季度普通股加权平均数为320,891,977股[32] - 2024年第二季度股票期权行权和限制性股票单位转换共增加3,950,500股[34] - 2024年第二季度公司发行了1,634,588股新股[34] - 公司发行了450万股新股并获得900万美元资金[49] - 公司发行了163.46万股新股并获得258.7万美元资金[49] - 公司员工行权631,052股期权并获得140.9万美元资金[49] - 公司员工通过股票购买计划购买27,394股并获得2.4万美元资金[49] 环境影响报告 - 公司发布第三份年度影响报告,完成了足够的环境基线和影响数据收集[6] 技术创新 - 公司成功生产出全球首批来自海底多金属结核的硫酸钴[7] 董事会变动 - 公司董事会新增两名成员,分别为技术投资专家Steve Jurvetson[8]和可持续发展专家Brendan May[9] 行业监管 - 国际海底管理局进一步推进采矿法规的制定,并选举巴西人Leticia Carvalho为新任秘书长[10,11] - 美国国会拨款200万美元,研究国内建立多金属结核精炼能力的可行性[12]

NEW YORK, Aug. 14, 2024 (GLOBE NEWSWIRE) -- TMC the metals company Inc. (Nasdaq: TMC) ("TMC" or "the Company"), an explorer of lower-impact battery metals from seafloor polymetallic nodules, today provided a corporate update and financial results for the second quarter ending June 30, 2024. Q2 2024 Financial Highlights Current liquidity available from credit facilities of approximately $48.3 million Increased borrowing capacity of our unsecured credit facilities by $7.5 million in August 2024: ERAS/Barron f ...

文章核心观点 - 公司将于2024年8月14日举行二季度财报电话会议,提供最新的公司发展情况 [1] - 公司是一家从海底多金属结核开采低影响电池金属的公司,拥有双重使命:1)以最小的负面影响为全球能源转型提供金属;2)追踪、回收和循环利用所供应的金属,以创造可永续使用的金属共享资源 [3] 公司概况 - 公司通过其子公司在太平洋克拉里恩-克利珀顿区域拥有三个多金属结核勘探和商业开采权,这些区域受国际海底管理局的管辖,并由瑙鲁、基里巴斯和汤加王国政府赞助 [3] - 公司网址为www.metals.co [3] 会议信息 - 公司将于2024年8月14日下午4:30(美东时间)举行二季度财报电话会议 [1] - 会议将通过电话和网络直播两种方式进行 [1][2] - 网络直播录像将在公司网站的投资者专区稍后提供 [2] 联系方式 - 媒体联系: media@metals.co [4] - 投资者联系: investors@metals.co [4]