香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內 容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 2024年第三季度報告 本公告由中國銀河證券股份有限公司（「本公司」或「公司」）根據證券及期貨條例（香港法例第571章）第 XIVA部的內幕消息條文（定義見香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」））以及上市規則 第13.09(2)條及第13.10B條而作出。 重要內容提示 1. 公司董事會（「董事會」）、監事會及董事（「董事」）、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真 實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責 任。 2. 公司負責人王晟、主管會計工作負責人薛軍及會計機構負責人（會計主管人員）王淡森保證季度報 告中財務信息的真實、準確、完整。 3. 公司2024年第三季度財務報表根據中國企業會計準則編製，並且未經審計。 1 一、主要財務數據 主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種：人民幣 ...

公司概况 - 公司于2007年1月26日在中国注册成立，H股于香港联交所上市[4] - 报告期末，中国银河金融控股有限责任公司持有公司已发行股本的47.43%[4] 经营业绩 - 报告期内，公司实现营业收入人民币XXX亿元，同比增长XX%[2] - 报告期内，公司实现净利润人民币XXX亿元，同比增长XX%[2] - 报告期内，公司资产总额为人民币XXX亿元，较报告期初增长XX%[2] - 报告期内，公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等主要业务板块均实现收入和利润的增长[2] 战略发展 - 报告期内，公司加大科技投入，持续优化业务流程和客户服务体验[3] - 报告期内，公司积极拓展国际业务版图，海外子公司业务规模和盈利能力持续提升[3] - 公司对未来保持谨慎乐观态度，将继续推进战略转型，提升综合竞争力[3] - 公司持续以市场化、平台化、数字化为导向，致力于打造受人尊敬的现代投资银行[18] - 公司明确"金融报国、客户至上"的战略使命和"打造国内一流、国际优秀现代投行"的战略目标[18] - 公司向纵深推进"五位一体"的业务模式，提供财富管理、投资银行、机构、国际、投资交易等综合金融服务[18] 财务状况 - 公司淨資本和各項風險控制指標均持續符合中國證監會的規定[15] - 公司淨資本為人民幣1,066.99億元，淨資產為人民幣1,298.10億元[16] - 公司資產負債率為77.14%，歸屬於本公司股東的每股淨資產為人民幣12.25元[9] - 公司2024年1-6月收入及其他收益為人民幣229.11億元，期間利润-归属于本公司股东为人民幣43.88億元[11] - 公司2024年1-6月加权平均净资产收益率为3.63%[12] - 公司2024年6月30日资产总额为人民幣7,663.09億元，负债总额为人民幣6,323.48億元[13,14] - 公司2024年6月30日归属于本公司股东的权益为人民幣1,339.32億元[13,14] 业务发展 - 公司持续建立健全「五位一體」的業務模式，包括為老百姓提供理財顧問服務、為企業家提供投資銀行專家服務、為機構客戶提供全鏈條服務、為國際市場提供綜合業務服務、為資本市場提供專業投資交易服務[23] - 公司在橫向上構建「三化一同」的體制機制,包括市場化、平台化、數字化,以及全面協同[23] - 公司是國內證券行業領先的綜合金融服務提供商,規模實力處於行業前列,是資本市場的「國家隊」[27] 风险管理 - 公司擁有穩健的經營管理，堅持審慎穩健的風險偏好，健全覆蓋子公司、表外業務的穿透式全覆蓋風險管理運行機制[29] - 公司淨資本和各項風險控制指標均持續符合中國證監會的規定[15] - 公司風險總體可控，未發生重大業務風險，採取有效措施積極應对各类风险[104][105] 债券发行 - 公司发行了多期永续次级债券和公司债券[69] - 公司债券的交易机制包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交[69] - 公司债券面向专业机构投资者发行和交易[69] - 公司债券的受托管理人和主承销商分别为国泰君安证券和国信证券等[69] - 公司债券的交易场所为上海证券交易所[69] - 公司债券的还本付息方式为每年付息一次[69] - 公司债券的利率在3.45%-4.80%之间[69] - 公司债券的发行规模在18-50亿元人民币之间[69] 子公司经营情况 - 公司下属子公司银河期货总资产为人民幣837.22亿元，净利润为人民幣2.62亿元[100] - 公司下属子公司银河国际控股总资产为人民幣391.62亿元，净利润为人民幣1.57亿元[100] - 公司下属子公司银河金匯总资产为人民幣17.96亿元，净利润为人民幣0.27亿元[100] - 公司下属子公司银河源匯总资产为人民幣44.59亿元，净利润为人民幣-0.84亿元[100] 股东情况 - 报告期末，中国银河金融控股有限责任公司持有公司已发行股本的47.43%[4] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为33.73%[142]，为第二大股东 - 香港中央结算有限公司持有公司A股1.04%[142] - 中国证券金融股份有限公司持有公司A股0.77%[142] 公司治理 - 公司董事会由10名董事组成，下设4个专门委员会，各司其职[155] - 董事会全体董事依法合规、诚实守信、勤勉尽责地履行职责，维护公司和股东利益[156] - 监事会按照法律法规和公司章程履行职责，监督公司规范运作[158] - 报告期内公司及董事监事高管未受到处罚或公开谴责[159][160]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內 容而引致之任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 公告 截至2024年6月30日止六個月之中期業績 及 建議派發中期股息 刊發中期業績 中國銀河證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司及其附屬公司截至2024年6 月30日止六個月之未經審核中期業績。本公告列載本公司2024年中期報告全文，並符合香港聯合交 易所有限公司證券上市規則中有關中期業績初步公告附載的資料之要求。本公司2024年中期報告的 印刷版本將於2024年9月末之前寄發予本公司H股股東（如有需要），並可於其時在香港交易及結算所 有限公司網站www.hkexnews.hk 及本公司網站www.chinastock.com.cn 閱覽。 2024年中期利潤分配方案 本公司2024年上半年實現歸屬於上市公司股東的淨利潤人民幣43.88億元，截至2024年6月30日， 本公司報表未分配利潤為人民幣276. ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內 容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 2024年第一季度報告 本公告由中國銀河證券股份有限公司（「本公司」或「公司」）根據證券及期貨條例（香港法例第571章）第 XIVA部的內幕消息條文（定義見香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」）以及上市規則 第13.09(2)條及第13.10B條而作出。 重要內容提示 1. 公司董事會（「董事會」）、監事會及董事（「董事」）、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真 實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 2. 公司負責人王晟、主管會計工作負責人薛軍及會計機構負責人（會計主管人員）樊敏非保證季度報 告中財務信息的真實、準確、完整。 3. 公司2024年第一季度財務報表根據中國企業會計準則編製，並且未經審計。 ...

公司基本信息 - 公司2023年度财务报告经安永会计师事务所审计，出具标准无保留意见的审计报告[8] - 公司董事长王晟先生、副董事长兼总裁兼主管会计工作负责人薛军先生保证财务报告真实、准确、完整[9] - 公司注册资本为101,372,587,570.00元，股本为109,344,022,560.00元，净资本为100,100,154,912.51元[14] - 公司成立于2005年，经历了重组和收购，于2007年1月正式成立中國銀河證券股份有限公司[23][24] - 公司于2013年在香港联交所上市，发售1,606,604,500股H股，注册资本增至75.37亿人民币[28] - 公司于2017年1月在上交所首次公开发行6亿股A股，注册资本增至101.37亿人民币[29] - 公司注册地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101，办公地址为北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦[20] 公司业务范围 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、融资融券业务等[15] - 公司具有开放式证券投资基金代销业务资格、股指期货交易业务资格、信用衍生品业务资格等[16] - 公司主要业务包括财富管理、投资银行、机构业务、国际业务、投资交易业务和母子公司一体化业务[46][47][48][49][50][51] 公司财务表现 - 公司2023年度收入及其他收益为449.62亿元人民币，较2022年度增长2.70%[39] - 公司2023年度年度利润归属于本公司股东为77.68亿元人民币，较2022年度增长1.43%[39] - 公司2023年度资产总额为6632.05亿元人民币，较2022年度增长6.08%[39] - 公司2023年度归属于本公司股东的权益为1304.66亿元人民币，较2022年度增长27.16%[39] 公司业务拓展 - 公司在重庆、湖北、河北、黑龙江、辽宁、四川、陕西、甘肃、海南、宁夏、广西、新疆、贵州、西藏、上海、山东、青岛、江苏、安徽、江西、浙江、宁波、福建、厦门、中山等地均设有分公司[35] - 公司在拉萨、上海、山东、青岛、江苏、安徽、江西、浙江、宁波、福建、厦门、中山等地均设有分公司，分布广泛[36] - 公司截至报告期末拥有469家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市，其中广东省72家、浙江省67家等[32] 公司资产负债情况 - 公司负债总额为5327.11亿元，同比增加101.10亿元，增长1.93%[148] - 公司应付经纪业务客户账款同比下降7.24%，银行借款及拆入资金等同比下降5.60%[148] - 公司其他运营负债同比增长30.69%，其中其他应付款项及预计费用增加41.70%[150] 公司风险管理 - 公司主要面临的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，通过有效措施积极应对各类风险，保障经营活动安全开展[188] - 公司的市场风险主要通过敏感性和VaR等指标衡量，截至报告期末，集团VaR（1D,95%1）为人民币3.01亿元[189] - 公司通过使用金融衍生工具进行有效的风险对冲，实施严格的风险限额管理，采用量化分析方法及时评估风险，动态调整风险限额以应对潜在变化[191]

公司基本信息 - 公司名为中國銀河證券股份有限公司，英文名为China Galaxy Securities Co., Ltd.，简称为中國銀河[13] - 公司注册资本为101,372,587.57元，股本为109,344,022.56元，净资本为100,100,154,912.51元[14] - 公司注册资本为人民币60亿元[24] - 公司H股在香港联交所上市，共发售1,606,604,500股H股[28] - 公司首次公开发行6亿股A股，于2017年1月23日在上交所上市[29] 公司业务范围 - 公司经营范围包括證券经纪、證券投资咨询、融资融券业务等多项业务[15] - 公司具有多项交易所核准的业务资格，包括权证交易、ETF一级交易商、上交所会员等[18] - 公司还具有中小企业私募债券承销业务、機構間私募產品報價等其他资格[19] 公司财务状况 - 公司总收入为449.62亿元，较上年增长2.70%[39] - 公司总支出为368.26亿元，较上年增长2.83%[39] - 公司所得税前利润为81.34亿元，较上年增长2.04%[39] - 公司年度利润归属于本公司股东为78.79亿元，较上年增长1.43%[39] - 公司资产总额为6632.05亿元，较上年增长6.08%[39] - 公司负债总额为5327.10亿元，较上年增长1.93%[39] - 公司归属于本公司股东的权益为1304.66亿元，较上年增长27.16%[39] - 公司基本每股收益为0.67元，较上年0.70元下降[39] - 公司稀释每股收益为0.65元，较上年0.67元下降[39] - 公司加权平均净资产收益率为7.52%，较上年8.22%下降[39] 公司战略规划 - 公司2023年实施新一轮战略发展规划，明确了“金融报国、客户至上”的战略使命和“打造国内一流、国际优秀现代投行”的战略目标[46] - 公司主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务、投资交易业务和母子公司一体化业务[46] 公司业务拓展 - 公司2023年金融产品销售规模达949.88亿人民币，增长2.64%；代销金融产品保有规模连续四年增长，月均值达2,036.26亿人民币，增长6.15%[69] - 公司股权承销金额人民币37.65亿元[74] - 公司承销债券合计1,102单，承销金额人民币3,579.54亿元，同比增长41.75%[74] 公司资产负债情况 - 截至2023年12月31日，公司资产总额为6632.05亿元人民币，较上年末增加6.08%[56] - 公司负债总额为5327.11亿元，同比增加101.10亿元，增长1.93%[148] - 公司截至2023年12月31日的权益总额为人民币1,304.95亿元，同比增长27.16%[154] 公司风险管理 - 公司市场风险主要通过敏感性和VaR等专业性指标来衡量，集团VaR（1D,95%1）为人民币3.01亿元[189] - 公司的证券价格风险主要来自自有资金投资、做市等业务持仓，为有效控制该风险，公司采取了期货、期权等金融衍生工具进行有效的风险对冲[191] - 公司信用风险管理采用事前评估和事后跟踪的方式，公司債券投資信用风险偏好相对稳健，信用債投資主体以央企、国企为主，AA+级（含）以上占比约96.36%[195]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內 容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06881） 2023年第三季度報告 本公告由中國銀河證券股份有限公司（「本公司」或「公司」）根據證券及期貨條例（香港法例第571章）第 XIVA部的內幕消息條文（定義見香港聯合交易所有限公司證券上市規則（「上市規則」））以及上市規則 第13.09(2)條及第13.10B條而作出。 重要內容提示 1、 公司董事會（「董事會」）、監事會及董事（「董事」）、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真 實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責 任。 2、 公司負責人王晟、主管會計工作負責人薛軍及會計機構負責人樊敏非（會計主管人員）保證季度報 告中財務信息的真實、準確、完整。 3、 公司2023年第三季度財務報表根據中國企業會計準則編製，並且未經審計。 1 ー丶主要財務數據 (一) 主要會計數據和財務指標 單位：元 幣種 ...

公司基本信息 - 公司报告期末持有本公司已发行股本的50.13%[3] - 公司2023年6月30日资产总额为690,490,545千元，较2022年12月31日增长10.44%[8] - 公司2023年6月30日负债总额为572,899,193千元，较2022年12月31日增长9.62%[8] - 公司2023年6月30日归属于本公司所有者的权益为117,567,959千元，较2022年12月31日增长14.59%[8] - 公司2023年6月30日总股本为10,347,117千股，较2022年12月31日增长2.07%[8] 业绩总结 - 2023年1-6月收入及其他收益为23,006,833千元，较2022年1-6月下降0.61%[8] - 2023年1-6月期间利润归属于本公司所有者为4,939,222千元，较2022年1-6月增长14.15%[8] - 2023年1-6月每股收益为0.45元，较2022年1-6月增长15.38%[8] - 2023年1-6月加权平均净资产收益率为5.10%，较2022年1-6月增加0.90个百分点[8] - 2023年1-6月期间利润为60.0亿元，同比增长3.51%[12] 金融业务 - 公司的主要业务包括财富管理业务和投资银行业务[13] - 公司通过銀河國際控股、銀河－聯昌等業務平台为全球機構客戶、企业客戶和零售客戶提供經管和銷售、投資銀行、研究和資產管理等服務[15] - 公司以自有資金從事權益類證券、固定收益類證券、大宗商品及衍生金融工具的投資交易，并为客戶的投融資及風險管理提供綜合金融解決方案[16] 风险管理 - 公司持续建设完善风险管理制度体系，緊跟市场加強風險監測、分析[119] - 公司總體信用風隨在可承受範圍內[128] - 公司流动性风险可控，優質流動性資產和儲備較為充足[131] 社会责任 - 公司深入学习贯彻习近平总书记关于乡村振兴重要论述，认真落实中投公司关于定点帮扶工作决策部署[164] - 公司系统列支帮扶资金共计人民币826万元，用于鞏固脱贫攻坚成果和产业、文化、人才、生态、组织振兴等帮扶项目[165] - 公司在静宁县保持掛职干部5人，分别是副县长、乡村振兴局副局长、农业农村局副局长、人力资源和社会保障副局长以及驻村第一书记[167] 公司股权 - 銀河金控持有公司股份50.13%，为最大股东[175] - 香港中央結算（代理人）有限公司持有公司股份35.65%[175]

公司基本信息 - 公司主要營业地址位于香港上環干諾道中111號永安中心20樓[7] - 公司股份代号为06881[7] - 公司注册地址为中國北京市豐台區西營街8號院1號樓7至18層101[7] 公司财务表现 - 公司2023年1-6月收入及其他收益为23,006,833千元，较2022年1-6月略有下降，为23,148,616千元[8] - 公司2023年1-6月期间利润-归属于本公司所有者为4,939,222千元，较2022年1-6月增长14.15%，为4,327,003千元[8] - 公司2023年1-6月基本每股收益为0.45元，较2022年1-6月增长15.38%，为0.39元[8] - 公司2023年6月30日资产总额为690,490,545千元，较2022年12月31日增长10.44%，为625,222,928千元[8] - 公司2023年6月30日归属于本公司所有者的权益为117,567,959千元，较2022年12月31日增长14.59%，为102,598,726千元[8] 公司业务范围 - 公司主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务和投资交易业务[13] 公司市场表现 - 报告期内A股市场整体呈震荡态势，深证成指、上证指数、创业板指、沪深300涨跌幅分别为0.1%、3.7%、-5.6%和-0.8%[22] - 截至报告期末，141家证券公司的总资产、净资产分别为人民币11.6万亿元、人民币2.9万亿元；实现营业收入人民币2,245亿元、净利润人民币851亿元，同比分别上升9.0%和4.7%[23] 公司资产情况 - 公司资产总额为人民币6,904.91亿元，较上年末增加10.44%；其中，存款保证金账户余额人民币808亿元，市场份额为4.19%，行业排名第6[25] 公司财务状况 - 公司截至2023年6月30日的归属于本公司股东的权益为人民币1,175.68亿元，较2022年末增加149.69亿元，增长14.59%[doc id='60'] - 公司截至2023年6月30日的总资产为人民币5,680.59亿元，较2022年末增加724.82亿元，增幅14.63%[doc id='61'] - 公司自有资产负债率为79.30%，与2022年末持平，经营杠杆为4.83倍[doc id='62'] - 公司报告期内实现收入及其他收益230.07亿元人民币，同比下降0.61%，净利润为49.39亿元人民币，同比增长14.15%[32] 公司债券发行情况 - 公司完成A股可转债的发行，发行规模为人民币78亿元，每张面值为人民币100元，共计7,800万张[80] - 公司发行中银转债募集资金净额约为77.35亿元人民币，用于发展投资交易业务、资本中介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金[83] 公司风险管理 - 公司加强风险管理方法工具应用，持续提升对各类风险的识别和评估[139] - 公司依托“数据中台”建设集团风险数据集市，提升风险管理的信息化、自动化、智能化水平[141] - 公司实行贯穿全程的风险管理，确保风险管理有效覆盖业务全流程[142] - 公司建立统一的子公司垂直风险管理机制，制定差异化的子公司风险管理方案[143] - 公司建立完善的风险控制指标管理机制，各项风险控制指标持续符合监管标准[144]

财务表现 - 2023年第一季度營业收入为86.97亿人民币，同比增长18.54%[4] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为22.49亿人民币，同比增长44.23%[4] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为22.56亿人民币，同比增长45.24%[4] - 2023年第一季度基本每股收益为0.21元，同比增长50.00%[4] - 2023年第一季度稀释每股收益为0.19元，同比增长35.71%[4] - 2023年第一季度加权平均净资产收益率为2.36%，较上年同期增加0.72个百分点[4] - 2023年第一季度營业收入增加主要是由于投资业务收入增加[7] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润增加主要是由于營业收入增加[7] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增加主要是由于營业收入增加[7] - 公司报告期末普通股股东总数为90,171户，持股比例最高的股东为中国银河金融控股有限责任公司，持股数量为5,186,538,364股，占比51.16%[9] - 前10名无限售条件股东中，持有最多股份的为中国银河金融控股有限责任公司，持有A股5,160,610,864股，H股25,927,500股[10] - 公司报告期内A股可转债“中银转债”共有62,000元转为A股普通股票，形成的股份数量为6,204股，累计转股金额为271,000元，形成的股份总数为27,123股[14] 现金流量 - 2023年第一季度，中國銀河證券經營活動產生的現金流量淨額为54.04亿元，同比下降至17.43亿元[23] - 2023年第一季度，中國銀河證券投資活動產生的現金流量淨額为-143.13亿元，同比下降至-234.05亿元[24] - 2023年第一季度，中國銀河證券籌資活動產生的現金流量淨額为-47.46亿元，同比下降至2.23亿元[25] - 2023年第一季度，中國銀河證券現金及現金等價物淨增加额为-137.51亿元，同比下降至-37.87亿元[25] - 2023年第一季度，公司现金及现金等价物净增加额为-100.18亿美元，较2022年第一季度的65.31亿美元有所下降[33] - 匯率變動对现金及现金等价物的影响为-29.07亿美元，较2022年第一季度的-7.80亿美元有所增加[33] 公司治理 - 公司执行董事包括陈亮先生（董事长）和王晟先生（副董事长及总裁），非执行董事包括杨体军先生、李慧女士、刘昶女士、刘志红先生和江月胜先生，独立非执行董事包括刘瑞中先生、王珍军先生、刘淳女士和罗卓坚先生[33]