公司概况 - 本公司及其子公司的定義[6] - 本公司每股面值人民幣1.00元的內資股(A股)在上海證券交易所上市及交易[6] - 本公司每股面值人民幣1.00元的普通股(H股)在香港聯交所上市及以港元交易[6] - 本公司的子公司包括海通銀行、海通開元、海通期貨、海通創新證券、海通國際控股、海富通基金等[6,8] - 本公司的中文名稱、中文簡稱、外文名稱和外文名稱縮寫[11] - 本公司的註冊資本為130.642億元人民幣，淨資本為854.72億元人民幣[12] - 本公司的經營範圍包括證券經紀、自營、承銷與保薦、投資諮詢、財務顧問、直接投資、基金代銷、期貨中介、融資融券、金融產品代銷等業務[13] - 本公司擁有網上證券委託、銀行間市場交易、基金代銷、創新業務試點、短期融資券承銷、上證基金通、報價轉讓等多項業務資格[14] - 本公司的法定代表人、總經理、授權代表、聯席公司秘書和合規總監等[11] 公司治理 - 本公司嚴格按照《上市公司治理準則》《證券公司治理準則》《證券公司監督管理條例》等法律法規的要求進行公司治理[145] - 本公司董事會下設多個專門委員會,分工明確,權責分明,有效運作[147] - 本公司監事會人員構成符合法律法規要求,能夠勤勉盡責地履行監督職責[148] - 本公司高級管理層依法合規經營,努力實現股東利益和社會效益的最大化[149] - 本公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益[150] - 本公司嚴格按照法律法規的要求進行信息披露,注重維護投資者關係[151] 業務發展 - 本公司的業務高度依賴於宏觀經濟環境、行業周期、市場發展程度等因素,面臨法律合規、信用、市場、操作、流動性、聲譽等多方面風險[10] - 公司具備多項金融業務資格,包括融資融券、基金評價、股指期貨套期保值、社保基金理事會簽約券商等[14-22,24-41,43-59] - 本集團堅持踐行國家發展戰略,順應深化金融體制改革和監管「兩強兩嚴」政策要求[32] - 通過設立、收購專業子公司,不斷擴充金融產品服務範圍,已基本建成涵蓋多個業務領域的金融服務集團[33] - 營業網點覆蓋六大國際金融中心,在境內外擁有超2,500萬名客戶[34] - 充足的資本實力為業務發展、滿足客戶需求提供有力支撐[36] - 以「敏捷化、平台化、智能化、生態化」為核心特徵的「數字海通2.0」戰略,金融科技創新能力行業領先[38] 財務表現 - 2024年上半年,本集團實現收入、其他收入及收益人民幣175.93億元,同比減少人民幣84.35億元,減幅32.41%[77] - 佣金及手續費收入為人民幣49.42億元,較去年同期減少人民幣15.20億元,減幅23.53%[78] - 利息收入人民幣81.88億元,較去年同期減少人民幣11.33億元,減幅12.15%[79] - 投資收入及收益（淨額）人民幣17.91億元,較去年同期減少人民幣14.96億元,減幅45.51%[80] - 歸屬於本公司股東的淨利潤人民幣9.53億元,同比下降75.11%[84] - 基本每股收益人民幣0.07元/股,同比下降75.86%[84] - 加權平均淨資產收益率0.58%,同比減少1.71個百分點[84] 資產負債情況 - 資產總額為人民幣7,214.15億元,較2023年末減少4.40%[90] - 非流動資產中應收融資租賃款和售後回租安排的應收款分別下降9.69%和11.11%[90] - 流動資產中以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產下降5.76%[90] - 權益總額為人民幣1,711.92億元,較2023年末下降2.06%[91] - 公司借款及債券融資總額為人民幣275,396百萬元[94] 風險管理 - 建立了多層次的風險管理組織架構,明確各層級的職責[104][105][106] - 制定了全面的風險管理政策、規章和制度,並持續完善[103] - 建立了全面的風險識別、評估、計量、監控、報告和應對機制[103] - 加強了同一客戶、同一業務的風險管理,完善了集團風險限額體系[103] - 在合規管理、洗錢及恐怖融資風險管理等方面採取了有效措施[108][109] 社會責任 - 公司不屬於重點排污單位,未出現因違反環保相關法規而受到處罰的情況[154] - 公司從自身運營及綠色金融兩方面履行環境責任,推進綠色數據中心建設、無紙化辦公、綠色出行等[156] - 公司承銷發行綠色債券、綠色資產支持證券,參與綠色債券投資,成立ESG主題基金[157] - 公司持續開展「一司一縣」「百企幫百村」結對幫扶工作,助力5個脫貧縣巩固脫貧攻堅成果[159] - 公司開展公益幫扶項目,為12所中小學捐贈運動健康器材[160] 重大事項 - 董事會新增韓建新先生[126] - 監事會新增謝維青先生,李爭浩先生離任[127] - 副總經理

财务表现 - 2024年第一季度營業收入為47.62億元，較去年同期減少44.11%[4] - 歸屬於上市公司股東的淨利潤為9.11億元，較去年同期減少62.56%[4] - 經營活動產生的現金流量淨額為-69.24億元[4] - 基本每股收益為0.07元，較去年同期減少63.16%[4] - 2024年第一季度營業總收入为47.62亿人民币，同比下降44.1%[19] - 營業總支出为33.61亿人民币，同比下降35.9%[20] - 淨利潤为10.45亿人民币，同比下降60.1%[20] - 每股基本收益为0.07元[21] - 經營活動產生的現金流量淨額为-69.24亿人民币[21] - 公司第一季度營業總收入为357.56亿人民币，较去年同期略有下降[25] - 2024年第一季度，公司營業利潤為2,147,593,138.91元，較去年同期略有下降[26] - 經營活動產生的現金流量淨額為-14,204,764,568.61元，較去年同期大幅下降[27] - 投資活動產生的現金流量淨額為26,087,707,556.39元，較去年同期有顯著增長[28] 股东情况 - 前十名股東中，香港中央結算（代理人）有限公司持股26.09%，上海國盛（集團）有限公司持股6.60%[9] - 上市公司前10名无限售条件股东持股情况中，香港中央结算（代理人）有限公司持有3,408,682,956股境外上市外资股[10] - 上市公司前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券业务情况说明中，A股股东信用证券账户持有证券数为0[11] - 人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质[12] - 境外上市外资股为H股，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有[13] - 上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司持有本公司A股和H股共计135,632.75万股，占本公司总股本的10.38%[14] 资产负债情况 - 公司资产负债表显示2024年3月31日，货币资金为159,022,045,923.03元，交易性金融资产为204,340,154,001.73元[17] - 公司资产负债表显示2024年3月31日，长期借款为38,445,374,125.67元，应付债券为201,968,462,908.75元[18] - 公司持有的交易性金融资产金额为1421.54亿人民币，较去年同期略有下降[23] - 公司负债合计为3080.84亿人民币，较去年同期有所减少[24]

公司发展战略 - 公司累计服务客户超过2400万户，持续优化财富管理转型，致力于提升全生命周期的综合金融服务能力[11] - 公司推动服务实体经济提质增效，通过股权投资牵引金融活水，促进科技-产业-金融良性循环，成功发行多个市场首单产品[9] - 公司持续推进财富管理机构化转型，加快推动分支机构改革，已有11家综合网点正式开业，新增企业客户资产超过1,700亿元[71] - 公司全面强化投顾服务能力，推出多层次、多维度、多元化客户服务工具，月度活跃用户达582万人，客户资产规模近1,400亿元[72] - 公司金融产品保有规模达1,298亿元，以券结公募产品为重要销售抓手，推出场外基金综合服务系统，提升客户投资体验[74] - 公司融资类业务规模达918亿元，融资融券业务规模656亿元，股票质押式回购业务规模262亿元，持续加大重点客户和业务拓展力度[75] - 公司期货资管业务规模超过220亿元，基金销售新增销量28亿元，客户权益达502.2亿元，市场地位持续稳固[76] - 全集团资产管理业务总规模近人民币2.0万亿元，海通证券股份有限公司持续提升主动管理能力，积极谋划资管业务转型并布局公募市场[87] - 截至2023年末，富国基金资产管理规模人民币1.4万亿元，权益类ETF规模突破人民币500亿元，市场排名前十[88] - 截至2023年末，海富通基金资产管理规模人民币4,129亿元，债券ETF产品规模人民币293亿元，市场排名第一[89] - 海通资管公司2023年末资产管理规模为707亿元，其中主动管理规模为696亿元，占比98.42%[91] - 海通资管公司私募股权投资基金管理规模为333亿元，累计投资项目52个，投资金额31亿元[93] - 海通国际资产管理团队成功新增成立两支货币基金，改造一支ESG主题型公募股票基金，发行一支注册于欧洲的主动管理型亚洲投资级债券基金[94] - 公司在2023年助力华虹半导体在科创板上市，募资金额超过人民币212亿元，成为2023年A股募资规模最大的项目[151] - 公司于2023年先后完成浦东新区引领区母基金、安徽海螺工业互联网母基金、海通兴泰长三角合作发展基金的签约，初步建立起海通证券母基金生态圈与投资链[152] 公司财务状况 - 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，每10股分配现金红利人民币1.00元，占合并净利润的128.96%[6] - 公司2023年度收入、其他收入及收益总计为417.65亿元，较上一年下降0.51%[58] - 公司2023年度所得税前利润为15.65亿元，较上一年下降80.42%[58] - 公司2023年度每股基本收益为0.08元，较上一年下降84.00%[58] - 公司2023年度收入、其他收入及收益总计为41,765,123千元，支出总额为40,742,786千元，所得税前利润为1,565,875千元，年度利润归属于本公司股东为1,008,406千元[61] - 公司2023年度资产总额为754,586,792千元，负债总额为579,787,233千元，归属于本公司股东权益为163,243,990千元[61] - 公司2023年度基本每股收益为0.08元，稀释每股收益为0.08元，加权平均净资产收益率为0.61%，资产负债率为73.03%[61] - 公司2023年末淨资本为80,835,517,814.17元，淨资产为153,271,166,148.86元，风险覆盖率为197.71%，资本杠杆率为17.68%[64] - 公司2023年度股票交易量为125,047亿元，基金交易量为35,018亿元，合计交易量为160,065亿元[69] - 公司2023年新开客户数量为110万户，新开客户资产为2,592亿元，较上年同期增长30.91%[68] - 公司2023年代理交易额为160,065亿元，较上年同期下降6.20%[69] - 公司2023年深耕客户需求，构建多层次客户服务体系，以e海通财和e海方舟两大平台为基础，提供综合金融解决方案[70] 公司治理与风险管理 - 公司始终坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，建立了覆盖全集团的风险管理体系，有效管理各类风险[111] - 公司注重全面风险管理，建立了全面风险管理体系，包括领导机构、风险管理部门、业务及管理部门等多层次的风险管理组织架构[doc id='162'] - 公司建立了健全的风险管理制度和流程，落实风险管理政策，各部门、分支机构和子公司负责风险管理有效性[170] - 公司稽核审计部定期对风险管理工作进行稽核检查，评估风险管理体系的有效性[171] - 公司将子公司风险管理纳入全面风险管理体系，实行垂直管理，建立了集团T+1风险数据集市[172] - 公司按照合规管理监管要求，建立科学合理、职责分明的合规管理架构体系[174] - 公司制定了《海通证券股份有限公司合规管理办法》及配套制度，配置合规管理人员队伍体系[175] - 公司进一步夯实合规审查、监测、检查、考核、问责等合规管理基础职能，加强合规人员队伍建设[176] - 公司制定了《海

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6837） 截至2023年12月31日止年度之業績公告 海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司及其附屬 公司（「本集團」）截至2023年12月31日止年度之經審計業績。本公告列載本公司 2023年年度報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則中有關年度 業績初步公告附載的資料之要求。 本公司審計委員會已審閱本集團截至2023年12月31日止之年度業績。 刊登年度業績公告及年度報告 本業績公告將分別在香港聯合交易所有限公司網站(www.hkexnews.hk)及本公司網 站(www.htsec.com)上刊發。 本公司將於適當時候在本公司及香港聯合交易所有限公司網站刊載2023年年度報 告。 承董事會命 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6837） 2023年第三季度報告 海通證券股份有限公司（「本公司」或「公司」）董事會（「董事會」）欣然宣佈本公司 及所屬子公司（統稱「本集團」）截至2023年9月30日止第三季度期間按照中國企業 會計準則（「中國企業會計準則」）編製的未經審計業績。本公告乃根據香港法例 第571章證券及期貨條例第XIVA部項下內幕消息條文（定義見香港聯合交易所有 限公司（「香港聯交所」）證券上市規則（「上市規則」））及上市規則第13.09(2)和第 13.10B條的要求做出。 重要內容提示 董事會、本公司監事會（「監事會」）及董事（「董事」）、監事（「監事」）、高級管理人 員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重 大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 公司負責人周杰先生、主管會計工作負責人張信軍先生及會計機構負責人（會計 主管人員）馬 ...

公司概况 - 公司财报电话会议内容经董事会和监事会审议通过[5] - 公司注册资本为13064200000.00元，净资本为90601656274.77元，较上年度末略有下降[18] - 公司主要经营范围包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等多项业务[18] - 公司具备上交所、深交所和北交所的会员资格，以及上海清算所B类普通清算会员资格[20] 业务发展 - 公司2023年上半年收入、其他收益及收益总计为2602.74亿元人民币，同比增长31.02%[24] - 公司2023年上半年期间利润归属于本公司股东为382.96亿元人民币，同比下降19.51%[24] - 公司2023年上半年每股基本收益为0.29元人民币，同比下降19.44%[24] 金融服务拓展 - 公司不断扩充金融产品服务范围，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团[34] - 公司營業網點覆蓋「紐、倫、新、港、滬、東」六大国际金融中心，截至报告期末，本集团在境内外拥有超2,300万名客户[35] - 公司通过收购整合海通国际、海通银行，建立了业内领先的国际业务平台，有利于把握跨境业务机会，提升国际影响力[36] 资产管理 - 公司全集团资产管理业务总规模近人民币2.0万亿元，富国基金资产管理规模超过1.4万亿人民币，公募基金规模超过9,000亿人民币[64][65] - 公司资管公司集合资产管理规模为233亿人民币，淨收入为7,840万人民币，较上年同期有所下降[68] - 公司私募股权投资基金总规模为308亿人民币，新增投资项目29个，实现淨利潤0.51亿人民币[69] 风险管理 - 公司设立了首席风险官，负责全面风险管理工作，监督和评估公司的风险管理政策和流程[129] - 公司根据业务经营活动面临的各类风险，制定了应对措施，包括合规风险、洗钱及恐怖融资风险、信用风险、市场风险等[134] - 公司持续完善信用风险管理体系，通过智能预警中心、风险数据集市等方式提升风险管理能力[146]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6837） 截至2023年6月30日止六個月之中期業績公告 海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司及其附屬 公司截至2023年6月30日止六個月之未經審計中期業績。本公告列載本公司2023 年中期報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則中有關中期業績 初步公告附載的資料之要求。 刊登中期業績公告及中期報告 本業績公告將在香港聯合交易所有限公司網站（www.hkexnews.hk）及本公司網站 （www.htsec.com）上刊發。 本公司將於適當時候向H股股東寄發2023年中期報告，並在本公司及香港聯合交 易所有限公司網站刊載。 承董事會命 海通證券股份有限公司 董事長 ...

财务表现 - 2023年第一季度營業收入为85.2亿人民币，较去年同期增长106.25%[3] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为24.3亿人民币，较去年同期增长62.24%[3] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为18.5亿人民币，较去年同期增长84.15%[3] - 基本每股收益为0.19元，较去年同期增长72.73%[3] - 2023年第一季度末总资产为7753.6亿人民币，较去年末增长2.89%[3] - 2023年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益为1674.6亿人民币，较去年末增长1.74%[3] - 海通证券2023年3月31日的货币资金为164,733,375,110.93元，较2022年底增长了6.15%[14] 业务表现 - 衍生金融资产规模减少48.83%，买入返售金融资产规模增加30.56%[6] - 手续费及佣金净收入减少38.39%，利息净收入减少35.33%[6] - 其他业务成本增加638.56%，所得税费用增加675.91%[6] - 海通证券股份有限公司2023年第一季度營業總收入为85.2亿人民币，同比增长约105.7%[16] - 手續費及佣金淨收入为23.1亿人民币，其中經紀業務手續費淨收入为9.1亿人民币[16] - 利息淨收入为10.8亿人民币，其中金融資產利息收入为45.9亿人民币[16] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为273,175户，其中A股273,028户，H股147户[7] - 前10名股东持股情况中，香港中央结算（代理人）有限公司持有股份最多，占比26.09%[7] - 前10名无限售条件股东持股情况中，香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股最多，数量为3,408,724,695股[8] 现金流量 - 2023年第一季度，海通证券经营活动产生的现金流量净额为-3.77亿人民币[18] - 2023年第一季度，海通证券投资活动产生的现金流量净额为-24.98亿人民币[19] - 2023年第一季度，海通证券筹资活动产生的现金流量净额为7.75亿人民币[19] - 2023年第一季度，海通证券现金及现金等价物净增加额为46.37亿人民币[19] 资产负债情况 - 2023年3月31日，海通证券资产总计为4947.62亿人民币[20] - 2023年3月31日，海通证券负债合计为3434.90亿人民币[21] - 2023年3月31日，海通证券所有者权益合计为1512.72亿人民币[21] 利润情况 - 海通证券股份有限公司2023年第一季度營業利潤为32.7亿人民币，同比增长约105.1%[17] - 淨利潤为26.2亿人民币，按經營持續性分類，持續經營淨利潤为26.2亿人民币[17] - 海通证券股份有限公司2023年第一季度每股基本收益为0.19元[17] - 海通证券股份有限公司2023年第一季度母公司營業總收入为3,862,239,344.61元，同比增长27.1%[22] - 營業利潤为2,242,331,669.99元，營業外收入为7,843,135.14元，營業外支出为3,941,779.28元[23] - 淨利潤为1,869,038,254.61元，其他綜合收益的稅後淨額为357,054,935.93元[23]

公司财务状况 - 公司截至2022年末，总资产为人民币7,536.08亿元，较上年末增长1.17%，归属于母公司净资产为人民币1,645.92亿元，较上年末增长0.89%[8] - 公司2022年度资产总额为7536.08亿元，较2021年增长1.17%[50] - 公司2022年度负债总额为5671.70亿元，较2021年增长1.55%[50] - 公司2022年度归属于本公司股东权益为1631.38亿元，较2021年增长0.89%[50] - 公司2022年度资产负债率为72.16%，较2021年增加0.75个百分点[50] - 公司2022年度加权平均净资产收益率为3.99%，较2021年下降4.10个百分点[51] - 公司2022年度资产负债率为72.16%，较2021年增加0.75个百分点[51] - 公司2022年度淨資本为人民幣约938.19億元，较上年末增加85.97億元[55] 公司业务情况 - 公司累计为实体经济提供融资总额近人民币4.4万亿元，服务客户超过2,100万户，托管客户资产超过人民币5.2万亿元[9] - 公司主要业务包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等[22] - 公司具备网上证券委托业务、全国银行间同业拆借市场和债券市场交易等多项资格[23] 公司股东权益 - 公司2022年度收入为700亿元，年度利润归属于本公司股东128.27亿元[53] - 公司2022年度资产总额为8000亿元，归属于本公司股东权益为7449.25亿元[53] - 公司2022年度加权平均净资产收益率为9.00%，资产负债率为71.41%[53] 公司发展战略 - 公司发展战略包括以客户为中心，加强合规风控、人才、IT和研究建设，打造智慧海通[158] - 公司未来发展将受益于资本市场改革推进，实体经济创新发展将为资本市场和券商提供巨大潜力[156] - 预计未来行业发展将呈现资本市场双向开放、行业集中度上升、盈利模式转型等趋势[157] 公司风险管理 - 公司持续加强信息技术管理的制度建设，定期进行应急演练，未发生重大信息技术风险事件[195] - 公司通过风险价值为主的市场风险量化指标体系对各项投资交易类业务承担的市场风险情况进行计量和管控[193] - 公司持续完善风险价值模型，保持市场风险可控可承受，风险价值佔公司淨资产的比例保持在0.3%以内[193]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6837） 截至2022年12月31日止年度之業績公告 海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司及其附屬 公司（「本集團」）截至2022年12月31日止年度之經審計業績。本公告列載本公司 2022年年度報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則中有關年度 業績初步公告附載的資料之要求。 本公司審計委員會已審閱本集團截至2022年12月31日止之年度業績。 刊登年度業績公告及年度報告 本業績公告將分別在香港聯合交易所有限公司網站(www.hkexnews.hk)及本公司網 站(www.htsec.com)上刊發。 本公司將於適當時候向H股股東寄發2022年年度報告，並在本公司及香港聯合交 易所有限公司網站刊載。 承董事會命 ...