香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：06837） 2024年第三季度報告 海通證券股份有限公司（「本公司」或「公司」）董事會（「董事會」）欣然宣佈本公司 及所屬子公司（統稱「本集團」）截至2024年9月30日止第三季度期間按照中國企業 會計準則（「中國企業會計準則」）編製的未經審計業績。本公告乃根據香港法例 第571章證券及期貨條例第XIVA部項下內幕消息條文（定義見香港聯合交易所有 限公司（「香港聯交所」）證券上市規則（「上市規則」））及上市規則第13.09(2)和第 13.10B條的要求做出。 重要內容提示 董事會、本公司監事會（「監事會」）及董事（「董事」）、監事（「監事」）、高級管理人 員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重 大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 公司負責人周杰先生、主管會計工作負責人張信軍先生及會計機構負責人（會計 主管人員） ...

财务表现 - 公司2024年上半年实现营业收入175.93亿元人民币，归属于母公司股东的净利润为9.53亿元人民币[27] - 截至2024年6月30日，公司总资产为7,214.15亿元人民币，归属于母公司股东的净资产为1,630.28亿元人民币[27] - 2024年上半年加权平均净资产收益率为2.29%，资产负债率为72.16%[23] - 截至2024年6月30日，公司净资本为854.71亿元人民币，较上年末增加46.35亿元人民币[25] - 2024年上半年风险覆盖率为204.13%，资本杠杆率为21.18%，流动性覆盖率为408.22%，净稳定资金率为157.66%[26] - 公司收入、其他收益及收益总计为17,592,860千元，同比下降32.41%[21] - 所得税前利润为1,905,876千元，同比下降63.71%[21] - 归属于本公司股东的期间利润为953,097千元，同比下降75.11%[21] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降75.86%[21] - 稀释每股收益为0.07元/股，同比下降75.86%[21] - 加权平均净资产收益率为0.58%，同比下降1.71个百分点[21] - 资产总额为721,414,535千元，同比下降4.40%[22] - 负债总额为550,222,980千元，同比下降5.10%[22] - 归属于本公司股东权益为163,027,730千元，同比下降0.13%[22] - 归属于本公司股东的每股净资产为12.48元/股，同比下降0.16%[22] - 支出总额为人民币156.16亿元，同比减少26.53%[77] - 归属于公司股东的净利润为人民币9.53亿元，同比下降75.11%[77] - 基本每股收益为人民币0.07元/股，同比下降75.86%[77] - 现金及现金等价物总计为人民币692.27亿元，较上年末增加116.86亿元[81] - 公司资产总额为人民币7,214.15亿元，较2023年末减少4.40%[84] - 公司负债总额为人民币5,502.23亿元，较2023年末减少5.10%[85] - 非流动资产减少2.96%，主要由于应收融资租赁款和售後回租安排的应收款分别减少9.69%和11.11%[84] - 流动资产减少4.89%，主要由于以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产和孖展融资客户垫款分别减少5.76%和6.54%[84] - 流动负债减少2.94%，主要由于卖出回购金融资产款和以公允价值计量且其变动计入损益的金融负债分别减少11.34%和22.08%[85] - 非流动负债减少10.77%，主要由于应付债券和长期借款分别减少5.24%和23.05%[85] - 权益总额减少2.06%[85] - 银行结余及现金增加2.51%[84] - 拆入资金增加38.22%[85] - 客户存款增加17.30%[85] - 非流动资产减少至人民币1,864.37亿元，较2023年末减少2.96%[86] - 流动资产减少至人民币5,349.78亿元，较2023年末减少4.89%[86] - 流动负债减少至人民币4,077.87亿元，较2023年末减少2.94%[86] - 流动资产净额减少至人民币1,271.91亿元，较2023年末减少10.63%[86] - 非流动负债减少至人民币1,424.36亿元，较2023年末减少10.77%[86] - 借款及债券融资金额为人民币275,396百万元，较2023年末减少3.75%[87] - 一年内到期的借款、应付短期融资款及债券金额为人民币1,470.56亿元[87] - 以公允价值计量的金融资产为人民币2,113.98亿元[90] - 以公允价值计量的金融负债为人民币122.47亿元[90] - 权益法项下投资减少至人民币75.61亿元，较上年末减少6.84%[90] - 公司注册资本为13,064,200,000.00元，净资本为85,471,167,982.01元，较上年度末增长5.73%[10] - 2024年1-6月合并报表中归属于母公司所有者的净利润为人民币953,097,368.84元[125] - 母公司2024年1-6月净利润为人民币3,235,664,772.32元[125] - 2024年1-6月可供现金分配的利润为人民币1,091,086,327.87元[125] - 母公司2024年6月末可供分配利润为人民币36,622,356,278.95元[125] - 2024年中期利润分配采用现金分红方式，每10股分配现金红利人民币0.3元（含税）[126] - 2024年中期现金红利总额为人民币389,613,765.99元，占2024年1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的40.88%[126] - 2024年1-6月现金分红和回购金额合计人民币692,666,997.79元，占2024年1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的72.68%[126] - 2024年中期现金红利将于2024年10月18日派发，每10股派发现金股利人民币0.30元（含税）[127] - H股股息以港币支付，每10股H股派发现金股利港币0.328343元（含税）[127] - 境外居民个人股东从境内非外商投资企业在香港发行股票取得的股息红利所得，按10%税率扣缴个人所得税[128] - 深港通H股股票投资者的现金红利以人民币派发，H股公司按照20%的税率代扣代缴个人所得税[131] - 沪股通投资者中期股息由公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以人民币派发，公司按照10%的税率代扣代缴所得税[132] - 公司2023年度利润分配预案：以12,987,125,533股为基数，派发现金红利人民币1,298,712,553.30元（含税），其中A股派发957,755,671.30元，H股派发港币374,602,166.16元[123] - 2024年1-6月以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的A股股份回购金额为人民币303,053,231.80元（不含交易费用），现金分红和回购金额合计为人民币692,666,997.79元，占2024年1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的72.68%[3] - 公司总股本为13,064,200,000股，扣除公司回购专用证券账户的股份77,074,467股，即12,987,125,533股为基数计算[3] - 2024年中期利润分配采用现金分红方式，每10股分配现金红利人民币0.3元（含税），分配现金红利总额为人民币389,613,765.99元，占2024年1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的40.88%[3] 业务范围与资格 - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐、投资咨询、财务顾问、直接投资、基金代销、期货中间介绍业务、融资融券、金融产品代销、股票期权做市等[11] - 公司拥有多项业务资格，包括网上证券委托业务、全国银行间同业拆借市场和债券市场业务、开放式基金代销业务、创新活动试点、短期融资券承销业务等[12][13] 风险管理 - 公司面临的主要风险包括法律及合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[8] - 公司建立了多层次的风险管理组织架构，明确了董事会、监事会、经营层、首席风险官等各层级的风险管理职责[95][96] - 公司设立了风险管理部，在首席风险官的领导下履行风险管理职责，负责拟定风险管理政策、规章和制度[96] - 公司通过系统实现对风险指标的监控和预警，并通过开展压力测试评估极端风险影响[94] - 公司建立了集团T+1风险数据集市，强化风控指标并表管理[94] - 公司加强了同一客户、同一业务的风险管理，完善了集团风险限额体系并向部门、子公司拆解[94] - 公司建立了集团智能预警平台，提升风险预判预警能力[94] - 公司定期编制集团风险报告，针对重大风险事件编制专项报告[94] - 公司稽核审计部负责定期对风险管理工作进行稽核检查，评估风险管理体系的有效性[97] - 公司将子公司风险管理纳入全面风险管理体系，对其风险管理工作实行垂直管理[97] - 公司通过合规审查、合规检查、合规监测等基础工作，加强合规管理建设，培育合规文化[100] - 公司建立了包括集團洗錢風險管理制度、反洗錢基本制度及其他配套制度和操作規程等在內的反洗錢管理制度體系[101] - 公司持續完善洗錢和恐怖融資風險管理機制，提升風險管理水平[101] - 公司融資融券存量負債客戶的平均維持擔保比例為251.01%，約定購回式證券交易客戶的平均履約保障比例為288.24%，股票質押式回購業務客戶的平均履約保障比例為207.01%[103] - 公司針對交易性融資業務，通過盡職調查、內部評級、項目評審、授信管理、逐日盯市、限額監控、貸後跟踪、補充增信、平倉處置、司法追索和撥備計提等環節實施管控[102] - 公司針對信用債券交易與投資業務，注重通過分散投資控制集中度風險，投資標的主要傾向於高信用評級資產[102] - 公司針對融資租賃業務，堅守服務實體經濟本源，堅持以行業與客戶並重的策略確定信用風險管理政策[102] - 公司針對場外衍生品業務，從交易對手准入和授信管理、標的證券管理、風險應對與處置等方面建立了完善的管理制度與流程[103] - 公司針對股票價格風險，通過每日跟蹤證券持倉的投資規模和風險價值（VaR）變化情況進行監測和管控[104] - 公司針對利率風險，主要採用規模控制和投資組合等方法，合理配置資產，匹配負債與資產的期限結構[104] - 公司針對匯率風險，注重外幣資產和負債的匹配，以控制外匯風險的敞口[104] - 公司通过风险价值模型对市场风险进行量化管理，风险价值模型的置信水平为95%，前瞻期为1天，覆盖权益、利率、外汇等金融资产和衍生品[105] - 公司每月末风险价值占净资产的比例保持在0.2%以内，市场风险可控[105] - 公司通过资产负债配置委员会优化资产配置结构，保持资产负债的期限和规模合理匹配[107] - 公司核心流动性监管指标流动性覆盖率日均344.57%，净稳定资金率日均148.86%，均高于监管要求[108] - 公司通过市场研判，抓住利率低位时点增加资金储备并续作到期负债，降低流动性风险[108] 公司治理与合规 - 公司董事会由11名董事组成，其中执行董事3名，非执行董事4名，独立非执行董事4名[136] - 公司监事会由8名监事组成，其中监事会主席1名，职工代表监事3名，非职工代表监事4名[137] - 公司报告期内召开股东大会1次，董事会7次，监事会4次，共计27次会议[134] - 公司严格遵守《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司监督管理条例》以及中国证监会相关法律法规的要求[134] - 公司设有发展战略与ESG管理委员会、审计委员会、合规与风险管理委员会、提名与薪酬考核委员会，各委员会分工明确，有效运作[136] - 公司注重维护投资者关系，通过多种载体与投资者进行沟通交流，并建立健全投资者关系管理档案[139] - 公司能够严格按照中国大陆和香港两个上市地的法律、法规及相[139] - 公司接听投资者热线279起，回答上证e互动问题60个[140] - 公司积极培育人人合规、主动合规、持续合规、全面合规的合规文化[141] 业务发展与战略 - 公司在中国境内拥有345家证券及期货营业部，覆盖30个省、直辖市和自治区；境外在5大洲15个国家和地区设有分行、子公司或代表处[30] - 截至报告期末，公司在全球拥有超过2,500万名客户[30] - 公司坚持聚焦金融“五篇大文章”，推动培育新质生产力，成为国家战略的重要践行者和金融改革的重要探索者[28] - 公司已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团[29] - 公司深入践行“一个海通”理念，深化“投、融、保、研”及财富管理业务线的协同联动，加强整体协同，有效推进业务落地[29] - 公司通过收购整合海通国际、海通银行，设立上海自贸区分公司，建立了跨境综合金融服务平台，获得亚太地区先发优势以及欧美地区的战略储备[31] - 海通国际在2024年1月

公司概况 - 本公司及其子公司的定義[6] - 本公司每股面值人民幣1.00元的內資股(A股)在上海證券交易所上市及交易[6] - 本公司每股面值人民幣1.00元的普通股(H股)在香港聯交所上市及以港元交易[6] - 本公司的子公司包括海通銀行、海通開元、海通期貨、海通創新證券、海通國際控股、海富通基金等[6,8] - 本公司的中文名稱、中文簡稱、外文名稱和外文名稱縮寫[11] - 本公司的註冊資本為130.642億元人民幣，淨資本為854.72億元人民幣[12] - 本公司的經營範圍包括證券經紀、自營、承銷與保薦、投資諮詢、財務顧問、直接投資、基金代銷、期貨中介、融資融券、金融產品代銷等業務[13] - 本公司擁有網上證券委託、銀行間市場交易、基金代銷、創新業務試點、短期融資券承銷、上證基金通、報價轉讓等多項業務資格[14] - 本公司的法定代表人、總經理、授權代表、聯席公司秘書和合規總監等[11] 公司治理 - 本公司嚴格按照《上市公司治理準則》《證券公司治理準則》《證券公司監督管理條例》等法律法規的要求進行公司治理[145] - 本公司董事會下設多個專門委員會,分工明確,權責分明,有效運作[147] - 本公司監事會人員構成符合法律法規要求,能夠勤勉盡責地履行監督職責[148] - 本公司高級管理層依法合規經營,努力實現股東利益和社會效益的最大化[149] - 本公司充分尊重和維護相關利益者的合法權益[150] - 本公司嚴格按照法律法規的要求進行信息披露,注重維護投資者關係[151] 業務發展 - 本公司的業務高度依賴於宏觀經濟環境、行業周期、市場發展程度等因素,面臨法律合規、信用、市場、操作、流動性、聲譽等多方面風險[10] - 公司具備多項金融業務資格,包括融資融券、基金評價、股指期貨套期保值、社保基金理事會簽約券商等[14-22,24-41,43-59] - 本集團堅持踐行國家發展戰略,順應深化金融體制改革和監管「兩強兩嚴」政策要求[32] - 通過設立、收購專業子公司,不斷擴充金融產品服務範圍,已基本建成涵蓋多個業務領域的金融服務集團[33] - 營業網點覆蓋六大國際金融中心,在境內外擁有超2,500萬名客戶[34] - 充足的資本實力為業務發展、滿足客戶需求提供有力支撐[36] - 以「敏捷化、平台化、智能化、生態化」為核心特徵的「數字海通2.0」戰略,金融科技創新能力行業領先[38] 財務表現 - 2024年上半年,本集團實現收入、其他收入及收益人民幣175.93億元,同比減少人民幣84.35億元,減幅32.41%[77] - 佣金及手續費收入為人民幣49.42億元,較去年同期減少人民幣15.20億元,減幅23.53%[78] - 利息收入人民幣81.88億元,較去年同期減少人民幣11.33億元,減幅12.15%[79] - 投資收入及收益（淨額）人民幣17.91億元,較去年同期減少人民幣14.96億元,減幅45.51%[80] - 歸屬於本公司股東的淨利潤人民幣9.53億元,同比下降75.11%[84] - 基本每股收益人民幣0.07元/股,同比下降75.86%[84] - 加權平均淨資產收益率0.58%,同比減少1.71個百分點[84] 資產負債情況 - 資產總額為人民幣7,214.15億元,較2023年末減少4.40%[90] - 非流動資產中應收融資租賃款和售後回租安排的應收款分別下降9.69%和11.11%[90] - 流動資產中以公允價值計量且其變動計入損益的金融資產下降5.76%[90] - 權益總額為人民幣1,711.92億元,較2023年末下降2.06%[91] - 公司借款及債券融資總額為人民幣275,396百萬元[94] 風險管理 - 建立了多層次的風險管理組織架構,明確各層級的職責[104][105][106] - 制定了全面的風險管理政策、規章和制度,並持續完善[103] - 建立了全面的風險識別、評估、計量、監控、報告和應對機制[103] - 加強了同一客戶、同一業務的風險管理,完善了集團風險限額體系[103] - 在合規管理、洗錢及恐怖融資風險管理等方面採取了有效措施[108][109] 社會責任 - 公司不屬於重點排污單位,未出現因違反環保相關法規而受到處罰的情況[154] - 公司從自身運營及綠色金融兩方面履行環境責任,推進綠色數據中心建設、無紙化辦公、綠色出行等[156] - 公司承銷發行綠色債券、綠色資產支持證券,參與綠色債券投資,成立ESG主題基金[157] - 公司持續開展「一司一縣」「百企幫百村」結對幫扶工作,助力5個脫貧縣巩固脫貧攻堅成果[159] - 公司開展公益幫扶項目,為12所中小學捐贈運動健康器材[160] 重大事項 - 董事會新增韓建新先生[126] - 監事會新增謝維青先生,李爭浩先生離任[127] - 副總經理

财务表现 - 2024年第一季度營業收入為47.62億元，較去年同期減少44.11%[4] - 歸屬於上市公司股東的淨利潤為9.11億元，較去年同期減少62.56%[4] - 經營活動產生的現金流量淨額為-69.24億元[4] - 基本每股收益為0.07元，較去年同期減少63.16%[4] - 2024年第一季度營業總收入为47.62亿人民币，同比下降44.1%[19] - 營業總支出为33.61亿人民币，同比下降35.9%[20] - 淨利潤为10.45亿人民币，同比下降60.1%[20] - 每股基本收益为0.07元[21] - 經營活動產生的現金流量淨額为-69.24亿人民币[21] - 公司第一季度營業總收入为357.56亿人民币，较去年同期略有下降[25] - 2024年第一季度，公司營業利潤為2,147,593,138.91元，較去年同期略有下降[26] - 經營活動產生的現金流量淨額為-14,204,764,568.61元，較去年同期大幅下降[27] - 投資活動產生的現金流量淨額為26,087,707,556.39元，較去年同期有顯著增長[28] 股东情况 - 前十名股東中，香港中央結算（代理人）有限公司持股26.09%，上海國盛（集團）有限公司持股6.60%[9] - 上市公司前10名无限售条件股东持股情况中，香港中央结算（代理人）有限公司持有3,408,682,956股境外上市外资股[10] - 上市公司前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券业务情况说明中，A股股东信用证券账户持有证券数为0[11] - 人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质[12] - 境外上市外资股为H股，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有[13] - 上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司持有本公司A股和H股共计135,632.75万股，占本公司总股本的10.38%[14] 资产负债情况 - 公司资产负债表显示2024年3月31日，货币资金为159,022,045,923.03元，交易性金融资产为204,340,154,001.73元[17] - 公司资产负债表显示2024年3月31日，长期借款为38,445,374,125.67元，应付债券为201,968,462,908.75元[18] - 公司持有的交易性金融资产金额为1421.54亿人民币，较去年同期略有下降[23] - 公司负债合计为3080.84亿人民币，较去年同期有所减少[24]

公司发展战略 - 公司累计服务客户超过2400万户，持续优化财富管理转型，致力于提升全生命周期的综合金融服务能力[11] - 公司推动服务实体经济提质增效，通过股权投资牵引金融活水，促进科技-产业-金融良性循环，成功发行多个市场首单产品[9] - 公司持续推进财富管理机构化转型，加快推动分支机构改革，已有11家综合网点正式开业，新增企业客户资产超过1,700亿元[71] - 公司全面强化投顾服务能力，推出多层次、多维度、多元化客户服务工具，月度活跃用户达582万人，客户资产规模近1,400亿元[72] - 公司金融产品保有规模达1,298亿元，以券结公募产品为重要销售抓手，推出场外基金综合服务系统，提升客户投资体验[74] - 公司融资类业务规模达918亿元，融资融券业务规模656亿元，股票质押式回购业务规模262亿元，持续加大重点客户和业务拓展力度[75] - 公司期货资管业务规模超过220亿元，基金销售新增销量28亿元，客户权益达502.2亿元，市场地位持续稳固[76] - 全集团资产管理业务总规模近人民币2.0万亿元，海通证券股份有限公司持续提升主动管理能力，积极谋划资管业务转型并布局公募市场[87] - 截至2023年末，富国基金资产管理规模人民币1.4万亿元，权益类ETF规模突破人民币500亿元，市场排名前十[88] - 截至2023年末，海富通基金资产管理规模人民币4,129亿元，债券ETF产品规模人民币293亿元，市场排名第一[89] - 海通资管公司2023年末资产管理规模为707亿元，其中主动管理规模为696亿元，占比98.42%[91] - 海通资管公司私募股权投资基金管理规模为333亿元，累计投资项目52个，投资金额31亿元[93] - 海通国际资产管理团队成功新增成立两支货币基金，改造一支ESG主题型公募股票基金，发行一支注册于欧洲的主动管理型亚洲投资级债券基金[94] - 公司在2023年助力华虹半导体在科创板上市，募资金额超过人民币212亿元，成为2023年A股募资规模最大的项目[151] - 公司于2023年先后完成浦东新区引领区母基金、安徽海螺工业互联网母基金、海通兴泰长三角合作发展基金的签约，初步建立起海通证券母基金生态圈与投资链[152] 公司财务状况 - 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，每10股分配现金红利人民币1.00元，占合并净利润的128.96%[6] - 公司2023年度收入、其他收入及收益总计为417.65亿元，较上一年下降0.51%[58] - 公司2023年度所得税前利润为15.65亿元，较上一年下降80.42%[58] - 公司2023年度每股基本收益为0.08元，较上一年下降84.00%[58] - 公司2023年度收入、其他收入及收益总计为41,765,123千元，支出总额为40,742,786千元，所得税前利润为1,565,875千元，年度利润归属于本公司股东为1,008,406千元[61] - 公司2023年度资产总额为754,586,792千元，负债总额为579,787,233千元，归属于本公司股东权益为163,243,990千元[61] - 公司2023年度基本每股收益为0.08元，稀释每股收益为0.08元，加权平均净资产收益率为0.61%，资产负债率为73.03%[61] - 公司2023年末淨资本为80,835,517,814.17元，淨资产为153,271,166,148.86元，风险覆盖率为197.71%，资本杠杆率为17.68%[64] - 公司2023年度股票交易量为125,047亿元，基金交易量为35,018亿元，合计交易量为160,065亿元[69] - 公司2023年新开客户数量为110万户，新开客户资产为2,592亿元，较上年同期增长30.91%[68] - 公司2023年代理交易额为160,065亿元，较上年同期下降6.20%[69] - 公司2023年深耕客户需求，构建多层次客户服务体系，以e海通财和e海方舟两大平台为基础，提供综合金融解决方案[70] 公司治理与风险管理 - 公司始终坚持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，建立了覆盖全集团的风险管理体系，有效管理各类风险[111] - 公司注重全面风险管理，建立了全面风险管理体系，包括领导机构、风险管理部门、业务及管理部门等多层次的风险管理组织架构[doc id='162'] - 公司建立了健全的风险管理制度和流程，落实风险管理政策，各部门、分支机构和子公司负责风险管理有效性[170] - 公司稽核审计部定期对风险管理工作进行稽核检查，评估风险管理体系的有效性[171] - 公司将子公司风险管理纳入全面风险管理体系，实行垂直管理，建立了集团T+1风险数据集市[172] - 公司按照合规管理监管要求，建立科学合理、职责分明的合规管理架构体系[174] - 公司制定了《海通证券股份有限公司合规管理办法》及配套制度，配置合规管理人员队伍体系[175] - 公司进一步夯实合规审查、监测、检查、考核、问责等合规管理基础职能，加强合规人员队伍建设[176] - 公司制定了《海

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6837） 截至2023年12月31日止年度之業績公告 海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司及其附屬 公司（「本集團」）截至2023年12月31日止年度之經審計業績。本公告列載本公司 2023年年度報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則中有關年度 業績初步公告附載的資料之要求。 本公司審計委員會已審閱本集團截至2023年12月31日止之年度業績。 刊登年度業績公告及年度報告 本業績公告將分別在香港聯合交易所有限公司網站(www.hkexnews.hk)及本公司網 站(www.htsec.com)上刊發。 本公司將於適當時候在本公司及香港聯合交易所有限公司網站刊載2023年年度報 告。 承董事會命 ...

2023年第三季度营收与利润情况 - 2023年第三季度营业收入为56.05亿元较上年同期减少17.98%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为5.32亿元较上年同期减少59.62%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.93亿元较上年同期减少61.65%[3] - 2023年第三季度基本每股收益为0.04元/股较上年同期减少63.64%[3] - 2023年第三季度加权平均净资产收益率为0.33%较上年同期减少0.49个百分点[3] 2023年经营活动现金流量净额情况 - 2023年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-215.64亿元较上年同期减少655.23%[3] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-215.6394548637亿元2022年前三季度为38.8376871616亿元[17] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为233.3489909083亿元2022年前三季度为538.218146381亿元[26] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计为541.569392396亿元2022年前三季度为441.8734995074亿元[26] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-308.2204014877亿元2022年前三季度为96.3446468736亿元[26] 2023年资产与所有者权益情况 - 2023年第三季度总资产为7361.73亿元较上年度末减少2.31%[3] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为1669.79亿元较上年度末增加1.45%[3] - 2023年9月30日资产总计736172996197.44元2022年12月31日为753609304959.17元[13] - 2023年9月30日负债合计5559.37亿元2022年12月31日为5759.87亿元[14] - 2023年9月30日归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1669.79亿元2022年12月31日为1645.92亿元[14] - 2023年9月30日少数股东权益132.58亿元2022年12月31日为130.30亿元[14] - 2023年9月30日负债和所有者权益（或股东权益）总计7361.73亿元2022年12月31日为7536.09亿元[14] 2023年1 - 9月各项收入情况 - 2023年1 - 9月利息净收入为32.73亿元较上年同期减少30.89%[6] - 2023年1 - 9月投资收益为52.43亿元较上年同期增加298.94%[6] - 2023年前三季度营业总收入225.74亿元2022年前三季度为189.38亿元[15] - 2023年前三季度利息净收入32.73亿元2022年前三季度为47.37亿元[15] - 2023年前三季度手续费及佣金净收入74.33亿元2022年前三季度为93.18亿元[15] - 2023年前三季度投资收益52.43亿元2022年前三季度为13.14亿元[15] - 2023年前三季度营业总支出164.19亿元2022年前三季度为114.31亿元[15] - 2023年前三季度营业利润61.55亿元2022年前三季度为75.08亿元[15] - 2023年前三季度利润总额为62.4552401961亿元2022年前三季度为75.7677969486亿元[16] - 2023年前三季度净利润为45.1438225178亿元2022年前三季度为56.9426659175亿元[16] - 2023年前三季度归属母公司股东的净利润为43.6174449935亿元2022年前三季度为60.7549431911亿元[16] - 2023年前三季度基本每股收益为0.33元/股2022年前三季度为0.47元/股[16] 2023年9月30日货币资金情况 - 2023年9月30日货币资金为136229054975.81元其中客户资金存款为84046759547.00元[13] - 2023年9月30日货币资金为731.85亿元2022年12月31日为941.96亿元[19] 2023年前三季度其他收益情况 - 2023年前三季度其他收益为4.07亿元2022年前三季度为4.62亿元[24] - 2023年前三季度公允价值变动收益为3.85亿元2022年前三季度为20.39亿元[24] - 2023年前三季度汇兑收益为 -1.10亿元2022年前三季度为 -1.65亿元[24] 2023年前三季度筹资活动情况 - 2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-117.3175227166亿元2022年前三季度为36.0179751357亿元[18] - 2023年前三季度吸收投资收到的现金为6430.17205万元[18] - 2023年前三季度取得借款收到的现金为461.9259200375亿元[18] - 2023年前三季度发行债券收到的现金为902.2667846707亿元[18] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计为505.035707亿元2022年前三季度为475.254791亿元[27] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计为457.6196716549亿元2022年前三季度为532.3749600716亿元[27] 2023年前三季度投资活动情况 - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为59.631837932亿元2022年前三季度为-56.2607134747亿元[17] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计为261.2597553707亿元2022年前三季度为176.1648718385亿元[26] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计为277.9553651129亿元2022年前三季度为222.6224796225亿元[26] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为247380户其中A股股东247235户H股股东145户[7] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为26.09%持股数为3408743106股[8] - 上海国盛（集团）有限公司持股比例为6.60%持股数为862489059股[8] - 上海海烟投资管理有限公司持股比例为4.86%持股数为635084623股[8] - 光明食品（集团）有限公司持股比例为3.68%持股数为480275000股[8] - 上海电气控股集团有限公司持股比例为2.63%持股数为344236418股[8] - 申能（集团）有限公司持股比例为2.47%持股数为322162086股[8] - 中国证券金融股份有限公司持股比例为1.98%持股数为258104024股[8]

公司概况 - 公司财报电话会议内容经董事会和监事会审议通过[5] - 公司注册资本为13064200000.00元，净资本为90601656274.77元，较上年度末略有下降[18] - 公司主要经营范围包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等多项业务[18] - 公司具备上交所、深交所和北交所的会员资格，以及上海清算所B类普通清算会员资格[20] 业务发展 - 公司2023年上半年收入、其他收益及收益总计为2602.74亿元人民币，同比增长31.02%[24] - 公司2023年上半年期间利润归属于本公司股东为382.96亿元人民币，同比下降19.51%[24] - 公司2023年上半年每股基本收益为0.29元人民币，同比下降19.44%[24] 金融服务拓展 - 公司不断扩充金融产品服务范围，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团[34] - 公司營業網點覆蓋「紐、倫、新、港、滬、東」六大国际金融中心，截至报告期末，本集团在境内外拥有超2,300万名客户[35] - 公司通过收购整合海通国际、海通银行，建立了业内领先的国际业务平台，有利于把握跨境业务机会，提升国际影响力[36] 资产管理 - 公司全集团资产管理业务总规模近人民币2.0万亿元，富国基金资产管理规模超过1.4万亿人民币，公募基金规模超过9,000亿人民币[64][65] - 公司资管公司集合资产管理规模为233亿人民币，淨收入为7,840万人民币，较上年同期有所下降[68] - 公司私募股权投资基金总规模为308亿人民币，新增投资项目29个，实现淨利潤0.51亿人民币[69] 风险管理 - 公司设立了首席风险官，负责全面风险管理工作，监督和评估公司的风险管理政策和流程[129] - 公司根据业务经营活动面临的各类风险，制定了应对措施，包括合规风险、洗钱及恐怖融资风险、信用风险、市场风险等[134] - 公司持续完善信用风险管理体系，通过智能预警中心、风险数据集市等方式提升风险管理能力[146]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6837） 截至2023年6月30日止六個月之中期業績公告 海通證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司及其附屬 公司截至2023年6月30日止六個月之未經審計中期業績。本公告列載本公司2023 年中期報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則中有關中期業績 初步公告附載的資料之要求。 刊登中期業績公告及中期報告 本業績公告將在香港聯合交易所有限公司網站（www.hkexnews.hk）及本公司網站 （www.htsec.com）上刊發。 本公司將於適當時候向H股股東寄發2023年中期報告，並在本公司及香港聯合交 易所有限公司網站刊載。 承董事會命 海通證券股份有限公司 董事長 ...

财务表现 - 2023年第一季度營業收入为85.2亿人民币，较去年同期增长106.25%[3] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为24.3亿人民币，较去年同期增长62.24%[3] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为18.5亿人民币，较去年同期增长84.15%[3] - 基本每股收益为0.19元，较去年同期增长72.73%[3] - 2023年第一季度末总资产为7753.6亿人民币，较去年末增长2.89%[3] - 2023年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益为1674.6亿人民币，较去年末增长1.74%[3] - 海通证券2023年3月31日的货币资金为164,733,375,110.93元，较2022年底增长了6.15%[14] 业务表现 - 衍生金融资产规模减少48.83%，买入返售金融资产规模增加30.56%[6] - 手续费及佣金净收入减少38.39%，利息净收入减少35.33%[6] - 其他业务成本增加638.56%，所得税费用增加675.91%[6] - 海通证券股份有限公司2023年第一季度營業總收入为85.2亿人民币，同比增长约105.7%[16] - 手續費及佣金淨收入为23.1亿人民币，其中經紀業務手續費淨收入为9.1亿人民币[16] - 利息淨收入为10.8亿人民币，其中金融資產利息收入为45.9亿人民币[16] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为273,175户，其中A股273,028户，H股147户[7] - 前10名股东持股情况中，香港中央结算（代理人）有限公司持有股份最多，占比26.09%[7] - 前10名无限售条件股东持股情况中，香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股最多，数量为3,408,724,695股[8] 现金流量 - 2023年第一季度，海通证券经营活动产生的现金流量净额为-3.77亿人民币[18] - 2023年第一季度，海通证券投资活动产生的现金流量净额为-24.98亿人民币[19] - 2023年第一季度，海通证券筹资活动产生的现金流量净额为7.75亿人民币[19] - 2023年第一季度，海通证券现金及现金等价物净增加额为46.37亿人民币[19] 资产负债情况 - 2023年3月31日，海通证券资产总计为4947.62亿人民币[20] - 2023年3月31日，海通证券负债合计为3434.90亿人民币[21] - 2023年3月31日，海通证券所有者权益合计为1512.72亿人民币[21] 利润情况 - 海通证券股份有限公司2023年第一季度營業利潤为32.7亿人民币，同比增长约105.1%[17] - 淨利潤为26.2亿人民币，按經營持續性分類，持續經營淨利潤为26.2亿人民币[17] - 海通证券股份有限公司2023年第一季度每股基本收益为0.19元[17] - 海通证券股份有限公司2023年第一季度母公司營業總收入为3,862,239,344.61元，同比增长27.1%[22] - 營業利潤为2,242,331,669.99元，營業外收入为7,843,135.14元，營業外支出为3,941,779.28元[23] - 淨利潤为1,869,038,254.61元，其他綜合收益的稅後淨額为357,054,935.93元[23]