财务表现 - 公司2024年上半年实现营业收入175.93亿元人民币，归属于母公司股东的净利润为9.53亿元人民币[27] - 截至2024年6月30日，公司总资产为7,214.15亿元人民币，归属于母公司股东的净资产为1,630.28亿元人民币[27] - 2024年上半年加权平均净资产收益率为2.29%，资产负债率为72.16%[23] - 截至2024年6月30日，公司净资本为854.71亿元人民币，较上年末增加46.35亿元人民币[25] - 2024年上半年风险覆盖率为204.13%，资本杠杆率为21.18%，流动性覆盖率为408.22%，净稳定资金率为157.66%[26] - 公司收入、其他收益及收益总计为17,592,860千元，同比下降32.41%[21] - 所得税前利润为1,905,876千元，同比下降63.71%[21] - 归属于本公司股东的期间利润为953,097千元，同比下降75.11%[21] - 基本每股收益为0.07元/股，同比下降75.86%[21] - 稀释每股收益为0.07元/股，同比下降75.86%[21] - 加权平均净资产收益率为0.58%，同比下降1.71个百分点[21] - 资产总额为721,414,535千元，同比下降4.40%[22] - 负债总额为550,222,980千元，同比下降5.10%[22] - 归属于本公司股东权益为163,027,730千元，同比下降0.13%[22] - 归属于本公司股东的每股净资产为12.48元/股，同比下降0.16%[22] - 支出总额为人民币156.16亿元，同比减少26.53%[77] - 归属于公司股东的净利润为人民币9.53亿元，同比下降75.11%[77] - 基本每股收益为人民币0.07元/股，同比下降75.86%[77] - 现金及现金等价物总计为人民币692.27亿元，较上年末增加116.86亿元[81] - 公司资产总额为人民币7,214.15亿元，较2023年末减少4.40%[84] - 公司负债总额为人民币5,502.23亿元，较2023年末减少5.10%[85] - 非流动资产减少2.96%，主要由于应收融资租赁款和售後回租安排的应收款分别减少9.69%和11.11%[84] - 流动资产减少4.89%，主要由于以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产和孖展融资客户垫款分别减少5.76%和6.54%[84] - 流动负债减少2.94%，主要由于卖出回购金融资产款和以公允价值计量且其变动计入损益的金融负债分别减少11.34%和22.08%[85] - 非流动负债减少10.77%，主要由于应付债券和长期借款分别减少5.24%和23.05%[85] - 权益总额减少2.06%[85] - 银行结余及现金增加2.51%[84] - 拆入资金增加38.22%[85] - 客户存款增加17.30%[85] - 非流动资产减少至人民币1,864.37亿元，较2023年末减少2.96%[86] - 流动资产减少至人民币5,349.78亿元，较2023年末减少4.89%[86] - 流动负债减少至人民币4,077.87亿元，较2023年末减少2.94%[86] - 流动资产净额减少至人民币1,271.91亿元，较2023年末减少10.63%[86] - 非流动负债减少至人民币1,424.36亿元，较2023年末减少10.77%[86] - 借款及债券融资金额为人民币275,396百万元，较2023年末减少3.75%[87] - 一年内到期的借款、应付短期融资款及债券金额为人民币1,470.56亿元[87] - 以公允价值计量的金融资产为人民币2,113.98亿元[90] - 以公允价值计量的金融负债为人民币122.47亿元[90] - 权益法项下投资减少至人民币75.61亿元，较上年末减少6.84%[90] - 公司注册资本为13,064,200,000.00元，净资本为85,471,167,982.01元，较上年度末增长5.73%[10] - 2024年1-6月合并报表中归属于母公司所有者的净利润为人民币953,097,368.84元[125] - 母公司2024年1-6月净利润为人民币3,235,664,772.32元[125] - 2024年1-6月可供现金分配的利润为人民币1,091,086,327.87元[125] - 母公司2024年6月末可供分配利润为人民币36,622,356,278.95元[125] - 2024年中期利润分配采用现金分红方式，每10股分配现金红利人民币0.3元（含税）[126] - 2024年中期现金红利总额为人民币389,613,765.99元，占2024年1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的40.88%[126] - 2024年1-6月现金分红和回购金额合计人民币692,666,997.79元，占2024年1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的72.68%[126] - 2024年中期现金红利将于2024年10月18日派发，每10股派发现金股利人民币0.30元（含税）[127] - H股股息以港币支付，每10股H股派发现金股利港币0.328343元（含税）[127] - 境外居民个人股东从境内非外商投资企业在香港发行股票取得的股息红利所得，按10%税率扣缴个人所得税[128] - 深港通H股股票投资者的现金红利以人民币派发，H股公司按照20%的税率代扣代缴个人所得税[131] - 沪股通投资者中期股息由公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以人民币派发，公司按照10%的税率代扣代缴所得税[132] - 公司2023年度利润分配预案：以12,987,125,533股为基数，派发现金红利人民币1,298,712,553.30元（含税），其中A股派发957,755,671.30元，H股派发港币374,602,166.16元[123] - 2024年1-6月以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的A股股份回购金额为人民币303,053,231.80元（不含交易费用），现金分红和回购金额合计为人民币692,666,997.79元，占2024年1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的72.68%[3] - 公司总股本为13,064,200,000股，扣除公司回购专用证券账户的股份77,074,467股，即12,987,125,533股为基数计算[3] - 2024年中期利润分配采用现金分红方式，每10股分配现金红利人民币0.3元（含税），分配现金红利总额为人民币389,613,765.99元，占2024年1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的40.88%[3] 业务范围与资格 - 公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐、投资咨询、财务顾问、直接投资、基金代销、期货中间介绍业务、融资融券、金融产品代销、股票期权做市等[11] - 公司拥有多项业务资格，包括网上证券委托业务、全国银行间同业拆借市场和债券市场业务、开放式基金代销业务、创新活动试点、短期融资券承销业务等[12][13] 风险管理 - 公司面临的主要风险包括法律及合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[8] - 公司建立了多层次的风险管理组织架构，明确了董事会、监事会、经营层、首席风险官等各层级的风险管理职责[95][96] - 公司设立了风险管理部，在首席风险官的领导下履行风险管理职责，负责拟定风险管理政策、规章和制度[96] - 公司通过系统实现对风险指标的监控和预警，并通过开展压力测试评估极端风险影响[94] - 公司建立了集团T+1风险数据集市，强化风控指标并表管理[94] - 公司加强了同一客户、同一业务的风险管理，完善了集团风险限额体系并向部门、子公司拆解[94] - 公司建立了集团智能预警平台，提升风险预判预警能力[94] - 公司定期编制集团风险报告，针对重大风险事件编制专项报告[94] - 公司稽核审计部负责定期对风险管理工作进行稽核检查，评估风险管理体系的有效性[97] - 公司将子公司风险管理纳入全面风险管理体系，对其风险管理工作实行垂直管理[97] - 公司通过合规审查、合规检查、合规监测等基础工作，加强合规管理建设，培育合规文化[100] - 公司建立了包括集團洗錢風險管理制度、反洗錢基本制度及其他配套制度和操作規程等在內的反洗錢管理制度體系[101] - 公司持續完善洗錢和恐怖融資風險管理機制，提升風險管理水平[101] - 公司融資融券存量負債客戶的平均維持擔保比例為251.01%，約定購回式證券交易客戶的平均履約保障比例為288.24%，股票質押式回購業務客戶的平均履約保障比例為207.01%[103] - 公司針對交易性融資業務，通過盡職調查、內部評級、項目評審、授信管理、逐日盯市、限額監控、貸後跟踪、補充增信、平倉處置、司法追索和撥備計提等環節實施管控[102] - 公司針對信用債券交易與投資業務，注重通過分散投資控制集中度風險，投資標的主要傾向於高信用評級資產[102] - 公司針對融資租賃業務，堅守服務實體經濟本源，堅持以行業與客戶並重的策略確定信用風險管理政策[102] - 公司針對場外衍生品業務，從交易對手准入和授信管理、標的證券管理、風險應對與處置等方面建立了完善的管理制度與流程[103] - 公司針對股票價格風險，通過每日跟蹤證券持倉的投資規模和風險價值（VaR）變化情況進行監測和管控[104] - 公司針對利率風險，主要採用規模控制和投資組合等方法，合理配置資產，匹配負債與資產的期限結構[104] - 公司針對匯率風險，注重外幣資產和負債的匹配，以控制外匯風險的敞口[104] - 公司通过风险价值模型对市场风险进行量化管理，风险价值模型的置信水平为95%，前瞻期为1天，覆盖权益、利率、外汇等金融资产和衍生品[105] - 公司每月末风险价值占净资产的比例保持在0.2%以内，市场风险可控[105] - 公司通过资产负债配置委员会优化资产配置结构，保持资产负债的期限和规模合理匹配[107] - 公司核心流动性监管指标流动性覆盖率日均344.57%，净稳定资金率日均148.86%，均高于监管要求[108] - 公司通过市场研判，抓住利率低位时点增加资金储备并续作到期负债，降低流动性风险[108] 公司治理与合规 - 公司董事会由11名董事组成，其中执行董事3名，非执行董事4名，独立非执行董事4名[136] - 公司监事会由8名监事组成，其中监事会主席1名，职工代表监事3名，非职工代表监事4名[137] - 公司报告期内召开股东大会1次，董事会7次，监事会4次，共计27次会议[134] - 公司严格遵守《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证券公司监督管理条例》以及中国证监会相关法律法规的要求[134] - 公司设有发展战略与ESG管理委员会、审计委员会、合规与风险管理委员会、提名与薪酬考核委员会，各委员会分工明确，有效运作[136] - 公司注重维护投资者关系，通过多种载体与投资者进行沟通交流，并建立健全投资者关系管理档案[139] - 公司能够严格按照中国大陆和香港两个上市地的法律、法规及相[139] - 公司接听投资者热线279起，回答上证e互动问题60个[140] - 公司积极培育人人合规、主动合规、持续合规、全面合规的合规文化[141] 业务发展与战略 - 公司在中国境内拥有345家证券及期货营业部，覆盖30个省、直辖市和自治区；境外在5大洲15个国家和地区设有分行、子公司或代表处[30] - 截至报告期末，公司在全球拥有超过2,500万名客户[30] - 公司坚持聚焦金融“五篇大文章”，推动培育新质生产力，成为国家战略的重要践行者和金融改革的重要探索者[28] - 公司已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个业务领域的金融服务集团[29] - 公司深入践行“一个海通”理念，深化“投、融、保、研”及财富管理业务线的协同联动，加强整体协同，有效推进业务落地[29] - 公司通过收购整合海通国际、海通银行，设立上海自贸区分公司，建立了跨境综合金融服务平台，获得亚太地区先发优势以及欧美地区的战略储备[31] - 海通国际在2024年1月