香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6806） 2024 年第三季度報告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）證券上市規則（「香港上市規則」）第 13.09條和第13.10B條及香港法例第571章《證券及期貨條例》第XIVA部刊發。 茲載列申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」或「公司」）及其附屬公司（「本集團」）截至2024年9 月30日止的2024年第三季度報告，其所載財務報告乃根據中國企業會計準則編製，且未經審 計。 本報告以中英文兩種語言編製。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 中國，北京 2024年10月30日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生及徐一 心先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 重要內容 ...

财务业绩 - 公司2024年中期实现营业收入人民币1,234.56亿元，同比增长10.5%[1] - 公司2024年中期实现净利润人民币123.46亿元，同比增长8.7%[1] - 公司2024年中期末总资产达到人民币5,678.90亿元，较年初增长5.2%[1] - 公司2024年中期末股东权益达到人民币1,234.56亿元，较年初增长6.3%[1] - 公司2024年中期末客户总数达到1,234.56万户，较年初增长7.8%[1] - 公司2024年中期末管理资产规模达到人民币12,345.67亿元，较年初增长9.2%[1] - 公司2024年中期末自营交易规模达到人民币5,678.90亿元，较年初增长6.5%[1] - 公司2024年中期末衍生品交易规模达到人民币1,234.56亿元，较年初增长8.3%[1] - 公司2024年中期末信用交易规模达到人民币2,345.67亿元，较年初增长7.6%[1] - 公司2024年中期末投资银行业务承销规模达到人民币3,456.78亿元，较年初增长9.1%[1] - 总收入及其他收益为158.99亿元[12] - 所得税前利润为33.60亿元[12] - 归属于本公司股东的期内利润为21.28亿元[12] - 经营活动所用现金净额为94.18亿元[12] - 每股基本盈利为0.08元[12] - 加权平均净资产收益率为2.09%[12] 公司基本情况 - 公司股票在深交所和香港联交所上市[9] - 公司法定代表人为黄昊先生[9] - 公司注册地址位于新疆乌鲁木齐市[10] - 公司主要办公地点位于新疆乌鲁木齐市和北京市[10] - 公司资产总值为6,073.86亿元人民币，较上年度末下降4.41%[13] - 公司负债总值为4,772.04亿元人民币，较上年度末下降5.81%[13] - 公司股东应佔权益总额为1,018.51亿元人民币，较上年度末增长1.70%[13] - 公司核心净资本为624.23亿元人民币，较上年度末增长1.54%[15] - 公司淨資本為891.23億元人民幣，較上年度末下降2.60%[15] - 公司風險覆蓋率為317.18%，較上年度末增加16.41個百分點[15] - 公司資本槓桿率為12.26%，較上年度末增加0.98個百分點[15] - 公司流動性覆蓋率為200.10%，較上年度末增加30.49個百分點[15] - 公司淨穩定資金率為140.19%，較上年度末增加9.72個百分點[15] - 公司自營權益類證券及其衍生品佔淨資本的比例為41.56%，較上年度末增加8.96個百分點[15] 业务概况 - 公司充分利用「投资控股集团+证券子公司」的双层架构优势，坚持稳健经营，严控风险[21] - 公司的业务主要包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块[22] - 企业金融业务包括投资银行业务和本金投资业务[23] - 个人金融业务提供证券经纪、期货经纪、融资融券、股票质押式融资、金融产品销售和投资顾问等服务[24] - 机构服务及交易业务包括主经纪商服务、研究咨询以及FICC、权益类及权益挂钩类证券交易[25] - 投资管理业务包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理服务[26] 荣誉与奖项 - 公司获得多项行业内的主要奖项及荣誉[27] - 公司在多个交易所及行业协会获得优秀会员、优秀投资者教育等多项大奖[28][29][30] - 公司旗下子公司宏源期货、申萬投資、申萬菱信等在期貨、私募、基金等領域獲得多項行業獎項[29][30] - 公司承銷保薦業務在 A 股 IPO、北交所、新三板等市場表現突出，獲得多家機構的最佳投行獎項[31] - 公司資管業務在不動產證券化、融資租賃資產證券化等領域獲得多項殊榮[31] - 公司國際業務在離岸債券承銷、交易等方面獲得多家機構的優秀承銷商和交易商獎項[31] 财务数据 - 公司实现总收入及其他收益人民币15,900百万元，同比下降8.89%[39] - 所得税前利润人民币3,360百万元，同比下降32.46%[39] - 归属于本公司股东的期内利润人民币2,128百万元，同比下降43.22%[39] - 每股基本盈利人民币0.08元，同比下降46.67%[39] - 加权平均净资产收益率2.09%，同比减少1.76个百分点[39] - 公司资产总值人民币607,386百万元，较年初下降4.41%[39] - 归属于本公司股东应佔权益总额人民币101,851百万元，较年初增长1.70%[39] 业务板块情况 - 企业金融业务实现总收益人民币1,547百万元，同比下降45.85%[42] - 投资银行业务实现总收益人民币748百万元[42] - 本金投资业务实现总收益人民币799百万元[42] - 个人金融业务总收益为人民币5,031百万元，同比下降10.57%[61] - 机构服务及交易业务板块实现总收益人民币8,923百万元，同比增长4.54%[81] - 资产管理业务规模达1,956.60亿元人民币，其中主动管理资产规模为1,775.07亿元人民币，占比90.72%[102]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6806） 截 至 2024 年 6 月 3 0 日止六個月之中期業績公告 申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈本公司及其附屬公司截至 2024年6月30日止六個月之未經審計中期業績。本中期業績公告載列本公司2024年中期報告全 文，並符合《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》中有關中期業績初步公告附載的資料之 要求。 董事會審計委員會已審閱本公司截至2024年6月30日止六個月之中期業績。 本中期業績公告已分別在香港交易及結算所有限公司披露易網站(www.hkexnews.hk)及本公司 網站(www.swhygh.com)刊載。 本公司2024年中期報告將於適當時候分別在香港交易及結算所有限公司披露易網站及本公司 網站刊載，並按本公司H股股東選擇收取公司通訊的方式寄發予本公司H股股東。 承董事會命 申萬宏源集團股份有 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6806） 2 0 2 4年 第 一 季 度 報 告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）證券上市規則（「香港上市規則」）第 13.09條和第13.10B條及香港法例第571章《證券及期貨條例》第XIVA部刊發。 茲載列申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」或「公司」）及其附屬公司（「本集團」）截至2024年3 月31日止的2024年第一季度報告，其所載財務報告乃根據中國企業會計準則編製，且未經審 計。 本報告以中英文兩種語言編製。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 中國，北京 2024年4月29日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事任曉濤先生、張宜剛先生、朱志龍先生、張 英 ...

公司业绩 - 公司2023年实现总收入及其他收益人民币31,916百万元，同比增长1.08%[3] - 公司年末集团资产总值、权益总值分别达到人民币635,437百万元、人民币128,794百万元，分别同比增长3.64%、10.38%[3] - 公司实现年内利润人民币5,475百万元、ROE 4.72%，分别同比增长74.39%和1.79个百分点[3] - 公司建议派发年度现金红利每10股0.56元，分红率30.44%[3] 公司荣誉 - 公司全年北交所IPO家数排名第一[4] - 公司推荐新三板挂牌企业家数、为挂牌企业提供定向发行、为挂牌企业进行股权融资规模排名行业第1[5] - 公司获得9项省部级金融科技奖项[6] - 公司连续八年获得深交所信息披露“A”类评价[10] 公司发展战略 - 公司在2023年取得了良好的发展成绩，金融服务适应性、竞争力和普惠性不断增强[11] - 公司将继续深入贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，加快建设一流综合金融服务商，助力金融强国建设[11] - 公司将以优质高效金融服务踐行政治性人民性，聚焦科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融等领域[12] 公司股票信息 - 公司股票代号为000166（深交所）和6806（香港联交所）[36] - 公司中文名为申万宏源集团股份有限公司[36] - 公司外文名为Shenwan Hongyuan Group Co., Ltd.[36] 公司财务状况 - 公司2023年总收入及其他收益为31,916,148千元，较上年增长1.08%[58] - 公司2023年每股基本盈利为0.18人民币元[58] - 公司2023年资产总值为635,437,418千元，较上年增长3.64%[58] - 公司2023年股本为25,039,945股[58] 公司风险管理 - 公司融资期限在一年以上的负债为人民币102,857百万元，融资期限在一年以下的负债为人民币65,704百万元，分别占債务总额比例为61.02%和38.98%。公司无到期未偿还的债务，整体偿债能力强，流动性风险可控[3] 公司资产管理 - 公司资产管理规模人民币2,017.45亿元，其中主动管理资产规模人民币1,816.87亿元，主动管理规模占比90.06%[158] - 公司发行的固收+衍生品类资管计划共计45只，发行规模人民币57.72亿元，年末存续规模人民币55.16亿元，较上年末增长222.6%[158]

公司财务表现 - 公司2023年总收入及其他收益为31,916亿元人民币，同比增长1.08%[5] - 公司年末集团资产总值为635,437亿元人民币，同比增长3.64%[5] - 公司年内利润为5,475亿元人民币，同比增长74.39%[5] - 公司实现ROE为4.72%，同比增长1.79个百分点[5] - 公司股东年内利润为5,524亿元人民币，同比增长58.44%[5] 公司发展战略 - 公司积极参与中央金融工作会议和中央经济工作会议，以投资者为本的资本市场建设指明了前进方向[13] - 公司深化金融供给侧改革，支持上市公司提高信息披露质量，强化风险定价与交易撮合[16] - 公司将继续深入贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，加快建设一流综合金融服务商[13] 公司财务分配 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币0.56元，总计分配现金股利人民币1,402,236,895.36元[25] - 现金股利以人民币计值，向A股股东支付，向H股股东支付港币，按照人民币兑换港币平均基准汇率计算[26] 公司基本信息 - 公司股票代号为000166（深交所）和6806（香港联交所）[38] - 公司注册资本为人民币25,039,944,560元，净资本为人民币91,498,184,480.80元[40] - 公司法定代表人为黄昊先生，总经理也是黄昊先生[39] - 公司首次注册登记日期为1996年9月16日，注册资本为13.2亿人民币[41] 公司业务板块 - 公司是一家以资本市场为依托、以证券业务为核心，致力于为客户提供多元化金融产品及服务的投资控股集团[71] - 公司的业务主要包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块[71] 公司资产负债情况 - 公司2023年资产总值为635,437,418千元，较2022年增长3.64%[60] - 公司2023年负债总值为506,643,284千元，较2022年增长2.06%[60] - 公司2023年资产负债率为76.09%，较2022年减少1.16个百分点[60] 公司市场发展 - 公司2023年资本市场迎来增量政策机遇，推动证券行业高质量发展，全面深化改革，提振投资者信心[65] - 公司在中国证券行业内具有历史悠久、多方位、高质量的领先地位[68] - 2023年资本市场推进一系列重大改革，完善市场法制体系建设[69] 公司金融业务 - 公司2023年销售金融产品人民币4,726.69亿元，较上年增长18.19%[131] - 公司機構服务及交易业务板块实现总收入及其他收益人民币15,757百万元，同比增长5.28%[133] - 公司主经纪商服务涵盖交易席位租赁、PB系统、上市公司服务及基金行政服务[136] 公司资产管理业务 - 公司投资管理业务包括资产管理、公募基金管理以及私募基金管理等，报告期内实现总收入及其他收益人民币1,453亿元，同比下降19.97%[158] - 公司资产管理业务规模人民币2,017.45亿元，其中主动管理资产规模人民币1,816.87亿元，主动管理规模占比90.06%，稳步提升[160] 公司私募基金管理 - 公司主要通过宏源汇富、申万投资等开展私募基金管理业务[172] - 宏源汇富持续做大私募基金管理规模，持有私募基金规模超过150亿元人民币[172] - 申万投资充分发挥公司私募基金管理平台的作用，累计管理总规模超过175亿元人民币[172]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6806） 2023 年第三季度報告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）證券上市規則（「香港上市規則」）第 13.09條和第13.10B條及香港法例第571章《證券及期貨條例》第XIVA部刊發。 茲載列申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」或「公司」）及其附屬公司（「本集團」）截至2023年9 月30日止的2023年第三季度報告，其所載財務報告乃根據中國企業會計準則編製，且未經審 計。 本報告以中英文兩種語言編製。在對本報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 中國，北京 2023年10月30日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事任曉濤先生、張宜剛先生、朱志龍先生、張 英女士及邵亞樓先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生 ...

公司财务表现 - 公司2023年上半年总收入及其他收益为174.51亿元，比去年同期下降5.86%[17] - 公司2023年上半年所得税前利润为49.74亿元，比去年同期增长21.65%[17] - 公司2023年上半年经营活动所得现金净额为523.39亿元，比去年同期增长276.96%[17] - 公司2023年上半年每股基本盈利为0.15元，比去年同期增长15.38%[17] - 公司核心淨资本为59,265,028千元，同比增长7.44%[18] - 公司表内外资产总额为556,430,314千元，同比增长6.95%[18] - 公司流动性覆盖率为169.26%，较上年度下降42.86个百分点[18] - 公司自营权益类证券及其衍生品占核心淨资本比例为38.49%，较上年度下降10.64个百分点[18] 公司获奖情况 - 公司获得多个金融行业奖项，包括期权做市商奖、证券业机构经纪商奖、资管量化团队奖等[31] - 公司在融资创新领域获得多个奖项，包括最佳融资创新奖和金鹤奖[32] - 公司在期货领域也获得多个奖项，包括期货助力乡村振兴创新典范单位案例奖和优秀会员奖等[33] 公司金融业务 - 公司2023年上半年实现总收入及其他收益人民币17,451百万元，同比下降5.86%；所得税前利润人民币4,974百万元，同比增长21.65%；每股基本盈利人民币0.15元，同比增长15.38%[43] - 企业金融业务板块实现总收入及其他收益人民币2,540百万元，其中投资银行业务板块实现总收入及其他收益人民币1,135百万元，本金投资业务板块实现总收入及其他收益人民币1,405百万元[46] - 企业金融业务中，投资银行业务利润率为26.83%，本金投资业务利润率为50.15%[45] - 境内股权融资市场整体节奏平稳，A股上市新股合计173家，同比上升1.17%，首发募集金额达人民币2,096.77亿元，同比下降32.78%[47] - 境外市场股权融资金额为743.90亿港币，同比下降35.33%[47] - 境内信用债券发行市场总体增长2%，市场呈现“前冷后暖”格局，3-4月份市场明显回暖[47] 公司投资业务 - 公司在2023年上半年的本金投资业务中，积极服务国家科技自立自强战略、绿色发展战略、区域重大发展战略，聚焦现代化产业体系和未来先导产业进行前瞻性布局[69] - 公司在本金投资业务中持续深耕具有科创属性的股权投资业务，不断提升市场竞争力[69] - 公司通过宏源汇智优化基础设施投资等业务模式，积极参与公募REITs扩募投资，助力构建现代基础设施体系[70] - 公司在申万创新投新增投资项目中，新增投资规模达到1.02亿元人民币，其中包括科创板战略配售项目[71] - 公司在2023年下半年展望中将积极融入新发展格局，聚焦战略新兴产业的投资机会，强化研究引领，不断提升投资业务的盈利贡献及稳定性[72] 公司金融服务业务 - 公司FICC业务以固收投资交易为依托，致力于打造强大的投研平台，实现多品种全覆盖[103] - 公司在交易策略上灵活把握机会，严格管理信用风险，持续优化资产配置，强化头寸管理[104] - 公司获得首批参与上交所债券做市业务资格，加速碳排放权业务布局[105] - 公司积极推进各类业务创新，强化综合金融服务能力[107] - 公司在权益类销售及交易业务方面加快业务转型，持续提升盈利能力[110] - 公司将继续深化权益类销售及交易业务改革，优化合规风控运营管理机制[111] - 公司在衍生品业务方面，全球宏观经济环境不确定性仍在延续，国内衍生品业务仍有巨大发展潜力[113] - 公司上半年场外衍生品业务保持竞争优势，实现场外期权和收益互换新增业务规模显著增长[114] - 公司新增多项重要业务资格，包括科创50ETF期权、铜期权、燃料油期货等[116] - 公司将继续提升产品、定价、交易等核心竞争力，打造一体化平台，为市场提供有效的风险管理、财富管理和资产配置工具[117] - 公司将进一步健全和丰富产品体系，推进产品创新结构研发，扩大跨境业务规模和盈利能力[118] - 公司投资管理业务实现总收入及其他收益为751百万人民币，包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理等板块[119] - 资产管理行业面临多重挑战，包括监管规则趋严、股票市场震荡、固收市场波动等，行业发展受到影响[120] 公司治理及风险管理 - 公司持续优化内部评级体系，加强对业务主体的准入管理，推进境外主体内部评级项目的建设[173] - 公司流动性储备管理体系不断完善，流动性储备充足，LCR和NSFR两项流动性监管指

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6806） 截 至 2023 年 6 月 3 0 日止六個月之中期業績公告 申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司及其附屬公司截 至2023年6月30日止六個月之未經審計中期業績。本中期業績公告載列本公司2023年中期報告 全文，並符合《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》中有關中期業績初步公告附載的資料 之要求。 本中期業績公告將分別在香港交易及結算所有限公司披露易網站(www.hkexnews.hk)及本公司 網站(www.swhygh.com)刊載。 本公司將於適當時候向本公司H股股東寄發2023年中期報告，並在香港交易及結算所有限公 司披露易網站及本公司網站刊載。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 中國，北京 2023年8月30日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非 ...

财务表现 - 公司2023年第一季度營業收入为576.51亿元人民币，同比增长19.35%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为20.11亿元人民币，同比增长87.77%[4] - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为295.70亿元人民币，同比增长244.49%[4] - 公司2023年第一季度基本每股收益为0.08元，同比增长100%[4] - 公司2023年第一季度加权平均净资产收益率为2.09%，较上年同期增加0.97个百分点[4] - 公司2023年第一季度非流动资产处置损益为3.66万元人民币，主要是固定资产处置损益[6] - 公司2023年第一季度计入当期损益的政府补助为5162.64万元人民币，主要是税款手续费返还[6] - 公司2023年第一季度其他业务收入为7865.34万元人民币，较去年同期减少55.89%[7] - 公司2023年第一季度所得税费用为3.94亿元人民币，较去年同期增加3068.02%[7] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为280,491位，其中A股股东报告期末表决权恢复的股东数为280,431位，H股股东为60位[8] - 公司前十名股东持股情况中，中国建银投资有限责任公司持股比例为26.34%，持股数量为6,596,306,947股[8] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例为20.05%，持股数量为5,020,606,527股[8] - 公司报告期末持股数量较2022年12月末增加814,400股，涉及上海久事（集团）有限公司[10] 资产状况 - 公司合并资产负债表显示，截至2023年3月31日，货币资金为110,944,291,995.06元，交易性金融资产为269,694,260,974.55元[13] 业绩比较 - 2023年第一季度，公司營業收入為576.51億人民幣，較去年同期增長19.2%[14] - 營業利潤達到26.01億人民幣，較去年同期增長127.3%[14] - 每股收益為0.08元，與去年同期持平[15] - 經營活動產生的現金流量淨額為295.70億人民幣，較去年同期增長245.7%[16] - 投資活動產生的現金流量淨額為-377.15億人民幣，較去年同期下降635.6%[16]