公司财务表现 - 公司2023年上半年总收入及其他收益为174.51亿元，比去年同期下降5.86%[17] - 公司2023年上半年所得税前利润为49.74亿元，比去年同期增长21.65%[17] - 公司2023年上半年经营活动所得现金净额为523.39亿元，比去年同期增长276.96%[17] - 公司2023年上半年每股基本盈利为0.15元，比去年同期增长15.38%[17] - 公司核心淨资本为59,265,028千元，同比增长7.44%[18] - 公司表内外资产总额为556,430,314千元，同比增长6.95%[18] - 公司流动性覆盖率为169.26%，较上年度下降42.86个百分点[18] - 公司自营权益类证券及其衍生品占核心淨资本比例为38.49%，较上年度下降10.64个百分点[18] 公司获奖情况 - 公司获得多个金融行业奖项，包括期权做市商奖、证券业机构经纪商奖、资管量化团队奖等[31] - 公司在融资创新领域获得多个奖项，包括最佳融资创新奖和金鹤奖[32] - 公司在期货领域也获得多个奖项，包括期货助力乡村振兴创新典范单位案例奖和优秀会员奖等[33] 公司金融业务 - 公司2023年上半年实现总收入及其他收益人民币17,451百万元，同比下降5.86%；所得税前利润人民币4,974百万元，同比增长21.65%；每股基本盈利人民币0.15元，同比增长15.38%[43] - 企业金融业务板块实现总收入及其他收益人民币2,540百万元，其中投资银行业务板块实现总收入及其他收益人民币1,135百万元，本金投资业务板块实现总收入及其他收益人民币1,405百万元[46] - 企业金融业务中，投资银行业务利润率为26.83%，本金投资业务利润率为50.15%[45] - 境内股权融资市场整体节奏平稳，A股上市新股合计173家，同比上升1.17%，首发募集金额达人民币2,096.77亿元，同比下降32.78%[47] - 境外市场股权融资金额为743.90亿港币，同比下降35.33%[47] - 境内信用债券发行市场总体增长2%，市场呈现“前冷后暖”格局，3-4月份市场明显回暖[47] 公司投资业务 - 公司在2023年上半年的本金投资业务中，积极服务国家科技自立自强战略、绿色发展战略、区域重大发展战略，聚焦现代化产业体系和未来先导产业进行前瞻性布局[69] - 公司在本金投资业务中持续深耕具有科创属性的股权投资业务，不断提升市场竞争力[69] - 公司通过宏源汇智优化基础设施投资等业务模式，积极参与公募REITs扩募投资，助力构建现代基础设施体系[70] - 公司在申万创新投新增投资项目中，新增投资规模达到1.02亿元人民币，其中包括科创板战略配售项目[71] - 公司在2023年下半年展望中将积极融入新发展格局，聚焦战略新兴产业的投资机会，强化研究引领，不断提升投资业务的盈利贡献及稳定性[72] 公司金融服务业务 - 公司FICC业务以固收投资交易为依托，致力于打造强大的投研平台，实现多品种全覆盖[103] - 公司在交易策略上灵活把握机会，严格管理信用风险，持续优化资产配置，强化头寸管理[104] - 公司获得首批参与上交所债券做市业务资格，加速碳排放权业务布局[105] - 公司积极推进各类业务创新，强化综合金融服务能力[107] - 公司在权益类销售及交易业务方面加快业务转型，持续提升盈利能力[110] - 公司将继续深化权益类销售及交易业务改革，优化合规风控运营管理机制[111] - 公司在衍生品业务方面，全球宏观经济环境不确定性仍在延续，国内衍生品业务仍有巨大发展潜力[113] - 公司上半年场外衍生品业务保持竞争优势，实现场外期权和收益互换新增业务规模显著增长[114] - 公司新增多项重要业务资格，包括科创50ETF期权、铜期权、燃料油期货等[116] - 公司将继续提升产品、定价、交易等核心竞争力，打造一体化平台，为市场提供有效的风险管理、财富管理和资产配置工具[117] - 公司将进一步健全和丰富产品体系，推进产品创新结构研发，扩大跨境业务规模和盈利能力[118] - 公司投资管理业务实现总收入及其他收益为751百万人民币，包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理等板块[119] - 资产管理行业面临多重挑战，包括监管规则趋严、股票市场震荡、固收市场波动等，行业发展受到影响[120] 公司治理及风险管理 - 公司持续优化内部评级体系，加强对业务主体的准入管理，推进境外主体内部评级项目的建设[173] - 公司流动性储备管理体系不断完善，流动性储备充足，LCR和NSFR两项流动性监管指