JPMorgan监管问题 - JPMorgan将支付3.482亿美元的罚款，因未能正确监控客户和员工的交易活动[1] - JPMorgan被指责从事不安全或不健全的做法，并未能在其活跃的交易场所建立充分的治理[2] - JPMorgan未能监视至少30个全球交易场所上数十亿次交易活动[2] - JPMorgan自我识别了问题并正在努力解决此事，不认为会影响现有客户服务[2] - 没有证据表明员工有不当行为或对客户或更广泛市场造成伤害[3] - JPMorgan已披露预计将支付3.5亿美元的民事罚款，以解决向监控平台报告不完整交易数据的指控[4] JPMorgan罚款情况 - JPMorgan在过去几年中因数据管理和监控失误而支付的3.482亿美元罚款是其中之一[6] - JPMorgan同意支付2亿美元以解决两个其他监管机构对记录保存失误的民事指控[7] 金融机构罚款情况 - Goldman Sachs被指控违反商品期货交易委员会的记录保存规定，被罚款550万美元[9] - Goldman Sachs因未记录其交易和销售部门电话线而被罚款100万美元[11] - Goldman Sachs继续出现记录保存失误，未能记录和保留音频通话[12] - Citigroup同意支付290万美元的民事罚款，因故意违反与其承销业务相关的记录保存要求[13] - Citigroup的经纪商实施了一种未经验证的方法来计算其承销业务中的间接费用[14] - Citigroup在每笔交易中应用固定百分比来计算间接费用金额，然后使用固定的“分配网格”将间接费用金额分配到特定的费用类别中[15]