中信证券遭深交所书面警示相关 - 11月8日深交所对中信证券采取书面警示监管措施对两名保荐代表人给予纪律处分 原因是中信证券在保荐皓吉达项目中存在违规行为 [1] - 中信证券在担任皓吉达项目保荐人过程中存在两项违规行为一是对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位二是未督促皓吉达准确完整披露控股股东的重大股权转让情况 [1][3] - 招股说明书未披露实际控制人曾为夫妻关系报告期内离异一致行动协议签订时间保荐人未督促披露且核查程序不到位发表核查意见依据不充分 [2] - 报告期内控股股东股权结构发生重大改变保荐人未督促皓吉达在招股说明书中披露相关重大股权转让情况 [3][4] - 中信证券应自收到监管函起20个交易日内向深交所提交经相关负责人签字并加盖公章的书面整改报告 [5] 两名保荐代表人被纪律处分相关 - 两名保荐代表人胡滨杨锐彬被纪律处分在2024年11月8日至2025年5月7日期间深交所不接受其签字的发行上市申请文件信息披露文件 [7] - 两人提出书面申辩包括离婚事项不影响共同控制关系相关事项不属于必须披露内容已进行充分核查且在问询后已披露等申辩理由 [5] - 深交所认为遗漏披露相关信息影响审核判断保荐代表人存在重大过失对部分申辩理由不予采纳 [6] 中伦律师事务所相关 - 11月8日深交所对中伦律师事务所采取书面警示监管函对签字律师张继军王秀伟段博文给予通报批评纪律处分 [7] - 中伦所核查工作不充分仅简要发表核查意见未见按规定执行充分有效的核查程序及核查过程 [7]