中信证券被深交所书面警示相关 - 11月8日深交所对中信证券采取书面警示监管措施对两名保荐代表人给予纪律处分 [1] - 中信证券在保荐皓吉达项目中存在违规行为 [1] - 皓吉达2023年9月递交创业板IPO申请2024年4月撤回申报核心业务为智能手机精密线圈研发生产销售等 [1] - 中信证券存在对皓吉达实际控制人认定和控制权稳定性核查程序执行不到位的违规行为 [1] - 招股说明书未披露实际控制人曾为夫妻关系离异及一致行动协议签订时间保荐人未督促披露且核查程序不到位发表意见依据不充分 [2] - 中信证券未督促皓吉达准确完整披露控股股东重大股权转让情况 [3] - 报告期内实际控制人在控股股东层面持股比例变化影响实际控制人认定但保荐人未督促披露 [4] - 中信证券应整改并20个交易日内提交书面整改报告 [4] 两名保荐代表人被纪律处分相关 - 两名保荐代表人胡滨杨锐彬被纪律处分6个月不接受其签字的发行上市申请文件信息披露文件 [1][5] - 二人提出书面申辩包括离婚不影响共同控制关系等理由但深交所部分未采纳 [5] - 深交所认为遗漏披露信息影响审核判断保荐代表人存在重大过失 [6] - 最终二人被纪律处分在2024年11月8日至2025年5月7日期间不接受其签字文件 [7] 中伦律师事务所相关 - 中伦所收到深交所书面警示监管函 [7] - 中伦所核查工作不充分仅简要发表核查意见未见按规定执行充分有效的核查程序 [7] - 签字律师张继军王秀伟段博文被通报批评深交所将通报证监会并记入诚信档案 [7]