2024年第三季度财务状况 - 2024年第三季度营收190万美元[2] - 2024年第三季度毛利润20万美元[2] - 2024年第三季度净亏损1860万美元主要归因于1500万美元的认股权证负债公允价值变动[2] 公司股权相关 - 截至2024年11月14日有大约150万股普通股流通股和630万份认股权证[2] 融资情况 - 2024年11月5日从Green Thumb Industries获得最高2000万美元的可转换票据融资初始提取1000万美元[2] 人事任免 - 2024年11月5日Ben Kovler被任命为董事长兼临时首席执行官[2] 收购计划 - 2024年11月12日宣布有意收购Señorita品牌的大麻二酚饮料[2] - 公司对Señorita品牌的大麻二酚饮料收购交易充满期待看到该行业创新方面的机会[2] 公司业务发展 - 公司认为大麻和大麻二酚行业发展迅速其资产负债表已准备好抓住机会[2] - 公司在提取种植等方面为大麻和大麻二酚行业开发品牌创新解决方案[3]

公司业务与产品 - 公司为商业阶段公司，开发和销售高性能水解决方案[84] - 公司有多个获FDA 510(k)许可的医疗设备产品用于医院感染控制[100] - 美国约有7100家透析诊所，每年服务约50万患者，公司有用于透析环境的医疗设备产品[105] 公司股权与资产转让 - 公司曾持有SRP多数股权，SRP于2023年4月13日提交解散证书，其剩余资产包括HDF2设备知识产权已转让给公司以偿还约150万美元贷款[87] 美国医疗相关数据 - 美国2023年约有6129家医院92万张床位，超3400万患者入院，约每31个患者中有1个发生医院感染[97] 商业合作与协议 - 2024年1月1日公司与商业伙伴签订新供应协议，该伙伴成为食品饮料和酒店行业的独家经销商[110] - 与Medica签订许可和供应协议[151] - 2024 - 2028年对Medica的最低年度采购金额分别为420.8万欧元、462.9万欧元、497.6万欧元、534.9万欧元和575万欧元[152] - 若无法满足2024年剩余最低采购承诺将违反协议面临终止风险[152] - 协议终止可能无法从替代供应商处获得过滤产品[152] - 无法获得过滤产品可能无法向客户供应产品影响运营结果和声誉[152] - 受与Medica协议中的最低购买义务约束[150] 会计政策与运营结果 - 截至2024年9月30日的九个月，公司关键会计政策无重大变化[116] - 公司运营结果在过去各期间波动显著，未来可能继续[118] - 2024年第三季度总净收入351.8万美元较2023年同期减少22.4万美元降幅6%主要受程序化业务下降影响部分被应急响应业务增长抵消[120][121] - 2024年第三季度综合毛利率约61%较2023年同期增长约2个百分点得益于最大供应商的优惠定价条款[122] - 2024年第三季度销售一般和管理费用减少41.6万美元降幅19%主要因奖金应计销售佣金和股票补偿费用减少[123] - 2024年前三季度总净收入1029.2万美元较2023年同期减少69.2万美元降幅6%应急响应订单收入减少但被程序化销售增长部分抵消[126][127] - 2024年前三季度综合毛利率约61%较2023年同期增长约3个百分点受供应商定价和运费减少影响[128] - 2024年前三季度销售一般和管理费用减少69.6万美元降幅11%主要因奖金应计等费用减少部分被工资费用增加抵消[129] 公司财务状况 - 截至2024年9月30日公司累计亏损1.447亿美元[134] - 基于现有现金和运营预测公司现金余额至少可满足未来12个月运营计划[135] - 2024年前三季度经营活动净现金使用180万美元，2023年同期经营活动净现金提供约110万美元[140] - 2024年前三季度投资活动净现金使用约5万美元主要用于购买房产设备[141] 内部控制与风险披露 - 本季度报告期结束时评估披露控制和程序有效[148] - 最近财季内部控制无影响财务报告的重大变化[149] - 作为小型报告公司无需按要求提供风险因素披露[150] - 应考虑2023年12月31日年度报告中的风险因素[150]

营收情况 - 2024年9月30日止九个月纽约市场营收较去年同期下降11.3%市场营收上升3.5%[93] - 2024年9月30日止三个月Spot Advertising营收占比65.9%[92] - 2024年9月30日止九个月EM - ADE营收较2023年同期下降3.3%[93] - 2024年9月30日止九个月EM - VD营收较2023年同期下降7.2%[93] - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，EM - VD净收入分别为1310.8万美元和2209.7万美元，变化率为n/a[99] - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，EM - ADE净收入分别为1018.6万美元和1865.8万美元，变化率为n/a[99] - 截至2024年9月30日的三个月，NY - ADE净收入为656.5万美元，较之前增长1.8%，九个月净收入为2201.2万美元，较之前下降14.9%[99] - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，公司总净收入分别为2985.9万美元和6276.7万美元，较之前分别增长363.1%和142.7%[99] 运营费用 - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，EM - VD运营费用分别为1658.1万美元和3215.1万美元，变化率为n/a[100] - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，EM - ADE运营费用分别为1001.0万美元和1940.8万美元，变化率为n/a[100] - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，NY - ADE运营费用分别为608.1万美元和2241.0万美元，较之前分别下降15.2%和12.0%[100] - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，公司总运营费用分别为3267.2万美元和7396.9万美元，较之前分别增长355.4%和190.6%[100] - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，公司总公司费用分别为231.9万美元和915.4万美元，较之前分别增长111.8%和129.9%[102] - 截至2024年9月30日的三个月和九个月，公司总折旧和摊销费用分别为174.1万美元和330.5万美元，较之前分别增长1239.2%和656.3%[103] 公司收入来源 - 公司主要收入来源为广播电视和数字广告销售[90] 费用与收入关系 - 约20%的费用随收入变化而变化[92] 外部环境影响 - 公司受利率上升环境影响[94] 资产核算与审查 - 公司进行收购时按收购日公允价值核算资产和负债[96] - 公司定期审查长期资产减值情况[97] 公司运营结构 - 公司运营结果包含三个可报告部分[98] 所得税与综合净收入 - 2024年前三季度所得税拨备为608000美元较2023年增长159.8%[109] - 2024年前三季度综合净收入为2942000美元较2023年增长160.7%[110] 现金与营运资金 - 2024年9月30日公司有现金及等价物和受限现金1020万美元负营运资金1410万美元[111] - 2023年12月31日公司有现金及等价物和受限现金710万美元净营运资金220万美元[111] 债务情况 - 2024年9月30日欠Emmis 650万美元有730万美元偿债义务[112] 现金流量活动 - 2024年前三季度经营活动现金流出3070万美元较2023年增加[112] - 2024年前三季度投资活动现金流出760万美元[112] - 2023年前三季度投资活动现金流出110万美元[112] - 2024年前三季度融资活动现金流入4140万美元[113] - 2023年前三季度融资活动现金流出110万美元[113]

2024年营收与利润情况 - 2024年第三季度营收153.1264万美元较2023年同期增长100%[144] - 2024年第三季度毛利润39.9487万美元毛利润率26%较2023年同期增长100%[147] - 2024年第三季度净亏损214.425万美元较2023年同期增长506%[152] - 2024年9个月营收356.1303万美元较2023年同期增长100%[154] - 2024年9个月毛利润99.2094万美元较2023年同期增长100%[156] - 2024年9个月净亏损486.249万美元较2023年同期增长147%[162] 2024年运营费用情况 - 2024年第三季度运营费用21.8126万美元较2023年同期增长100%[148] - 2024年第三季度研发费用1.5万美元较2023年同期增长100%[149] - 2024年第三季度销售和营销费用25.2253万美元较2023年同期增长100%[150] 2024年融资与资金情况 - 2024年10月29日完成私募发行总收益195万美元[169] - 截至2024年11月13日公司拥有约240万美元现金[170] - 2024年融资和营收、10月私募及现有现金余额的净收益预计至少可支撑未来12个月运营计划但存在假设错误风险[170] - 收购Fat Shark和Rotor Riot后预计不会有重大成本增加且合并公司净低和现金状况良好预计至少12个月内有足够营运资金[170] - 2025年11月八月票据到期后需进行资本筹集再融资等操作否则可能违约或影响运营[171] 收购相关财务处理 - Fat Shark和Rotor Riot收购按ASC 805作为企业合并入账未完成商誉和其他无形资产间未分配购买价格的公允价值评估[174] - 商誉每年至少在报告单位层面进行减值测试或在特定情况时进行[176] 存货与会计政策 - 存货估值政策需评估可变现净值可能需记录减值[177] - 基于Black - Scholes模型确定股票期权奖励公允价值[180] - 已实施所有生效的新会计公告未发现其他可能对财务状况或运营结果有重大影响的新公告[184]

财务状况 - 截至2024年9月30日累计亏损4.388亿美元现金及现金等价物7630万美元[158] - 截至2024年9月30日公司有现金及现金等价物7630万美元[187] - 截至2024年9月30日公司拥有现金及现金等价物7630万美元[192] - 现有现金及等价物等可支撑运营费用和资本需求至少12个月[192] - 基于现有情况现金可支撑运营费用和支出至2026年中[192] - 之后若无法获取足够额外资金将削减开支[192] - 2024年9个月内经营活动净现金使用量少于10万美元[188] - 2023年9个月内经营活动净现金使用量为1550.2万美元[188] - 2023年9个月内融资活动现金提供量为22万美元[188] - 2024年9月30日前三季度无重大合同义务变更[194] - 截至2024年9月30日无表外安排[195] 研发项目进展 - SPR720的2a期概念验证试验未达主要终点且有安全问题已暂停开发[161] - Tebipenem HBr的全球3期临床试验按计划进行预计2025年下半年完成入组[163] - 与BARDA的现有合同增加1170万美元资金用于支持Tebipenem HBr临床开发[164] - SPR206的2期试验获FDA批准将视资金情况启动[165] - 与NIAID的现有合同增加340万美元用于SPR206的2期启动活动[166] - 产品处于临床开发后期阶段的研发成本更高[171] 收入情况 - 至今未产生产品销售收入未来可能从产品销售中获得收入[167] - 2024年第三季度授予收入为5650千美元2023年为2091千美元增加3559千美元[177] - 2024年第三季度合作收入为13469千美元2023年为25473千美元减少12004千美元[177] - 2024年第三季度净亏损为17147千美元2023年为3205千美元亏损增加13942千美元[177] - 2024年前九个月授予收入为14893千美元2023年为5349千美元增加9544千美元[181] - 2024年前九个月合作收入为32933千美元2023年为30259千美元增加2674千美元[181] - 2024年前九个月净亏损为47678千美元2023年为28385千美元亏损增加19293千美元[181] - 2024年9个月内与葛兰素史克（GSK）合作收入为1772.1万美元2023年同期为2420万美元[182] - 2024年9个月内与辉瑞（Pfizer）合作收入为31.9万美元2023年同期为71万美元[182] - 2024年9个月内总合作收入为1804万美元2023年同期为2491万美元[182] - 2024年9个月内其他收入（净额）为370万美元2023年同期为290万美元[186] 成本费用 - 研发费用按发生额列支包含多种成本[168] - 2024年第三季度研发费用为26864千美元2023年为16393千美元增加10471千美元[177] - 2024年前九个月研发费用为67921千美元2023年为34883千美元增加33038千美元[181] - 2024年9个月内研发费用为6792.1万美元2023年同期为3488.3万美元[183] - 2024年第三季度一般和管理费用为5198千美元2023年为5708千美元减少510千美元[177] - 2024年前九个月一般和管理费用为16648千美元2023年为19121千美元减少2473千美元[181] - 2024年9个月内行政费用为1664.8万美元2023年同期为1912.1万美元[186] 战略重组 - 战略重组削减约39%的劳动力预计产生约110万美元成本[160] 未来资金获取 - 未来资金需求取决于多种因素无法准确估计[192] - 若通过股权融资会稀释股东权益[192] - 债务融资可能包含限制公司行动的条款[192] - 合作融资可能需放弃未来收益等权利[192]

业务运营与发展 - 试点设施可24小时运营生产纯度超99.5%的高纯度电池级碳酸锂且为美国唯一能提供千克级回收碳酸锂的回收商[3] - 正在评估投资意向书以推进长期融资和商业供应及承购伙伴关系[4] - 塞拉ARC设施在等待最终融资完成期间已进行结构和基础设施升级一旦资金到位预计6 - 9个月可投入商业运营初始年处理能力为3000吨黑料并计划扩至10000吨[5] - 正在推进商业合作以确保原料供应和更多承购客户[8] - 公司优先确保长期资金以完成塞拉ARC设施的一、二期工程预计获得资金后2 - 3个季度内可投入使用[7] 技术优势 - AquaRefining™技术可减少硫酸钠产生降低成本和环境影响每年可节省数百万美元[6] 财务状况（资产） - 2024年9月30日总资产为28483美元2023年12月31日为33600美元[20] 财务状况（现金、应收等） - 2024年9月30日现金及现金等价物和应收票据为2950 250美元2023年12月31日为16522 600美元[19] - 2024年9月30日应收账款为486美元2023年12月31日为67美元[19] - 2024年9月30日库存为330美元2023年12月31日为929美元[19] 财务状况（运营成本与利润） - 2024年三季度植物运营成本为1617千美元2023年同期为1770千美元[24] - 2024年三季度研发成本为398千美元2023年同期为389千美元[24] - 2024年前三季度总运营费用为17165千美元2023年同期为14322千美元[24] - 2024年前三季度运营亏损为17165千美元2023年同期为14297千美元[24] - 2024年前三季度利息支出为273千美元2023年同期为518千美元[24] - 2024年前三季度利息和其他收入为329千美元2023年同期为903千美元[24] - 2024年前三季度净亏损为17112千美元2023年同期为13912千美元[24] - 2024年前三季度基本和稀释后每股净亏损为2.77美元2023年同期为3.12美元[24] 销售数据 - 2024年前三季度产品销售额未提及2023年同期对比数据[24]

营收情况 - 第三季度营收820万美元较上年同期710万美元增长[8] - 2024年前三季度产品营收22057千美元2023年同期为14229千美元[27] - 2024年前三季度服务营收3千美元2023年同期为1513千美元[27] - 2024年营收指引为2500万 - 3500万美元[13] 运营费用与成本 - 第三季度运营费用3250万美元较上年同期1290万美元增加1950万美元[8] - 2024年前三季度研发费用为15338千美元2023年同期为15398千美元[27] - 2024年前三季度一般及行政费用为30611千美元2023年同期为23908千美元[27] - 2024年前三季度折旧及摊销费用为7946千美元2023年同期为1021千美元[27] - 2024年前三季度股票薪酬为7776美元2023年同期为7031美元[28] - 2024年前三季度资产减值为15170美元2023年无[28] 盈利与亏损情况 - 第三季度净亏损3680万美元上年同期为净收入3090万美元[9] - 2024年前三季度净亏损70175千美元2023年同期净利润为34236千美元[27] - 2024年前三季度净亏损70175美元2023年同期净收入34236美元[28] - 2024年三季度净亏损36763美元2023年同期净收入30931美元[29] - 2024年前三季度调整后EBITDA为 - 37767美元2023年同期为 - 30870美元[29] - 第三季度调整后EBITDA亏损1200万美元较上年同期950万美元增加[11] 现金及财务状况 - 截至2024年9月30日现金、现金等价物和有价证券为1.134亿美元[7] - 2024年9月30日现金及现金等价物为56396千美元2023年12月31日为75502千美元[26] - 2024年9月30日总资产为399555千美元2023年12月31日为461834千美元[26] - 2024年9月30日总负债为40699千美元2023年12月31日为39327千美元[26] - 2024年9月30日股东权益为358856千美元2023年12月31日为422507千美元[26] - 2024年前三季度经营活动现金净流出45123美元2023年为46447美元[28] - 2024年前三季度投资活动现金净流入19458美元2023年为4450美元[28] - 2024年前三季度融资活动现金净流入3549美元2023年为145美元[28] - 期末现金及现金等价物和受限现金为56396美元[28] 业务目标与展望 - 首个CapFormer系统制造效率超98%[2] - 目标2025年底使八个或更多CapFormer系统上线[1] - 预计2026年上半年实现正的EBITDA[1] - 多个潜在客户参加测试年消耗瓶盖超1000亿个[1] 净现金消耗情况 - 2024年净现金消耗5500万 - 6500万美元[13]

GT - 02287相关研究 - GT - 02287的1期研究数据显示GCase活性增加53%[2][3] - GT - 02287在健康志愿者中的1期研究结果显示安全性和耐受性良好等[12] - 在2024年10月的神经科学会议上展示了GT - 02287的临床前数据[5] - 预计2024年第四季度启动GT - 02287用于帕金森病患者的1b期试验[9] 财务费用情况 - 2024年第三季度研发费用较2023年同期增加30万美元至260万美元[9] - 2024年第三季度一般和行政费用较2023年同期减少70万美元至180万美元[10] 财务数据情况 - 2024年9月30日现金、现金等价物和有价证券为1200万美元较2023年12月31日的1680万美元减少[11] - 2024年9月30日现金及现金等价物为12049522美元[17] - 2023年12月31日市场性证券为4999704美元2024年9月30日为0[17] - 2024年9月30日税务抵免为373726美元[17] - 2024年9月30日预付费用及其他流动资产为1318092美元[17] - 2024年9月30日总资产为14365664美元[17] - 2024年9月30日总负债为5456282美元[17] - 2024年9月30日股东权益为8909382美元[17] - 2024年9月30日普通股已发行和流通股数为25962246股[17] - 2023年12月31日普通股已发行和流通股数为16206680股[17] - 2024年9月30日期间亏损为60783717美元[17] 每股净亏损情况 - 2024年9月30日结束的三个月每股净亏损0.17美元较2023年同期的0.37美元有所下降[11] 与FDA相关计划 - 预计2024年底与美国食品药品监督管理局（FDA）进行临床前研究（pre - IND）会议[9] 公司平台成果展示 - 公司的Magellan™药物发现平台在会议上展示相关成果[8]

企业合并相关 - 2024年5月9日完成企业合并收到276209768美元收益净收益260859623美元[157] - 与Atomic Alchemy达成2500万美元全股票交易的意向书受尽职调查约束[155] 业务发展目标 - 自2023年7月业务合并公告以来Aurora发电站部署容量增加近200%达到2100兆瓦以上[144] - 公司目标2027年部署首个Aurora发电站[145] - 2030年代前在美国部署商业规模燃料回收设施[154] 核废料相关 - 1950年以来产生超90000公吨核废料每年新增2000公吨[154] - 全球核废料形式的能源可满足美国100年电力需求[142] 监管审批相关 - 首个定制联合许可申请2020年3月提交2022年被拒正准备更新申请[161] - 2024年开展与NRC的监管审批相关工作包括预申请准备评估[163] 业务合作相关 - 与Equinix等签署非约束性意向书收到为数据中心客户提供750兆瓦能源的意向书[144] 运营费用与亏损 - 2024年前9个月总运营费用为37422453美元2023年为18636017美元2024年预计在4000万到5000万美元之间[169] - 2024年前9个月净亏损63327233美元运营亏损37422453美元运营活动净现金使用24920638美元[178] 现金状况 - 截至2024年9月30日现金现金等价物和有价债务证券为288470604美元[178] 运营活动现金使用来源 - 2024年前9个月运营活动现金使用主要源于净亏损63327233美元[184] - 2023年前9个月运营活动现金使用主要源于净亏损17851758美元[185] 投资活动现金使用来源 - 2024年前9个月投资活动现金使用主要源于购买可自由支配的财产设备和有价证券[186] - 2023年前9个月投资活动现金使用源于购买财产设备[186] 融资活动现金流入来源 - 2024年前9个月融资活动现金流入源于再资本化等[187] - 2023年前9个月融资活动现金流入源于发行SAFEs等[188] 费用变化情况 - 2024年三季度研发费用较2023年同期增加3341613美元涨幅195.7%[191] - G&A费用在2024年9月30日止的三个月增加4275680美元涨幅144.6%[193] - 2024年9月30日止的九个月研发费用增加13971678美元涨幅256.0%[197] - 2024年9月30日止的九个月G&A费用增加12097716美元涨幅205.2%[197] 其他财务数据变化 - 2024年9月30日止的三个月SAFEs公允价值变动增加4083000美元[194] - 2024年9月30日止的三个月利息和股息收入增加2468047美元[195] - 2024年9月30日止的九个月利息和股息收入增加4324462美元[203] - 2024年9月30日止的九个月SAFEs公允价值变动为29919959美元[207] - 2024年9月30日止的九个月其他损失为25516196美元[207] - 2024年9月30日止的九个月净亏损为63327233美元[197] - 2024年9月30日止的九个月运营费用增加26069394美元涨幅229.6%[197] 业务合并成本相关 - 与业务合并相关公司记录了增量成本涉及未完成奖励修改[211] SAFEs计量相关 - 公司将传统Oklo的SAFEs按公允价值记录为三级计量[212] - 选择确定SAFEs公允价值的假设有大量判断不同假设会导致公允价值差异[213] 公司分类及报告要求 - 公司被归类为新兴成长公司可利用某些报告要求豁免至2026年12月31日[214] - 公司打算利用JOBS法案下延长过渡期间的好处[215] 会计公告相关 - 截至报告日期无新的或近期发布的会计公告被采纳[216]

企业合并与收购 - 2024年5月9日完成企业合并后收到276209768美元收益净额260859623美元[157] - 2024年11月7日拟2500万美元全股票交易收购Atomic Alchemy[155] 业务发展计划 - 公司目标2027年部署首个Aurora发电站[145] - 公司计划到2030年代在美国部署商业规模核燃料回收设施[154] - 公司已获得爱达荷国家实验室商业Aurora发电站燃料奖励[143] - 公司已完成先进燃料回收过程关键阶段首次端到端演示[146] - 公司Aurora发电站产品线设计产能为15 - 50兆瓦电有扩产到100兆瓦电潜力[142] - 与潜在客户签订非约束性意向书涉及超过2100兆瓦电力[153] 行业背景 - 全球清洁能源技术和基础设施支出2024年将达2万亿美元[140] - 自1950年以来美国产生超90000公吨核废料且每年新增2000公吨[154] 运营费用与亏损 - 2024年前9个月总运营费用为37422453美元2023年为18636017美元预计2024年总运营费用在4000万到5000万美元之间[169] - 2024年前9个月净亏损63327233美元运营亏损37422453美元运营活动净现金使用24920638美元[178] - 2024年9个月研发费用较2023年同期增加3341613美元涨幅195.7%[191] - 2024年9个月一般和管理费用较2023年同期增加4275680美元涨幅144.6%[191] - 2024年9个月运营费用较2023年同期增加7617293美元涨幅163.3%[191] - 2024年9月30日止的三个月内，G&A费用增加4275680美元，涨幅144.6%[193] - 2024年9月30日止的九个月内，研发费用增加13971678美元，涨幅256.0%[197] - 2024年9月30日止的九个月内，G&A费用增加12097716美元，涨幅205.2%[197] - 2024年9月30日止的九个月内，公司净亏损增加45475475美元，涨幅254.7%[197] - 2024年9月30日止的九个月内，其他损失增加19017497美元，涨幅292.6%[197] - 2024年9月30日止的九个月内，运营费用增加26069394美元，涨幅229.6%[197] 现金与财务活动 - 截至2024年9月30日现金现金等价物和有价债务证券为288470604美元[178] - 2024年9个月净现金投资活动使用193971237美元[183] - 2024年9个月净现金融资活动提供300824041美元[183] - 2023年9个月净现金投资活动使用60087美元[183] - 2023年9个月净现金融资活动提供10790117美元[183] - 2024年9月30日止的三个月内，SAFEs公允价值变动增加4083000美元[194] - 2024年9月30日止的三个月内，利息和股息收入增加2468047美元[195] - 2024年9月30日止的九个月内，SAFEs公允价值变动为 -29919959美元[202] - 2024年9月30日止的九个月内，利息和股息收入增加4324462美元[203] 会计相关 - 公司因业务合并记录与遗留奥克洛奖励修改相关的增量成本[211] - 公司将遗留奥克洛的未来股权简单协议按公允价值记录为三级计量[212] - 选择确定未来股权简单协议公允价值的假设有大量判断不同假设会导致公允价值差异[213] - 公司被归类为新兴成长公司到2026年12月31日可能保留该状态[214] - 新兴成长公司可利用某些报告要求豁免公司打算利用延长过渡期间的好处[215] - 截至报告日期没有采用任何新的或近期发布的会计公告[216] - 市场风险的定量和定性披露不适用于较小的报告公司[216]