财务状况 - 公司现金及现金等价物为1,310.4万美元[5] - 公司现金及现金等价物约1310万美元，总流动负债约240万美元[12] - 公司预计现有现金资源可支持至少13个月的运营[12] - 公司的流动资产为1550万美元,而应付账款及应计费用为242.2万美元,表明公司有足够的流动性[109] - 公司持有的现金及现金等价物为1310.4万美元,信用风险较低[105] - 公司管理资本的目标是确保公司持续经营,并保持灵活的资本结构[109] 融资情况 - 公司通过ATM融资计划和承诺购买协议获得融资渠道[13][14][15][16] - 公司主要依靠股权融资支持运营,未来可能继续进入资本市场筹集资金[17] - 公司于2023年1月和2月通过ATM和承诺购买协议共计出售了33.3279万股普通股,获得净收益约160万美元[111] - 公司于2021年6月完成了1,150,000股的公开发行,募集资金约2650万美元[64] - 公司于2022年7月6日与Lincoln签订了30,000,000美元的定期股权融资协议,并向Lincoln发行了94,508股普通股作为3%的承诺费[78][79] 经营业绩 - 公司研发费用为597.6万美元，较上年同期增加17.6%[6] - 公司一般及行政费用为652.3万美元，较上年同期增加3.7%[6] - 公司投资联营企业的亏损为26.8万美元[6] - 公司投资私有公司的未实现亏损为401.7万美元[7] - 公司2022财年前9个月净亏损约1020万美元,经营活动现金流出约740万美元[12] - 新冠疫情对公司研发活动造成一定影响,但已基本恢复正常[18] - 公司仅有一个可报告的经营分部[19] 收购与整合 - 公司于2019年完成收购SalvaRx,获得其5家研发子公司[10][11] - 公司完成了对Tarus Therapeutics, Inc.的收购，获得了其开发的腺苷受体激动剂相关的权利、专有技术和资产[42][43] - 公司承担了Tarus Therapeutics, Inc.的200万美元短期债务和100万美元许可里程碑付款义务[43] - 公司将在首例2期临床试验入组后支付1500万美元的里程碑付款，剩余1700万美元里程碑与商业销售目标挂钩[43] - 公司完成了对Tarus公司的收购，收购对价为2873.8万美元[44][45][48] - 收购Tarus公司产生了538,000美元的商誉[47][48] - 公司在2022年9月12日向Stimunity提供了600,000欧元的可转换票据融资[77] - 公司通过SalvaRx完成了对iOx少数股权的收购，增加了对iOx的控股权从60.49%到78.32%[85] - 公司现已拥有iOx全部已发行股份，并获得了其小分子iNKT激动剂的全球权利，包括主要项目PORT-2和PORT-3[87] - 公司与iOx少数股东签订了股份交换协议，以发行107万股普通股的方式收购了iOx剩余约22%的股权[86] - 公司于2022年7月18日完成了对iOx剩余少数股权的收购[110] 资产减值 - 公司在2022年12月31日时进行了减值测试,认为无需计提减值准备[51][53] - 公司的在研项目(IPR&D)总额为1.456亿美元,其中包括iOx的两个项目和Tarus的三个项目[52] - 公司的递延税负为2840.9万美元,主要源自iOx在研项目的账面价值与税务基础的差异[55] 股权激励 - 公司于2022年1月13日授予了868,000份股票期权和243,000份受限股单位[67,68] - 公司于2022年1月19日修订并重述了2021年股权激励计划[69] - 公司根据2021年修订后的2021年股权激励计划,于2022年1月19日向公司各董事、高管和顾问授予总计302,000份股票期权,行权价格为每股10.22美元[70] - 公司于2022年1月19日向员工(其中一人也是公司董事)和顾问授予135,740份限制性股票单位,每份价值10.22美元[70] - 公司于2022年2月15日向3名新任董事分别授予13,800份股票期权,行权价格为每股8.59美元[71] - 公司于2022年6月8日和7月27日分别向1名高管和1名董事授予50,000份和15,900份股票期权,行权价格分别为每股11.00美元和10.06美元[71] - 公司为高管提供了股票期权等长期激励,并在离职时加快了其股票期权的行权期[91,93] 关联交易 - 公司首席执行官兼任Intensity公司的高管,并为其提供咨询服务,同时公司也租用了Intensity部分办公空间[83] - 公司通过全资子公司Portage Development Services为各运营子公司提供人力资源和其他服务[84] - 公司于2022年12月批准了高管的绩效奖金,总额为60万美元,相当于原定年度目标的73.5%[96] - 公司于2022年12月批准了执行人员的绩效奖金,总额为60万美元[96] - 公司于2022年1月1日起,每位非执行董事每年可获得4万美元的现金董事费,并可获得6,900份购股权[95] 公允价值变动 - 公司递延购买价款-Tarus和递延义务-iOx里程碑的公允价值变动收益为42.8万美元[6] - 公司发行新股用于Tarus收购的公允价值为1,720万美元[8] - 公司发行新股用于iOx少数股权收购的公允价值为973.7万美元[8] - 公司持有的Stimunity可转