现金及资金流 - 截至2023年12月31日，Portage Biotech Inc.的现金及现金等价物为5,341千美元，较3月31日的10,545千美元有所下降[5] - 公司在2023年12月31日的现金及现金等价物为5,341,000美元[8] - 公司的现金及现金等价物余额正在减少，将不会在截至2024年3月31日的财政年度内从运营活动中产生正现金流[12] - 公司正在探索各种稀释性和非稀释性融资来源，包括股权和债务融资、战略联盟、业务发展和其他来源[12] 研发支出 - 2023年第四季度，Portage Biotech Inc.的研发支出为2,771千美元，较2022年同期的2,535千美元有所增加[6] 净亏损 - 2023年前九个月，Portage Biotech Inc.的净亏损为50,469千美元，较2022年同期的10,211千美元有显著增加[6] - 公司在2023年前九个月报告了大约50,500,000美元的净亏损[11] 股东权益 - 截至2023年12月31日，Portage Biotech Inc.的股东权益为31,330千美元，较2022年同期的75,395千美元有明显减少[7] 融资和投资 - 公司于2023年9月29日与机构和认可投资者签订了证券购买协议，进行了注册直接发行和同时进行的私募，募集资金约530万美元[23] - 公司通过私募发行获得约530万美元净收益，扣除放置代理费用和预计发行费用约70万美元[49] - 公司通过注册直接发行出售了1,970,000股普通股，每股售价为1.90美元[61] - 公司通过私募发行了Series A Warrants、Series B Warrants和Series C Warrants，募集的净收益约为5.3百万美元[61] 投资情况 - 公司持有Stimunity S.A.的投资，并根据股权法核算其损益[35] - 公司于2023年12月31日确定了对Stimunity投资的减值迹象，并记录了相应的减值准备[36] - 公司讨论了对Intensity Therapeutics, Inc.的投资情况[37] 税务情况 - 公司在2023年12月31日和2023年3月31日拥有500万美元的联邦净经营亏损，无限期可抵扣，但在利用时限制为可利用的税前收入的80%[55] - 公司在2023年12月31日和2023年3月31日拥有100万美元和200万美元的美国递延税资产[55] - 公司在2023年12月31日和2023年3月31日，英国实体的递延税资产和负债分别为100万美元和13195万美元[56] - 公司在2023年12月31日和2023年3月31日，iOx的净递延税负债分别为零和约1060万美元[57] 股权激励计划 - 公司于2022年1月19日，董事会一致批准了修订后的2021年股权激励计划，提供了对2,001,812股普通股的奖励[66] - 2023年12月31日，公司在修订后的2021年股权激励计划下录得了约0.7百万美元的股权报酬费用[68] 高管薪酬和福利 - 公司CEO的服务协议规定了基本工资、绩效奖金、终止条件和股票期权等方面的条款[86] - 公司在变更控制情况下提供了Change in Control Severance Benefits，包括基本工资持续支付、寿险福利、额外奖金等[87] - 公司的高管服务协议规定了基本工资、绩效目标、长期激励计划和终止条件等方面的条款[88] - 公司在2022年12月批准了执行绩效奖金，总额为60万美元，相当于2021年12月董事会设定的原始年度目标的73.5%[91]