公司基本信息 - 公司2023年度报告地址位于深圳市福田区福华一路111号[1] - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容真实、准确、完整[3] - 公司注册资本为8,696,526,806.00元，净资本为79,370,429,988.47元[38] - 公司总经理为吴宗敏，法定代表人为霍达[38] - 公司前身为招商银行证券业务部，成立于1991年8月3日[48] - 公司经历了多次改制和增资扩股，注册资本不断增加[49][50][51][52] - 公司于2009年11月17日在上海交易所首次公开发行A股，募集资金净额达人民币108.83亿元[52] - 公司于2011年7月实施了每10股转增3股的资本公积金转增股本方案[52] - 公司于2014年5月向特定对象非公开发行人民币普通股，募集资金净额达人民币111.01亿元[52] - 公司于2016年10月7日完成公开发行境外上市外资股（H股），募集资金净额折合人民币8.95亿元[53] - 公司在2020年7月、8月完成A股和H股配股发行，募集资金总额分别为人民币127.04亿元和港币24.07亿元[55] - 公司总股本从5,808,135,529股增加至6,699,422,311股，再增至8,696,526,806股[54][55] - 公司拥有5家一级全资子公司，包括招商证券国际、招商期货、招商致远资本、招商证券投资和招商证券资产管理[58] - 公司证券营业部共265家，分布在各省市，其中广东省拥有61家，北京市28家，山东省22家等[59] - 公司共设有13家分公司，分布在不同地区，包括深圳、上海、北京、广西、青岛、南京、江苏、安徽、山东、陕西、广州、湖北和武汉[60][61] 公司财务状况 - 公司2023年度收入、其他收入以及收益总额达人民币300.20亿元，同比增长2.33%[68] - 公司2023年度归属于本公司股东的净利润为人民币87.64亿元，同比增长8.60%[68] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为7.91%，同比增加0.37个百分点[69] - 公司2023年末资产总额为695,852,992千元，同比增长13.76%；负债总额为573,816,059千元，同比增长15.59%；归属于本公司股东的权益为121,961,428千元，同比增长5.89%[63] - 公司2023年基本每股收益为0.94元，同比下降9.30%；加权平均净资产收益率为7.91%，较上年增加0.37个百分点[64] - 公司2023年末正常交易客户数约1,776万户，同比增长8.03%[73] - 公司2023年末客户累计开户数市场占比为7.79%，位居行业第2[73] - 公司2023年财富管理个人客户数同比增长3.20%，高净值客户数同比增长5.67%[75][1] - 公司非货币公募基金、股票加混合公募基金保有规模分别为949亿元、793亿元，均排名证券行业第5[75][1] - 公司股票基金交易量市场份额上升至5.23%，代销金融产品净收入下降12.96%[75][1] - 公司融资融券余额为827.61亿元，同比增长3.41%，其中融券余额市场份额上升至4.77%[81][1] - 公司股票质押式回购业务期末待购回金额为227.75亿元，增长13.34%[81][1] - 公司境外孖展融资规模下降22.22%，维持担保比例为386.90%[81][1] - 公司公募基金行业管理规模为27.60万亿元，私募证券投资基金规模为5.72万亿元，分别较上年末增长6.03%、2.87%[82][1] - 公司金融资产规模达到3746.04亿元，同比增长21.42%[109] - 公司场内衍生品做市业务资格数量增至88个，股票期权做市AA评级占比行业第一[109] - 公司固定收益投资收益率显著跑赢中债综合财富指数，中性策略投资规模稳步提升[109] 公司风险管理 - 公司面临的风险主要包括受严格监管的证券行业、法规变更可能影响业务策略和前景、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险和汇率风险等[14] - 公司持续完善全面风险管理体系，不断增强对重大风险的预判、应对和处置能力[120] - 公司建立了现代化的五层次风险管理架构，包括董事会、监事会、高级管理层、风险管理委员会和各部门的直接管理[174] - 公司建立了三道防线的风险管理体系，包括各部门及分支机构的自我控制、风险管理职能部门的专业风险管理工作和稽核部和监察部的事后监督[180] - 公司形成了全面的风险管理制度体系，包括全面风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险等[181]