公司概况 - 公司的注册资本为人民币8,904,610,816元[16] - 公司的净资本为人民币94,501,984,642元[16] - 公司拥有经营证券业务的各项许可,包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等[19][20] - 公司获得了从事相关创新活动、中小企业私募债券承销、金融衍生品业务等资格[20] - 公司获得了代理登记、结算参与人、转融通业务试点等资格[20][21] - 公司获得了在上海证券交易所和深圳证券交易所开展各类业务的资格,包括国债买断式回购、股票期权交易参与人、上证50ETF期权做市商等[21] - 公司获得了参与"南向通"业务、开展跨境业务等资格[19] - 公司获得了个人养老金基金销售机构资格[19] - 公司获得了开展信用衍生品业务、场外期权一级交易商资格等[20] - 公司获得了上市证券做市交易业务资格[20] - 公司获得多项金融业务资格,包括上市基金主做市商、信用保护凭证创设机构、股票期权业务、ETF期权主做市商等[22][23][24] - 公司获得外汇经纪及承销、结售汇等外汇衍生品业务资格[22] - 公司获得银行间债券市场做市商、利率互换报价商等债券市场相关资格[23][24] - 公司控股子公司获得香港证监会颁发的多项牌照,包括证券交易、期货合约交易、资产管理等[25][26] - 公司资管子公司获得证券资产管理、公募基金管理等业务资格[26] 财务数据 - 公司总收入及其他收益为261.71亿元，同比下降0.45%[30] - 归属于本公司权益持有人的本期利润为57.42亿元，同比下降9.89%[30] - 基本每股收益为0.61元人民币，同比下降11.59%[30] - 加权平均净资产收益率为3.75%，同比下降0.64个百分点[30] - 资产总额为9,241.64亿元，较上年度末增长7.37%[31] - 负债总额为7,541.89亿元，较上年度末增长8.23%[31] - 归属于本公司权益持有人的权益为1,636.96亿元，较上年度末增长3.79%[31] - 资产负债率为76.30%，较上年度末上升0.94个百分点[31] - 每股净资产为18.38元[32] 业务发展 - 公司是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商[46] - 公司拥有牌照齐备、业务全面、布局全国、辐射海外的综合服务平台优势[47] - 公司高度重视金融科技创新投入,是金融科技在证券行业应用的先行者[49] - 公司累计获得21项中国证券期货业科学技术奖,获奖等级和数量均居行业首位[49] - 公司君弘APP手机终端使用者3,990万户,较上年末增长2.3%,平均月活用户排名行业第2位[49] - 公司道合平台用户累计6.86万户,覆盖机构和企业客户8,593家,分别较上年末增长8.2%和6.8%[49] - 公司连续15年获评中国证监会A类AA级分类评价,连续三年获得证券行业文化建设实践评估最高评级[51] 业务板块 - 公司财富管理业务全面推进"总部驱动力、政策穿透力、分支承载力"三力机制建设[53] - 公司投资银行业务进一步深化事业部制改革,产业服务能力逐步增强[53] - 公司投资管理业务夯实主动管理核心能力,管理资产规模稳步增长[53] - 集團聚焦零售、機構及企業客戶服務體系建設,完善「以客戶為中心」的綜合化服務體系[54] - 平台化建設和全面數位化轉型加速推進,對業務賦能效應日益顯現[54] 风险管理 - 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系[10] - 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险[9] - 董事会是公司风险管理的最高决策机构,对公司全面风险管理负有最终责任[161] - 公司监事会对公司全面风险管理承担监督责任[162] - 公司经营管理层对公司全面风险管理承担主要责任[164] - 公司设立合规与风险管理委员会对公司经营风险实行统筹管理[165] - 公司建立了涵盖市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等的四级风险管理制度体系[172] - 公司构建了包括股东、监管机构、评级机构等利益相关方在内的风险偏好指标体系[173,174] - 2023年上半年公司各类风险指标均在风险偏好体系下平稳运行[175]