财务表现 - 公司2023年上半年营业总收入为38.32亿元，同比增长34.64%[10] - 公司2023年上半年净利润为11.06亿元，同比增长38.34%[10] - 公司2023年上半年扣除非经常性损益的净利润为10.55亿元，同比增长32.74%[10] - 长江证券2023年上半年度净利润为11.15亿元，同比增长4.60%[11] - 公司资产总额达到1,614.03亿元，同比增长8.39%[11] - 公司净资本为230.99亿元，同比增长9.66%[14] - 公司风险资本准备之和为94.66亿元，同比增长5.81%[15] - 公司资本杠杆率为15.06%，较上年下降0.61个百分点[15] - 公司净资本/净资产比率为71.50%，较上年下降1.44个百分点[15] - 公司自营权益类证券及其衍生品/净资本比率为21.98%，较上年增加3.27个百分点[15] - 公司报告期内主要业务表现稳健，GDP同比增长5.5%[16] - 公司2023年上半年一级市场股权融资总规模为5,060.01亿元，同比减少7.14%[17] - 公司2023年上半年二级市场股票基金交易额为249.40万亿元，同比上升0.11%[17] - 公司2023年上半年实现营业总收入38.32亿元，同比上升34.64%[18] - 公司2023年上半年归属于上市公司股东的净利润为11.06亿元，同比上升38.34%[18] - 公司2023年上半年代理买卖收入市占率为1.93%，创近年来新高[19] - 公司2023年上半年客户数量达到873万户，连续五年持续增长[19] - 公司2023年上半年投顾产品销售额为1.31亿元，同比增长156.23%[19] - 公司2023年上半年金融产品代销收入为1.32亿元，同比增长19.89%[19] - 2023年上半年末公募基金净值规模小幅增加，股票型、混合型净值规模分别为2.45万亿元和4.44万亿元[20] - 2023年上半年私募基金净值规模较年初提升0.70%至20.17万亿元，证券类净值规模为5.95万亿元[20] 业务拓展 - 公司持续提升在国家战略重点领域的研究能力与市场影响力，加大线上下结合与产业链协同的服务力度[20] - 公司发布行业首个私募综合金融服务品牌“金长江-私募综合金融服务方案”，大力推进私募战略[22] - 公司通过持续扩大服务客群，提升运营效率和客户体验，实现私募全生命周期支持，托管产品数量、业务规模和市场排名保持强劲增长态势[22] - 公司将持续加大“金长江”私募品牌服务力度，进一步面向大型私募管理人完善一站式综合金融服务体系[23] - 公司在融资融券业务方面持续优化业务及客户结构，强化科技赋能，提升客户服务体验[23] - 公司坚持审慎稳健发展策略，在股票质押业务方面持续优化改善客户和资产结构，加强业务尽调及贷后管理能力[23] 资产管理 - 公司主要通过全资子公司长江资管开展资产管理业务，长江资管存续产品规模较去年底增长11.2%[29] - 长江资管公募基金业务规模较去年同期增长2.58%，固收类私募产品新发8只产品，新发规模较去年同期大幅增长[29] - 公司参股子公司长信基金总规模、非货规模首次突破1500亿元和900亿元，总规模、非货规模排名较2022年末有较大提升[29] - 长江证券2023年上半年管理产品总数为115只，净资产总规模为1,644.21亿元，其中公募基金86只，净资产规模为1,593.58亿元[30] - 长江期货资管产品净值规模超过11亿元，首只私募FOF产品成功募集7,000余万元[30] 业务拓展 - 公司主要通过全资子公司长江保荐开展股权类融资项目，坚持差异化竞争，在继续深耕军工、台[27] - 长江保荐完成IPO项目3单，同比增加1单，股票主承销金额为44.17亿元[28] - 公司积极探索和开拓债券创新品种，合计主承销债券40只，规模131.87亿元，公司债规模同比增长38.89%[28] - 公司新三板业务排名基本稳固，推荐挂牌企业3家，完成股票定向发行10次，市场排名第9位[28] - 长江保荐聚焦北交所业务，加强研究力度，培育北交所上市“后备军”，保持区域深耕战略定力[29] 风险管理 - 公司始终坚持“稳字当头”，着力打造合规风控“三道防线”，建立全面风险管理体系，有效覆盖公司各部门、子公司、分支机构和业务条线[35] - 公司强化风控指标动态管理，提升重点领域风险管控力度，深化合规长效建设，压实合规主体责任，推进“每个人都是合规展业的第一责任人”理念[35] - 公司坚持以服务实体经济、服务地方经济发展为导向，积极发挥资本市场在推动实体经济高水平循环的枢纽作用，建立“造血式”扶贫长效机制[35] 公司治理 - 公司治理结构健全完善，落实党委前置研究程序，形成了党委把握方向、董事会战略