公司业务 - 公司于2023年1月3日完成了之前宣布的业务合并，更名为“Alvarium Tiedemann Holdings, Inc.”[4] - 公司的A类普通股现在在纳斯达克资本市场上市，股票代码为“ALTI”[4] - 公司提供综合的生态系统服务，通过收购和合资实现有机增长，并相信服务的互补性有利于业务线的有机增长[10] - 公司的财富管理客户包括全球大型家族办公室和高净值个人，其中超过42%的前25名客户的可计费资产位于美国以外[13] - 公司的投资管理和咨询服务团队的目标是通过优化风险/回报比率最大化客户的财富[14] - 公司的投资计划是客观、灵活的，并与客户的目标和价值观密切对齐[15] - 公司通过高度经验丰富的第三方管理人将客户的投资组合分散投资于风险因素、地理位置和资产类别[17] - 公司提供独特的投资机会，使客户能够获得对其否则可能无法获得的策略和资产类别的投资[18] - 公司在全球财富管理业务中具有高客户保留率，以提供独立、客观的投资管理和建议而闻名[20] - 公司提供的信托、公司和管理服务旨在确保客户的财富得到保护、按照意愿分配，并与投资团队一起发展[21] - 公司家族办公室服务截至2022年12月31日，家族办公室服务拥有271名客户，其中26名客户同时也是投资管理和咨询服务团队的客户[26] - 公司跟踪主题投资策略，基于内部行业知识和对周期性和地理趋势的长期分析，选择子行业[29] - 公司预计将扩大合作投资的范围，提供专有投资机会，认为这些机会是创新经济增长机会的一部分，许多机会处于影响和创新的交汇点[31] - 公司内部管理基金截至2022年12月31日，公司基金管理团队在所有投资策略上总共管理超过72亿美元[36] - 公司通过与全球替代资产管理者合作，通过战略性投资合作伙伴关系，寻求利用企业的集体资源和协同作用促进其增长[37] 收入来源 - 公司的收入来源主要包括：重复性管理、咨询或管理费用；绩效或激励费用；交易费用[55] - 公司认为来自合作投资、投资管理和咨询服务以及基金管理的绩效和激励费用具有未来增长潜力[57] - 公司的历史可预测的收入基础，加上强劲的绩效、激励和交易费用，构成了稳定的盈利模式[59] - 投资管理或咨询费通常按照客户资产管理或咨询价值的百分比计算，通常每季度支付[60] - 公司从基金管理和咨询服务中获得管理费，通常每季度或每月支付，激励费用通常在年底结算[66] 可持续投资 - 公司在全球财富管理服务和合作投资方面提供各种策略，以可持续投资和净积极影响为导向[81] - 公司意识到投资可能产生负面影响，致力于与第三方管理者合作，改善投资的负面影响的透明度和报告[83] - 公司将影响投资整合到其全球财富管理服务和合作投资中，通过投资研究过程进行全面分析[84] - 公司设有整合环境、社会、治理和提名委员会，致力于推动ESG和可持续投资倡议以及客户在这一领域的参与[85] 公司概况 - AlTi的历史可以追溯到TWMH、TIG Entities和Alvarium的成就[87] - AlTi的业务遍布全球，在10个国家的22个城市拥有约470名专业人员[88] - AlTi通过收购和合资投资等方式实现了25多个增值交易[90] - AlTi致力于通过有机增长和收购来实现业务成功[91] - AlTi提供全面的Impact Investing咨询服务，截至2022年底，资产达到38亿美元[102] - AlTi的FOS部门为家族、信托、基金会和机构提供定制的家族办公室解决方案和行政服务[107] - AlTi的管理费主要来自于其离散资产管理，按季度后付费用[110] - AlTi的总AUM/AUA为299亿美元，而可计费资产为176.3亿美元，截至2022年底[112] - AlTi的员工数量为151人，其中约45%为女性，截至2022年底[114] 合规与监管 - 公司受到广泛监管，包括反垄断法、反洗钱法、反贿赂法等，需要严格遵守监管规定[116] - 公司重视合规事务，通过制定政策和程序、员工教育培训等方式维护合规文化[117] - 公司受SEC法规监管，需遵守投资顾问法和投资公司法等高度限制性的法规[119] - 公司运营的多个司法管辖区存在与数据隐私、网络安全和个人信息保护相关的法律和法规[204] - 欧盟《通用数据保护条例》规定了对欧洲经济区内个人数据的保护规则，以及对这些个人数据在欧洲经济区外出口的规定[204] - 英国《通用数据保护条例》于2021年1月1日取代了欧盟《通用数据保护条例》，但适用于英国境内个人数据的保护规则和对这些个人数据在英国境外出口的规定与之相同[204] 投资管理 - 公司提供投资咨询服务，包括投资策略、资产配置、投资经理选择和报告，服务对象为全球高净值客户[163] - 公司的投资咨询部门拥有超过200个客户关系，资产管理规模超过94亿美元[166] - 公司通过网络、期刊、目录和数据库等方式识别潜在基金经理，进行尽职调