公司基本信息 - 公司中期报告经董事会审议通过，保证内容真实、准确、完整[1] - 公司负责人和会计负责人声明中期财务报表真实、准确、完整[3] - 公司未提供对外担保，董事保证中期报告真实、准确、完整[4] - 公司简介包括中文名称、中文简称和外文名称[12] - 公司注册资本为8,906,671,631元，净资本为94,501,984,642元[13] - 公司股本为8,904,539,706股[14] - 公司联系人为喻健和梁静，联系地址位于上海市静安区南京西路768号，联系电话为021-38676798[26] 公司资质和牌照 - 公司具备同业拆借资格、黄金交易资格、自贸区分账核算业务等资质[16][17] - 公司获得证券业务许可，包括证券经纪、投资顾问、融资融券等多项资质[17] - 公司拥有代理登记业务、股票期权做市、信用保护合约交易商等资质[18][19] - 公司在香港拥有多项证券和期货交易相关的牌照和资格[22] - 子公司在中国拥有证券期货业务经营许可证和境外投资者资格[23] - 公司在上海黄金交易所和国际能源交易中心拥有特定会员资格[21] - 公司子公司拥有多项金融业务许可证和会员资格，包括期货、资产管理、债券、股票期权等多个领域[24][25] 公司财务状况 - 公司总收入及其他收益为26,170,739千元，经营利润为7,348,700千元，归属于本公司权益持有人的本期利润为5,741,577千元[27] - 公司资产总额为924,164,121千元，负债总额为754,188,837千元，归属于本公司权益持有人的权益为163,695,848千元[28] - 公司每股淨資產为18.38元，资产负债率为76.30%[28] - 公司每股淨資產为18.38元，根据公式计算得出[29] - 公司淨資本为94,501,985千元，较上年度末增长1.74%[31] - 2023年上半年，公司实现总收入及其他收益261.71亿元，同比减少0.45%；归属于本公司股东的本期利润57.42亿元，同比减少9.89%[34] 公司业务表现 - 主营业务类别中，投资管理业务同比增长310.70%，贡献度为9.36%[36] - 公司资产总额为9,241.64亿元，较上年末增加7.37%；境外资产占比为13.96%[36] - 2023年上半年，我国证券业实现营业收入2,245亿元、净利润850亿元，同比分别上升9%和5%；总资产、净资产及净资本分别为11.65万亿元、2.86万亿元及2.13万亿元，较上年末增长5.3%、2.7%、2.1%[39] - 公司總資產、淨資產、淨資本、營業收入和淨利潤分别排名行业第2位、第4位、第2位、第3位和第5位[41] - 公司是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商，具有资本规模、盈利水準、业务实力和风险管理能力的行业领先地位[43] - 公司主营业务均居行业前列，綜合服務能力強，近年来持续推进全面数字化转型，提升智慧化水準和综合服务能力[44][46] - 公司高度重视科技的战略性投入，是金融科技在證券行業应用的先行者，持续推进自主金融科技创新，引领行业数字科技发展[46] 公司业务拓展 - 公司新增投资项目11个，新增投资金额6.72亿元，完成2个项目退出[91] 公司资产管理 - 2023年上半年，国泰君安资管管理资产规模达5063.68亿元，较上年末增长16.8%[95] - 集合资产管理规模为1975.59亿元，较上年末增长27.8%；单一资产管理规模为1412.45亿元，较上年末增长13.5%；专项资产管理规模为1253.74亿元，较上年末增长14.1%[96] 公司财务活动 - 公司总支出为1882.20亿元人民币，同比增长1.49%[111] - 利息支出为631.72亿元，占比33.56%，同比增长18.31%[111] - 其他营业支出及成本为528.70亿元，占比28.09%，同比下降16.88%[111] - 经营活动产生的现金净额为27.80亿元，主要原因是其他负债增加和代理买卖证券款增加[113] - 投资活动使用的现金净额为67.47亿元，主要是购买金融资产和其他投资资产支付现金[114] - 筹资活动产生现金流量净额185.41亿元，主要是贷款和借款收到的现金和发行短期债务工具收到的现金[115] 公司风险管理 - 公司董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理负有最终责任[158] - 公司經營管理層负责组织和实施风险文化的宣传，建立健全公司全面风险管理的经营管理架构[161] - 公司建立并持续完善四级风险管理制度体系，包括全面风险管理办法、各类业务和产品的风险管理制度[169][170] - 公司对市场风险实施限额管理，制定包括业务规模、亏损限额、风险价值VaR、敞口、希腊字母、对冲有效性和集中度等在内的市场风险限额体系和各类风险指标[175] - 公司使用风险