公司投资目标 - 公司主要投资目标为通过投资私人持有的中型市场公司的债务和相关股权，以当前收入和资本增值的形式实现股东总回报最大化[148] 投资顾问资产管理规模 - 投资顾问公司Investcorp管理资产达218亿美元（截至2024年9月30日）[149] 公司管理费 - 公司向投资顾问支付的基本管理费为公司总资产的1.75%按季支付[152] - 激励费中的收入型费用为激励前净投资收入的20.0%有8.0%的年化门槛率[152] - 资本利得费为公司从开始日期到每个财年结束的累计已实现资本利得的20.0%（需扣除相关损失等）[152] 应税子公司情况 - 截至2024年9月30日和6月30日公司没有应税子公司[154] 公司发行股票与债务情况 - 公司在特定条件下可发行多类债务和一类优先于普通股的股票[155] SEC给予公司的豁免救济 - 2021年7月20日SEC发布命令给予公司豁免救济以便共同投资[155] 投资组合估值方式 - 公司将投资组合投资按公允价值估值[159] - 无市场报价或报价不代表公允价值的投资由董事会确定公允价值[161] 投资组合占总资产比例 - 截至2024年9月30日投资组合按公允价值计算占总资产93.7% 相比2024年6月30日的96.0%[165] 融资相关情况 - 2024年1月17日修订Capital One循环融资将其规模从1.15亿美元降至1亿美元[166] - 截至2024年9月30日和6月30日 在Capital One循环融资下的借款分别为4750万美元和4300万美元[166] - 2021年3月31日完成2026年票据公开发行 总本金6500万美元[166] - 2026年票据扣除承销折扣等后净收益约6310万美元[166] - 截至2024年9月30日2026年票据未偿本金余额约6500万美元[167] 非合格资产情况 - 截至2024年9月30日约1.54%的总资产为非合格资产[170] 公司收入来源 - 公司主要通过持有的债务利息产生收入[172] - 公司债务投资利息一般按季度或半年度支付[172] - 公司可能以预付款项费用等形式产生收入[172] 投资组合价值与构成 - 2024年9月30日投资组合价值1.901亿美元其中82.47%为优先留置权投资17.53%为股权认股权证等[176] - 2024年6月30日投资组合价值1.846亿美元其中85.02%为优先留置权投资14.98%为股权认股权证等[177] 债务及投资加权平均总收益率 - 2024年9月30日和6月30日债务及收益性证券加权平均总收益率分别为10.70%和12.47%[178] - 2024年9月30日和6月30日投资加权平均总收益率分别为9.08%和10.60%[178] 投资情况 - 2024年第三季度投资1310万美元于三个新投资组合公司和三个现有投资组合公司[179] - 2024年9月30日96.9%债务投资基于浮动利率3.1%基于固定利率[180] - 2024年9月30日有六笔投资未动用承诺总额270万美元[181] - 2024年9月30日公司有270万美元对5个投资组合公司的未出资承诺[202] 投资收入、费用及净投资收入 - 2024年第三季度投资收入从2023年同期590万美元增至680万美元[186] - 2024年第三季度净费用从2023年同期430万美元增至450万美元[187] - 2024年第三季度净投资收入从2023年同期160万美元增至230万美元[188] 现金及融资能力情况 - 2024年第三季度末公司总现金余额增加500万美元其中运营活动增加50万美元[192] - 2024年第三季度末公司有170万美元现金830万美元受限现金以及5250万美元的融资能力[193] 借款的资产覆盖率 - 2024年第三季度末公司借款的资产覆盖率为172.0%[195] 股东分红情况 - 公司打算将90% - 100%的年度应税收入分配给股东[199] - 2024年11月6日董事会宣布2024年第四季度每股0.12美元的分红[203] 债务投资计息方式 - 2024年9月30日96.9%的债务投资基于浮动利率计息[205] - 2024年9月30日100.0%的浮动利率投资组合受利率下限约束[206] 利率变化对净利息收入的影响 - 基于2024年9月30日投资组合和融资安排利率上升1%将使净利息收入增加约7.42%[207] - 基于2024年9月30日投资组合和融资安排利率上升2%将使净利息收入增加约18.38%[207]