资产管理规模 - 资产管理规模(AUM)为10.41亿美元，较上年同期下降5.3%，较上季度下降5.0%[3] - 总投资公允价值为10.41亿美元，较上年同期下降8.6%[36] 投资收益 - 总投资收益为4,300万美元，较上年同期增加21.1%，较上季度增加11.2%，主要由于Knowland投资的利息收回[7] - 投资收益总额为4.30亿美元，较上年同期增加21.1%[39] 净投资收益 - 调整后净投资收益(Adjusted NII)为1.82亿美元，较上年同期增加38.3%，较上季度增加26.9%[10] - 净投资收益为1.82亿美元，较上年同期增加30.2%[39] - 公司2024财年第三季度净投资收益为3.25亿美元，同比增长8.7%[42] - 公司2024财年前三季度净投资收益为3.25亿美元，同比增长8.7%[42] 净资产价值 - 净资产价值(NAV)为3.72亿美元，较上年同期增加1,000万美元，较上季度增加420万美元[11] - 每股净资产价值为27.07美元，较上年同期下降1.37美元，较上季度增加0.22美元[11] - 总净资产为3.72亿美元，较上年同期增加0.5%[36] - 每股净资产为27.07美元，较上年同期下降0.2%[36] 股本收益率 - 过去12个月的股本收益率(ROE)为5.8%，较上年同期下降3.8个百分点，较上季度上升1.4个百分点[11] 投资组合 - 投资组合中85.2%为优先级贷款，2.5%为次级贷款，1.6%为无担保贷款，2.2%为结构性金融证券，8.5%为普通股权[15] - 投资组合的加权平均收益率为11.5%[15] 现金及借款 - 季度末现金及现金等价物为1.62亿美元，较上季度增加[17][18] - 未动用的借款额度和现金合计为2.495亿美元，另有1.36亿美元的SBA未动用额度[19] - 总Saratoga未提取借款能力为3.855亿美元[20] - 截至季度末,Saratoga Investment有4.84亿美元的承诺未提取贷款承诺和8.37亿美元的酌情资金承诺[20] 股票发行及回购 - Saratoga Investment与Ladenburg Thalmann & Co. Inc.、Raymond James and Associates, Inc、Lucid Capital Markets, LLC和Compass Point Research and Trading, LLC签有活跃的股权分销协议,通过该协议Saratoga Investment可能不时提供最高3亿美元的普通股股票[20] - 截至2024年8月31日,Saratoga Investment已出售6,543,878股股票,总收益1.725亿美元,平均价格为26.37美元,总净收益1.71亿美元(扣除交易成本)[20] - 截至2024年8月31日,公司已根据股票回购计划购买1,035,203股普通股,平均价格为22.05美元,总计约2280万美元[26] - 公司董事会于2024年1月8日将股票回购计划延长至2025年1月15日[26] 财务指标 - 总资产为12.15亿美元，较上年同期增加2.0%[36] - 总负债为8.43亿美元，较上年同期增加2.6%[36] - 资产覆盖率为159.6%，较上年同期下降0.9个百分点[36] - 公司2024财年第三季度总投资收益为8.17亿美元，同比增长16.4%[42] - 公司2024财年前三季度总投资收益为8.17亿美元，同比增长16.4%[42] - 公司2024财年第三季度实现的投资净收益损失为1.26亿美元，而2023财年同期为2.21亿美元的净收益损失[42] - 公司2024财年前三季度实现的投资净收益损失为1.26亿美元，而2023财年同期为2.21亿美元的净收益损失[42] - 公司2024财年第三季度每股调整后净投资收益为1.33美元，2023财年同期为1.08美元[45] - 公司2024财年前三季度每股调整后净投资收益为2.37美元，2023财年同期为2.17美元[46] - 公司2024财年第三季度调整后净投资收益率为19.7%，2023财年同期为15.0%[45] - 公司2024财年前三季度调整后净投资收益率为17.6%，2023财年同期为14.9%[46] 其他 - Saratoga Investment于2024年6月14日与其全资子公司Saratoga Investment Funding III LLC("SIF III")签订了信贷和担保协议的第一次修正案和贷款人加入协议,将Live Oak信贷额度从最高5000万美元增加到最高7500万美元[22] - 2024年8月22日,Saratoga Investment宣布其董事会宣布了2024年8月31日季度的0.74美元/股的季度股息[23] - 公司将于2024年10月9日举行2025财年第二季度财报电话会议和网络直播[27]