风险管理 - 公司经营过程中面临合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、信息技术风险、声誉风险等各类风险[3] - 公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保公司在风险可控、可测、可承受的范围内稳健经营[3] - 公司建立了全面的风险管理体系，涵盖各类风险类型、业务条线、部门及子公司[109] - 实施稳健的流动性风险管理策略，包括资产负债管理、多层次流动性储备、流动性风险指标监控等[109] - 采用自上而下和自下而上相结合的方式制定市场风险限额，并通过风险识别、评估、计量等措施管控市场风险[110] - 针对重点投资业务和复杂衍生品业务，设置VaR和敏感性指标限额，并建立压力测试指标限额[110] - 公司面临的主要风险包括流动性风险、市场风险、信用风险、合规风险、操作风险、信息技术风险和声誉风险[105,106,107,108] - 持续提升市场风险限额管理的科学性和有效性[111] - 积极研究先进成熟的市场风险计量模型，逐步探索 ES、SVaR等指标的应用，建立多层次市场风险量化指标体系[111] - 持续自主研发行业领先的风险管理系统，对公司各类投资业务、品种、头寸的市场风险实现统一管理[111] - 持续完善定价及风险计量模型风险管理框架，覆盖模型评级、开发、验证、评审、使用、监测、回顾等多个环节[111] - 通过有效风险识别、审慎风险评估和决策、动态风险计量和监控、风险及时报告和应对等方式，对信用风险实施全流程管理[112] - 切实落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券公司合规管理实施指引》等规定的各项要求[113] - 持续完善并逐步推广风险与控制自我评估、关键风险指标、损失数据收集等三大工具[113] - 依托"业务连续性保障、安全保障、质量保障"三大防线以及"数据平台、混合云平台、两地三中心基础平台"三大底座，实现信息技术风险事前、事中、事后闭环有效管控[113] - 持续建立健全公司声誉风险管理制度，建立包括识别、评估、控制、监测、应对、报告等在内的全流程管控机制[113] 财务数据 - 公司中期利润分配预案为每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以公积金转增股本[3] - 公司营业总收入为117.78亿元，同比下降11.02%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为43.62亿元，同比下降3.88%[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为43.67亿元，同比增长8.25%[14] - 其他综合收益为15.11亿元，同比增长113.72%[14] - 经营活动产生的现金流量净额为-335.74亿元[14] - 基本每股收益为0.52元，同比下降7.14%[14] - 母公司期末净资本为982.58亿元，各项风险控制指标符合监管要求[20] - 2024年上半年证券市场总体平稳，A股市场呈现震荡态势[22] - 中央金融工作会议提出"建设金融强国"的宏伟目标，资本市场"1+N"政策体系加速落地[22] - 公司各项主要经营指标位居行业前列[23] - 2024年上半年，公司实现营业总收入117.78亿元，同比减少11.02%[72] - 手续费及佣金净收入同比减少10.30亿元，减幅13.40%[72] - 利息净收入同比减少8.32亿元，减幅48.19%[72] - 投资收益同比增加10.22亿元，增幅38.26%[72] - 公允价值变动收益同比减少1.82亿元[73] - 其他收益同比减少7.74亿元，减幅93.34%[73] - 其他业务收入同比增加2.80亿元，增幅294.42%[73] - 公司营业总利润同比下降14.13%[80] - 广东地区营业总利润同比下降12.55%，其中深圳地区下降47.66%[79] - 上海地区营业总利润同比下降29.61%[79] - 公司资产负债率为82.11%，较上年末下降0.91个百分点[82] - 公司交易性金融资产占总资产比例上升5.37个百分点至37.04%[82] - 公司衍生金融资产占总资产比例上升0.27个百分点至1.01%[82] - 公司债权投资占总资产比例下降0.01个百分点至0.01%[82] - 公司货币资金占总资产比例上升0.91个百分点至18.33%[82] - 公司融出资金占总资产比例下降1.04个百分点至12.32%[82] - 公司结算备付金占总资产比例下降0.46个百分点至4.60%[82] - 2024年1-6月公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为43.62亿元，母公司净利润为46.29亿元[130] - 截至2024年6月30日，母公司期末未分配利润为311.34亿元[130] - 本次现金分红占2024年1-6月合并报表归属于母公司股东净利润的17.44%[130] 业务发展 - 公司拥有行业领先创新能力的资本市场综合服务商，主要业务包括投资银行、财富管理、交易及机构、投资管理等四大板块[23][24] - 公司保持战略定力，持续拓展业务布局，打造了布局完善、实力强劲的全业务链条[28] - 公司拥有完备的业务体系和均衡的业务结构，