财务业绩 - 公司截至2024年6月30日止六個月的未經審計中期業績公告[1] - 公司未經審計的2024年中期財務報告已經畢馬威會計師事務所審閱[3] - 公司注册资本在本报告期末为8,904,610,816元，上年度末相同[10] - 公司净资本在本报告期末为91,726,991,030元，上年度末为92,603,555,793元[10] - 公司总收入及其他收益在本报告期为25,779,128千元，上年同期为26,170,739千元，同比下降1.50%[14] - 公司经营利润在本报告期为6,388,648千元，上年同期为7,348,700千元，同比下降13.06%[14] - 公司归属于本公司权益持有人的本期利润在本报告期为5,016,017千元，上年同期为5,741,577千元，同比下降12.64%[14] - 公司基本每股收益在本报告期为0.52元/股，上年同期为0.61元/股，同比下降14.75%[14] - 公司资产总额在本报告期末为898,059,606千元，上年度末为925,402,484千元，同比下降2.95%[15] - 公司负债总额在本报告期末为723,247,546千元，上年度末为752,024,474千元，同比下降3.83%[15] - 公司归属于本公司权益持有人的权益在本报告期末为168,096,267千元，上年度末为166,969,253千元，同比增长0.67%[15] - 公司资产负债率在本报告期末为74.79%，上年度末为76.77%，下降1.98个百分点[15] - 2024年上半年总收入及其他收益为257.79亿元，同比下降1.50%[19] - 2024年上半年归属于上市公司所有者的净利润为50.16亿元，同比下降12.64%[19] - 2024年6月30日，公司资产总额为8,980.60亿元，较上年末减少2.95%[21] - 2024年上半年境外资产为1,576.50亿元，占总资产的比例为17.55%[21] - 2024年上半年总支出为193.90亿元，同比上升3.02%[63] - 手續費及佣金支出为24.64亿元，占12.71%，同比上升44.29%[63] - 僱員成本为39.98亿元，占20.62%，同比下降12.44%[63] - 信用減值損失本期計提2.37亿元，同比上升117.41%[63] - 2024年上半年现金及现金等价物净减少8.90亿元[64] - 经营活动使用的现金净额为126.82亿元[64] - 投资活动产生的现金净额为176.80亿元[64] - 筹资活动使用现金流量净额58.88亿元[64] - 2024年6月30日资产总额为8980.60亿元，同比下降2.95%[65] - 非流动资产合计为1690.44亿元，同比下降11.25%[65] - 公司截至2024年6月30日的资产总额为8,980.60亿元，较上年末减少2.95%[67] - 负债总额为7,232.48亿元，较上年末减少3.83%[67] - 权益总额为1,748.12亿元，较上年末增加0.83%[67] - 流动资产为7,290.15亿元，较上年末减少0.80%[69] - 流动负债为6,147.83亿元，较上年末减少2.54%[70] - 非流动资产为1,690.44亿元，较上年末减少11.25%[68] - 非流动负债为1,084.65亿元，较上年末减少10.52%[71] - 借款及债券融资总额为1,673.04亿元[73] - 代理买卖证券款为2,042.29亿元，较上年末增加14.70%[70] - 卖出回购金融资产款为1,784.88亿元，较上年末减少17.68%[70] - 截至2024年6月30日，公司总债务为3,545.41亿元，包括拆入资金87.49亿元和卖出回购金融资产1,784.88亿元[74] - 截至2024年6月30日，公司持有的以公允价值计量的金融工具总额为368,544,658,807元，本期公允价值变动损益为2,120,586,900元[76] - 截至2024年6月30日，国泰君安金融控股总资产为1,783.36亿港元，净资产为169.35亿港元；2024年上半年实现总收入36.66亿港元，净利润6.48亿港元[77] - 截至2024年6月30日，国泰君安期貨总资产为1,361.59亿元，净资产为95.29亿元；2024年上半年实现营业收入47.71亿元，净利润3.26亿元[78] - 截至2024年6月30日，国泰君安資管总资产为73.98亿元，净资产为61.71亿元；2024年上半年实现营业收入7.76亿元，净利润1.82亿元[79] - 截至2024年6月30日，国泰君安創投总资产为83.18亿元，净资产为77.27亿元；2024年上半年实现营业收入0.72亿元，净利润0.15亿元[80] - 截至2024年6月30日，国泰君安證裕总资产为61.42亿元，净资产为58.44亿元；2024年上半年实现营业收入-1.76亿元，净利润-1.36亿元[81] - 截至2024年6月30日，华安基金总资产为76.83亿元，净资产为57.94亿元；2024年上半年实现营业收入14.54亿元，净利润5.19亿元[82] - 截至2024年6月30日，上海證券总资产为800.90亿元，净资产为182.54亿元；2024年上半年实现营业收入21.58亿元，净利润4.49亿元[83] - 截至2024年6月30日，公司合并了101家结构化主体，对集团合并总资产的影响为22.18亿元，对当期合并营业收入和合并净利润的影响分别为0.21亿元和-0.08亿元[84] 股息分配 - 公司将派發2024年中期股息，每10股分配現金紅利1.5元（含稅），分配現金紅利總額為1,335,559,593元，佔上半年合併口徑歸屬於母公司所有者淨利潤的26.63%[3] - 公司董事會決議通過2024年中期利潤分配預案，每10股分配現金紅利1.5元（含稅）[3] - 公司半年度拟定的利润分配预案为每10股派息1.5元（含税）[116] - 公司计划以每10股分配现金红利1.5元（含税）的方式派发2024年中期股息，总金额为1,335,559,593元，占上半年净利润的26.63%[117] - H股股东的股息将以港元支付，每10股H股的现金股息为1.641716港元（含税）[118] 风险管理 - 公司面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險及聲譽風險[5] - 公司建立了有效的內部控制體系、合規管理體系和動態的風險控制指標監管體系[5] - 公司未存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況[4] - 公司未存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況[5] - 公司未存在半數以上董事無法保證公司所披露中期業績公告的真實性、準確性和完整性[5] - 公司董事会负责全面风险管理，包括风险文化建设、基本制度审批、风险偏好和容忍度设定等[87] - 经营管理层负责风险管理的具体实施，包括风险文化宣传、制度制定、风险偏好执行监督等[88] - 合规与风险管理委员会负责审议风险管理重大事项，包括合规风控机制安排、风险管理政策等[89] - 风险管理部门包括风险管理部、内核风控部、法律合规部等，分别负责不同类型的风险管理[90] - 公司建立了四级风险管理制度体系，包括全面风险管理办法、各类风险管理办法、业务和产品风险管理制度等[93] - 公司设定了2024年度集团风险偏好、容忍度和限额，并在日常经营中执行[95] - 2024年上半年市场风险总体可控，未发生重大市场风险事件[98] - 2024年6月28日整体组合风险价值为27,631万元人民币，较2023年12月29日的24,860万元人民币有所增加[97] - 2024年上半年股票价格敏感型金融工具的风险价值平均为24,040万元人民币，最低为16,039万元人民币，最高为27,832万元人民币[97] - 2024年上半年利率敏感型金融工具的风险价值平均为11,086万元人民币，最低为7,037万元人民币，最高为14,329万元人民币[97] - 2024年上半年商品价格敏感型金融工具的风险价值平均为1,688万元人民币，最低为1,017万元人民币，最高为2,500万元人民币[97] - 2024年上半年汇率敏感型金融工具的风险价值平均为2,105万元人民币，最低为1,122万元人民币，最高为3,137万元人民币[97] - 2024年6月末信用风险总体可控，股票质押业务融出资金的平均履约保障比例为233.1%，融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为242.7%[100] - 2024年上半年市场流动性整体合理充裕，公司流动性覆盖率和净稳定资金率均满足监管要求，现金管理池净规模高于公司设定的规模下限[102] - 公司对市场风险实施限额管理，使用风险价值VaR和压力测试等方法分析和评估市场风险[96] - 公司对信用风险实行准入管理，采用收取保证金、合格抵质押物等方式进行信用风险缓释[100] - 2024年上半年，公司信息技术和营运事务工作平稳安全运行，未发生重大操作风险事件[103] - 各信息系统应急演练的故障备份恢复时间均达到设定目标，验证了公司重要信息系统已具备符合需求的故障、灾难应对能力[103] - 2024年上半年，公司进一步完善声誉风险管理各项工作，报告期未发生重大声誉风险事件[105] - 公司将ESG风险因素纳入全面风险管理体系，设立ESG与可持续发展委员会[110] - 公司启动ESG风险管理系统建设，提升ESG风险管理效率[110] - 公司按照国际可持续准则理事会(ISSB)发布的《国际财务报告可持续披露准则第2号——气候相关披露》(IFRS S2)建议框架，建立气候风险管理体系[110] 业务表现 - 2024年上半年财富管理业务收入为87.66亿元，同比下降4.04%，贡献度为34.01%[20] - 2024年上半年投资银行业务收入为11.06亿元，同比下降26.95%，贡献度为4.29%[20] - 2024年上半年机构与交易业务收入为97.46亿元，同比下降6.58%，贡献度为37.80%[20] - 2024年上半年投资管理业务收入为21.16亿元，同比下降13.58%，贡献度为8.21%[20] - 2024年上半年国际业务收入为34.03亿元，同比增长63.93%，贡献度为13.20%[20] - 2024年上半年其他业务收入为6.42亿元，同比增长13.73%，贡献度为2.49%[20] - 2024年上半年，沪深两市股票基金交易额为115.20万亿元，同比下降7.6%[31] - 君弘APP用户数为4,080.33万户，较上年末增长0.9%；平均月活用户数为1,828.73万户，同比增长4.1%[32] - 个人资金账户数为1,841.84万户，较上年末增长3.2%[32] - 境内股票基金交易额为11.51万亿元，同比下降3.3%；市场份额为5.00%，较上年提升0.23个百分点[32] - 金融产品销售额为3,892亿元，同比增长1.9%；金融产品月均保有量为2,442亿元，同比增长0.8%[32] - 2024年上半年，期货市场累计成交额为281.51万亿元，同比增长7.4%[35] - 国泰君安期货成交金额为54.59万亿元，同比增长44.3%；市场份额为9.70%，较上年提升2.26个百分点[35] - 期末客户权益规模为1,188亿元，较上年末增长18.3%[35] - 2024年6月末，市场融资融券余额为14,808.99亿元，较上年末下降10.3%[37] - 本集团融资融券余额为794.33亿元，较上年末下降10.7%；市场份额为5.36%，较上年末下降0.02个百分点[37] - 证券行业股票质押回购融出资金2024年3月末为2063.47亿元，较上年末下降1.6%[39] - 公司股票质押业务待购回余额2024年6月末为230.38亿元，较上年末下降13.2%[40] - 公司股票质押业务平均履约保障比例为233.1%[39] - 公司约定购回业务待购回余额2024年6月末为18.57亿元，较上年末增长2.6%[40] - 证券公司2024年上半年承销融资总额为47103.16亿元，同比下降4.