公司基本情况 - 公司中文名称为国泰君安证券股份有限公司[16] - 公司中文简称为国泰君安、国泰君安证券[16] - 公司外文名称为Guotai Junan Securities Co.,Ltd.[16] - 公司外文名称缩写为GTJA、Guotai Junan Securities[16] - 公司法定代表人为朱健[16] - 公司总经理为李俊杰[16] 公司业务概况 - 公司以客户需求为驱动，打造了零售、机构及企业客户服务体系[32] - 公司形成了包括财富管理、投资银行、机构与交易、投资管理和国际业务在内的业务板块[32] - 公司主要盈利模式为通过为客户提供金融产品或服务获取手续费及佣金收入、利息收入以及通过证券或股权投资等获取投资收益[32] - 公司主营业务包括财富管理、投资银行、机构与交易、投资管理和国际业务等[34] 经营业绩 - 2024年上半年公司实现营业收入170.70亿元，同比减少6.89%；归属于上市公司所有者的净利润50.16亿元，同比减少12.64%[33] - 公司财富管理业务收入46.98亿元，同比下降10.05%，占营业收入27.52%[35] - 公司投资银行业务收入10.62亿元，同比下降27.84%，占营业收入6.22%[35] - 公司机构与交易业务收入71.50亿元，同比下降5.86%，占营业收入41.89%[35] - 公司投资管理业务收入21.26亿元，同比下降16.75%，占营业收入12.45%[35] - 公司国际业务收入13.96亿元，同比增长45.56%，占营业收入8.18%[35] 公司战略 - 公司近年来持续推进综合服务平台、领先数字科技和稳健合规文化三大核心竞争优势[38,39,40] - 2024年上半年，国务院出台相关政策措施，要求证券行业回归本源、加快转型升级和高质量发展[36] - 公司是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商[37] 数字化转型 - 集团建成行业首家高等级、大容量、园区型绿色数据中心，有力保障了2015年极端行情下的系统稳定运营[41] - 提出打造"SMART投行"的全面数字化转型愿景及"开放证券"生态化发展理念，先后启动多个数字化转型项目[41] - 全面推进"线上化、数据化、智能化"转型，发布业内首家千亿参数多模态证券垂类大模型[41] - 君弘APP手机终端用户4,080.33万户、较上年末增长0.9%，平均月活用户排名行业第2位[41] - 道合平台用户累计7.67万户、覆盖机构和企业客户9,744家，分别较上年末增长5.5%和6.4%[41] 合规与风险管理 - 公司建立了董事会（含风险控制委员会）及监事会、经营管理层（含合规与风险管理委员会、资产负债管理委员会）、风险管理部门、其他业务部门与分支机构及子公司的四级风险管理体系[95] - 公司经营层设立合规与风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理[96] - 公司对市场风险实施限额管理，制定包括业务规模、亏损限额、风险价值VaR、敞口、希腊字母、对冲有效性和集中度等在内的市场风险限额体系和各类风险指标[102] - 公司对信用风险实行准入管理，在开展信用风险相关业务前，对客户进行信用评级，对于符合准入条件的方可授信与开展业务[105,106] - 公司建立了流动性风险限额体系，对流动性风险实施限额管理，并实施限额执行情况的监测与报告[106] 股东及股权变动 - 公司股东总数为161,962户，其中A股普通股股东161,796户，H股登记股东166户[185] - 前十大股东中，上海国有资产经营有限公司持股21.35%，香港中央结算(代理人)有限公司持股15.63%，上海国际集团有限公司持股7.66%[186] - 公司实施了A股限制性股票激励计划,报告期内解除限售27,704,280股,期末限售股数为31,580,584股[182][183] 公司治理 - 公司严格遵守企业管治守则，全面遵循企业管治守则中的所有守则条文[125] - 公司制定了《董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法》，规范公司董事、监事以及高级管理人员持有及买卖本公司股份的行为[125] 社会责任 - 公司积极践行绿色低碳发展理念，成为国内碳交易市场的重要参与机构，提供领先的碳金融综合服务[133] - 公司聚焦服务乡村振兴、深化教育帮扶、助力人民城市建设、金融赋能公益及应急救灾等主题开展公益工作[142] - 公司持续开展"筑梦希望"教育帮扶项目，为乡村学生提供硬件设施升级、奖教金奖学金、营养午餐等支持[144] 监管处罚 - 公司作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，被中国证监会采取出具警示函的行政监管措施[152] - 公司济南胜利大街证券营业部个别员工存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形，该营业部被中国证监会山东监管局采取出具警示函的行政监管措施[153]