华林证券股价表现 - 盘中涨停且连收4个涨停板报18.44元 [1] - 9:26时换手率0.06%成交量161.22万股成交金额2972.90万元涨停板封单金额15.52亿元 [1] - 连续涨停期间累计上涨46.47%累计换手率7.02% [1] - 最新A股总市值达497.88亿元 [1]

文章核心观点 - 深交所决定终止对上海龙创汽车设计股份有限公司（简称"龙创设计"）首次公开发行股票并在创业板上市的审核[1] - 龙创设计核心业务为整车设计研发,为国内外各大汽车主机厂提供从概念设计到车型产品落地量产的全流程研发解决方案[1] - 龙创设计原拟在深交所创业板发行股票数量不超过2,841.00万股,原拟募集资金48,031.21万元[2] 公司概况 - 龙创设计的控股股东及实际控制人为王珣,王珣合计控制公司54.86%股份的表决权[2] - 龙创设计的保荐机构（主承销商）为华林证券股份有限公司,保荐代表人为李军、许鹏程[2] 募集资金用途 - 龙创设计原计划将募集资金用于纯电智能汽车平台项目、电子电气架构研发项目、协同研发平台系统建设项目、补充流动资金[2]

财务业绩 - 营业总收入同比增长40.75%，达到3.98亿元[3] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长113.54%，达到1.79亿元[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长97.58%，达到1.70亿元[3] - 经营活动产生的现金流量净额为64.30亿元[3] - 基本每股收益同比增长133.33%，达到0.07元[3] - 总资产较上年度末增长31.53%，达到257.82亿元[4] - 营业总收入增长34.98%，达到101.60亿元[8] - 投资收益大幅增长216.26%，达到38.42亿元[8] - 营业利润增长99.13%，达到45.49亿元[8] - 净利润增长61.65%，达到30.21亿元[8] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增加[8] 政府补助 - 收到政府补助4,273.47万元，主要为总部和分支机构收到的当地政府的奖励扶持补助资金[5] - 公司2024年6月获得与收益相关的政府补助合计3,843万元，占最近一期净利润的121.27%[15] 公允价值变动和投资收益 - 公允价值变动损失2,822.84万元，属于公司正常经营业务[6] - 投资收益38,422.69万元，属于公司正常经营业务[6] 资产负债情况 - 货币资金较上年度末增长41.02%，达到121.45亿元，主要系本期期末客户资金规模随市场波动所致[7] - 客户资金存款增加63.20%，达到108.53亿元[8] - 衍生金融资产大幅增加1798.49%[8] - 其他债权投资增加637.25%，达到45.32亿元[8] - 母公司风险覆盖率为269.61%，高于监管标准[10] - 母公司资本杠杆率为30.56%，高于监管标准[10] - 公司货币资金期末余额为121.45亿元，其中客户资金存款108.53亿元[17] - 公司融出资金期末余额为42.56亿元[17] - 公司金融投资期末余额为76.68亿元，其中交易性金融资产25.26亿元、其他债权投资45.32亿元[18] - 公司应付短期融资款期末余额为13.65亿元[18] - 公司拆入资金期末余额为29.02亿元[18] - 公司代理买卖证券款期末余额为113.15亿元[18] - 公司应付债券期末余额为1.96亿元[18] - 公司未分配利润期末余额为20.71亿元[18] 股东情况 - 公司前10名股东持股比例合计为90.55%[11] - 公司前10名无限售条件股东持有的股份数量合计为2,449,774,929股[11] - 公司控股股东深圳市立业集团有限公司持股比例为64.46%[11] - 公司第二大股东深圳市怡景食品饮料有限公司持股比例为17.96%[11] - 公司第三大股东深圳市希格玛计算机技术有限公司持股比例为7.59%[11] - 公司前10名股东中有6家为其他类型股东[11] - 公司控股股东及第三大股东存在关联关系,但不存在一致行动关系[12] - 公司前10名股东中有2家通过信用账户参与融资融券业务[12] - 公司前10名无限售条件股东中有3家参与转融通业务出借股份[13] 预计负债和诉讼 - 公司计提预计负债2.58亿元[16] - 公司提起仲裁请求裁决确认对底层资产进行优先分配处置[16] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额为642.99亿元[21] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-374.17亿元[21] - 公司回购业务资金净增加额为201.10亿元[21] - 公司2024年第三季度投资活动现金流量净额为-37.43亿元[22] - 公司2024年第三季度筹资活动现金流量净额为-3.96亿元[22] - 公司2024年第三季度现金及现金等价物净增加额为22.91亿元[22] - 公司2024年第三季度期末现金及现金等价物余额为126.34亿元[22] 其他 - 公司2024年第三季度报告未经审计[22]

财务数据 - 营业总收入为6.18亿元，同比增长31.51%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为1.23亿元，同比增长19.52%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.43亿元，同比增长74.02%[12] - 其他综合收益为-9,517万元，同比下降139.66%[12] - 经营活动产生的现金流量净额为2.00亿元，同比下降97.18%[12] - 基本每股收益为0.05元，同比增长25.00%[12] - 加权平均净资产收益率为1.94%，同比上升0.35个百分点[12] - 资产总额为199.75亿元，较上年度末增长1.90%[12] - 负债总额为136.13亿元，较上年度末增长2.68%[12] - 归属于上市公司股东的净资产为63.62亿元，较上年度末增长0.27%[12] 行业及经济环境 - 2024年上半年公司所处行业发展情况:外部环境复杂性严峻性不确定性明显上升、国内结构调整持续深化等带来新挑战,但宏观政策效应持续释放、外需有所回暖、新质生产力加速发展等因素也形成新支撑[23] - 中国经济延续恢复向好态势,保持了总体平稳和稳中有进,国内生产总值(GDP)达到了61.70万亿元,同比增长率为5.0%[23] - 中国资本市场处于向高质量发展加快转变的阶段,监管机构显著加强了市场监管,改进首次公开募股(IPO)和再融资的监管措施,强化发行上市全链条的责任[23] - 推动多层次资本市场体系的建设,满足不同类型企业的融资需求,强化信息披露和公司治理监管,提高上市公司质量[23] - 深化退市制度改革,加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局,提高市场出清效率,完善资本市场法律体系[23] - 数字技术的广泛应用推动了金融服务领域的变革,金融科技成为推动金融行业转型升级的新引擎,人工智能技术的发展为证券行业带来新机遇[23] 公司业务情况 - 公司主要从事财富管理、投资银行、资产管理和自营业务等[24] - 公司实现营业收入61,777.38万元，同比增长31.51%；实现归属于上市公司股东的净利润12,329.83万元，同比增长19.52%[25] - 财富管理业务中，信用业务融资余额42.32亿元，同比增长4.94%，平均维持担保比例222.03%[26] - 投资银行业务中，公司股权融资业务在审项目1个，已完成申报文件的年报数据更新工作[27,28] - 自营业务中，公司固定收益类投资收益较去年同期显著回升，实现了大幅增长[31,32] - 资产管理业务中，公司存续资管计划37只，管理资产规模为104.30亿元[34] - 另类投资子公司华林创新已经成功投资12家行业领先企业和1家产业基金，累计投资规模11.68亿元[35] - 华林资本积极应对国内创投环境的变化，大力发展耐心资本，侧重布局新质生产力领域相关项目，并加大对AI领域的研究[36] - 西藏地区的巨大发展潜力为公司带来重大发展机遇，公司将积极储备西藏地区项目，发挥资本市场投融资服务中介优势和西藏地区的地域优势[37] 公司治理及风险管理 - 公司控股股东立业集团实力雄厚，在金融领域有丰富的投资经验，可为公司提供良好的资金、智力、资源等全方位支持[38] - 公司坚持稳健经营的业务发展理念，不以快速扩张、盲目做大为目标，积极完善内控机制，较为有效地管理各类风险[39] - 公司明确数字化转型战略，积极吸纳互联网企业的科技研发实力与数据运营能力，打造全新一代证券App，提升在线服务的智能化水平[39][40] - 公司深化与今日头条、火山引擎等平台的合作，通过数字化营销推广工具提升客户获取和运营效能[40] - 公司采用以能定级、以绩定级的专业序列取代传统行政管理序列，打造敏捷高效的科技金融组织架构[41][42] - 公司建立了涵盖各类风险的全面风险管理体系，采取有效应对措施防范、管理和控制业务经营活动中面临的各类风险[81] - 公司建立了交易对手库管理制度，并根据信用产品评级实施相应的投资限制，有效控制了信用风险暴露水平[80] - 公司设立投资决策委员会，根据市场状况、风险敞口等决定权益类投资、债券类投资等投入的资金，确保公司流动性充足[80] - 公司通过严格权限管理、实行重要岗位双人、双职、双责等方法，从源头上防范操作风险[82] - 公司树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设[83] - 公司指定部门负责信息发布和新闻工作的归口管理，及时准确地向公众发布信息，主动接受舆情监督[84] 其他信息 - 公司是否披露了"质量回报双提升"行动方案公告[85] - 公司2023年年度股东大会审议通过了公司2023年度董事会工作报告、2023年度财务决算报告等议案[86] - 公司2023年年度股东大会投资者参与比例为90.12%[86] - 公司第三届董事会非独立董事选举情况[86] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[89] - 公司

财务表现 - 2024年第一季度，华林证券营业总收入为272,614,220.78元，同比增长12.02%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为54,827,177.26元，同比下降12.83%[4] - 公司经营活动产生的现金流量净额为5,800,332,260.61元，同比下降43.63%[4] - 总资产为25,449,478,375.81元，较上年度末增长29.83%[5] - 华林证券2024年第一季度资产总计为254.49亿元，较上一季度增长30.47%[14] - 公司2024年第一季度营业总收入为27.26亿元，较上一期增长11.99%[15] - 净利润为5.48亿元，较上一期减少13.52%[16] - 华林证券2024年第一季度经营活动现金流入小计为7606.78亿，同比下降33.7%[17] - 经营活动现金流出小计为1806.45亿，同比增长52.1%[17] - 投资活动产生的现金流量净额为-5756.71亿，同比下降41.9%[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为-816.02亿，同比下降19.6%[17] - 现金及现金等价物净增加额为-772.38亿，同比下降308.9%[17] 非经常性损益项目 - 公司非经常性损益项目中，公允价值变动损益为-31,111,417.97元，投资收益为86,788,527.88元[6] 资产变动 - 公司衍生金融资产下降92.48%，交易性金融资产上升66.34%[6] - 公司卖出回购金融资产款增长2159.35%，应付债券下降99.00%[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为55,834股，其中深圳市立业集团有限公司持股比例最高，达64.46%[8] - 深圳市立业集团有限公司持有1,740,397,076股人民币普通股，为前10名股东中持股最多的公司[9] - 中国建设银行股份有限公司和华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金分别持有0.18%和0.11%的股份[12] 业务表现 - 投资银行业务手续费净收入下降73.79%，资产管理业务手续费净收入下降42.22%[7] - 公司营业利润增长80.62%，经营活动产生的现金流量净额下降43.63%[7]

公司基本信息 - 公司注册资本为2,700,000,000.00元人民币[8] - 公司净资本为4,345,837,799.37元人民币[9] - 公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》[10] - 公司历史沿革中，注册资本由80,700万元增加至208,000万元[13] - 公司于2019年1月17日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票27,000万股[13] - 公司注册资本为人民币27亿元[13] - 公司构建了科学规范的法人治理结构，包括“三会一层”权限职责清晰明确[14] - 公司设立了多个境内外分公司，注册资本为0，负责人分别为周海雀、马乐、黄晓华、龙孝强、申兵、宿龙、肖鹏、袁春、许海量、李凡[15] - 公司继续设立了多个分公司，负责人分别为马红彦、宋锋、王晓冬、龚嶷、杨颜名、张振、颜飞、王兴、白烜煜、尹泉、贾桐、许波、解蕊、李根虎、郑馨、赵斌、吴杰、崔奇、许寿贤、朱琴华、常屹峰、段绍球、刘浩[16] - 公司截至2023年末共设立营业部77家，分布在多个城市[17] - 公司在深圳、广州、江门、东莞、珠海、中山、佛山等地均设有证券营业部[18] - 公司在河北、河南、湖北等地也设有证券营业部[18] 公司财务状况 - 公司2023年营业总收入为1,015,048,085.18元，较2022年下降27.38%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为31,686,139.99元，较2022年下降93.18%[21] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为203,075,092.57元，较2022年下降52.87%[21] - 华林证券2023年度基本每股收益和稀释每股收益分别为0.01元和0.17元，较去年同期下降94.12%[22] - 公司2023年末资产总额为19,602,393,144.77元，较去年同期下降5.50%；负债总额为13,257,548,457.43元，较去年同期下降7.77%[22] - 公司2023年度营业总收入为973,352,683.72元，净利润为23,227,261.36元，较去年同期分别下降22.25%和93.01%[22] - 母公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为-380,512,983.82元，较去年同期下降308.46%[22] - 公司2023年度净资本为4,345,837,799.37元，较去年同期增长4.99%；净资产为5,913,846,274.32元，较去年同期下降0.64%[26] - 公司2023年度风险覆盖率为342.97%，较去年同期上升63.80个百分点；资本杠杆率为35.62%，较去年同期上升4.87个百分点[26] 公司业务情况 - 公司主要业务包括财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等[28] - 公司信用业务收入中融资融券业务占据主要组成部分[28] - 公司投资银行业务逐步构建以客户为中心的业务一体化发展模式和组织架构[28] - 公司资产管理业务主要包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等业务[28] - 公司自营业务包括权益类、固定收益类及其他金融产品投资及交易[28] 公司发展战略 - 公司持续深化改革，全面实行股票发行注册制，促进投融资两端的动态平衡[27] - 公司近年来不断拓展数字技术在证券领域的应用场景，推动金融行业转型升级[27] - 公司计划到2027年底培育市值100亿元以上的上市公司15家左右，总上市公司数达到40家左右[30] - 公司坚定转型升级战略目标，打造新一代科技金融公司，引入头部互联网公司的科技研发和数据运营能力，打造新一代证券App[30] 公司风险管理 - 公司的市场风险主要来源于自有资金参与的投资与交易业务[71] - 公司通过期货、利率互换等金融衍生产品来对冲持仓头寸的市场风险[71] - 公司建立了全面的流动性风险管理及报告机制，实时监控资产配置和资金运用情况[72] - 公司通过严格权限管理、实行重要岗位双人、双职、双责等方法防范操作风险[72] 公司治理结构 - 公司建立了完善的公司治理架构，包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层[75] - 公司的业务、资产、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力[77] - 公司按照《公司法》《公司章程》的规定，建立了股东大会、董事会、监事会等议事、决策、监督机构[78] - 公司根据自身经营管理需要设置了适应业务发展的组织机构，不存在与股东的职能部门之间的从属关系[79]

华林证券股份有限公司2023年第三季度报告 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-042 华林证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为华林证券，股票代码为002945[7] - 公司的法定代表人为林立[7] 财务表现 - 华林证券2023年上半年度营业总收入为469,738,000.19元，同比下降30.47%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为103,161,044.68元，同比下降64.04%[10] - 公司经营活动产生的现金流量净额为7,088,349,648.16元，同比下降40.06%[10] 资产管理业务 - 公司资产管理业务实现收入2,576.13万元，同比上涨52.84%[20] - 公司存续资管计划50只，管理资产规模为182.11亿元[20] - 公司资管产品业绩表现优异、稳定，客户认可度和忠诚度较高[20] 风险管理 - 公司建立了全面风险管理体系，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和声誉风险[51] - 公司采取了多种管理措施应对市场风险，如制定投资决策制度、监控市场风险指标、加强经济政策研究等[51] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为51,305，持股5%以上的普通股股东包括深圳市立业集团有限公司、深圳市怡景食品饮料有限公司等[90] - 深圳市立业集团有限公司持有公司64.46%的普通股数量，质押了752,500,000股[90] 公司财务状况 - 公司有息负债总额为100.88亿元，较年初上升93.81%[106] - 公司募集资金总金额为9.97亿元，已使用金额为9.97亿元，未使用金额为0元[109] - 公司流动比率为0.82，资产负债率为61.92%，速动比率为0.82[116]

华林证券股份有限公司2023年第一季度报告 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2023-021 华林证券股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是 否 ...

公司概况 - 华林证券是一家证券公司，证券代码为002945 [1] - 公司于2023年4月4日召开了投资者关系活动 [1] 信息技术投入 - 2022年公司信息技术投入同比上升32%，科技转型是公司长期发展战略 [1] - 公司未来将继续加大信息技术投入，重点关注硬件设备升级、新技术新功能研发、以及持续优化各环节转化情况 [1] 财富管理业务 - 2022年公司海豚财富App下载客户数超200万，从下载到注册到付费的转化率约65% [1] - 公司将进一步聚焦财富管理陪伴、关系型资讯、互动式社群等核心场景建设，加大全域营销投放，提升用户体验 [2] - 公司预计未来1-2年可以实现"广获客、增利润"的目标 [2] 自营业务 - 公司权益自营坚持价值投资思路，配置相对均衡 [2] - 公司固定收益自营深耕安全边际较高的利率债，今年将在衍生品领域进行尝试 [2] - 公司自营业务整体表现稳健优秀，能有效应对市场波动风险 [3] 客户经营 - 公司线下客户占比略高于50%，但线上客户增长趋势明显 [2] - 公司建立了完整的客户生命周期数据模型，可以提供差异化的服务 [3] - 公司将密切关注监管政策变化，在合规范围内与互联网公司开展合作 [3]