2023年第三季度报告 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信 息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为32.32亿人民币，净资本为211.24亿人民币[10] - 公司经营范围包括证券业务和公募证券投资基金销售[11] - 公司具有多项业务资格，包括客户交易结算资金第三方存管、证券承销与保荐、证券投资咨询等[11] 公司财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为1,818,399,086.56元，同比增长2.00%[13] - 归属于母公司股东的净利润为349,902,970.48元，同比增长28.03%[14] - 公司资产总额为99,495,612,746.31元，较上年度末下降2.22%[14] - 公司基本每股收益为0.108元，同比增长27.06%[14] - 公司净资本为21,123,836,192.81元，较上年度末增长2.77%[14] 公司业务及盈利模式 - 公司主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐等[20] - 公司主要盈利模式包括代理买卖证券佣金、手续费、投资收益、管理费等[21] 公司战略规划 - 公司以“大投行、大资管、大财富”为基本战略，致力于发展成为具有差异化竞争力和先进企业文化的资产管理公司系特色券商[22] 公司业务拓展与转型 - 公司财富管理业务实现营业收入8.33亿元，占公司营业收入比例为45.80%[28] - 公司财富管理业务探索从卖方向买方转型路径，基金投资顾问业务累计新增签约1万余户，互联网引流客户数量较去年同期增长11.53%[29] - 公司未来将继续推进财富管理转型，加快向以客户为中心的“买方理念”模式转型升级，提供资产配置服务和综合性解决方案[30] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险类型包括市场风险、信用风险、流动性风险等[67] - 公司通过严格的投资研究审批流程和风险敞口限额机制控制市场风险[67] - 公司通过内部信用评级、授信管理、逐日盯市、风险提示、追保等手段来控制交易对手的信用风险[68] - 公司重视并加强流动性风险的管理，建立了流动性风险限额和预警体系，确保公司在现金流异常时能及时采取应对措施[68] - 公司制定并下发了操作风险管理制度，通过严格权限管理、双人、双职、双责等方法防范操作风险[68] 公司股权结构 - 截至报告期末普通股股东总数为92,097户[112] - 中国东方资产管理股份有限公司持有1,454,600,484股，占比45.00%[112] - 江苏省铁路集团有限公司持有159,120,561股，占比4.92%[112] - 山东高速股份有限公司持有119,989,367股，占比3.71%[112] - 香港中央结算有限公司持有58,175,166股，占比1.80%[112] - 上海工业投资（集团）有限公司持有48,100,000股，占比1.49%[112] 公司资产负债情况 - 公司的流动比率为1.24，速动比率为1.24，资产负债率为68.12%，较上年度末有所下降[128] - 公司2023年6月30日的资产总计为99,495,612,746.31元，较2022年12月31日的101,753,397,289.12元有所下降[129] - 公司2023年6月30日的负债合计为72,915,795,593.95元，较2022年12月31日的75,664,746,197.04元有所下降[130] - 公司2023年6月30日的所有者权益合计为26,579,817,152.36元，较2022年12月31日的26,088,651,092.08元有所增加[130]

财务表现 - 2023年第一季度，公司营业收入达到931.48亿元，同比增长31.61%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为21.94亿元，同比增长628.25%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为117.68亿元，同比下降86.62%[4] - 基本每股收益为0.068元，同比增长655.56%[4] - 公司总资产为986.22亿元，较上年末下降3.08%[4] 资产情况 - 公司2023年第一季度货币资金为138,546,086,609.65元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度交易性金融资产为189,893,081,84.50元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度债权投资为7,707,7459.03元，较上一年同期增加[12] - 公司2023年第一季度其他债权投资为32,831,866,869.14元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度其他权益工具投资为3,868,344,964.11元，较上一年同期增加[12] - 公司2023年第一季度固定资产为171,588,475.95元，较上一年同期减少[12] 负债情况 - 公司2023年第一季度应付短期融资款为1,357,684,101.58元，较上一年同期减少[13] - 公司2023年第一季度拆入资金为2,267,315,940.07元，较上一年同期减少[13] - 公司2023年第一季度交易性金融负债为1,715,266,807.39元，较上一年同期增加[13] - 公司2023年第一季度应付债券为19,759,567,708.89元，较上一年同期减少[13] 现金流量 - 2023年第一季度公司营业总支出为612,813,321.56元，较去年同期的707,955,074.71元有所下降[14] - 经营活动产生的现金流量净额为1,176,799,380.51元，较去年同期的8,797,766,048.62元有所下降[15] - 公司现金及现金等价物净增加额为-832,574,238.45元，较去年同期的44,411,531.32元有所下降[16] 公司业绩 - 2023年第一季度，公司资产总计为94,558,015,431.85元，较上一季度略有下降[17] - 公司营业总收入为681,371,961.21元，较去年同期有所下降[17] - 公司投资银行业务手续费净收入为84,493,782.72元，较去年同期大幅下降[18] - 公司营业利润为248,619,569.95元，较去年同期有所下降[18] - 公司净利润为162,732,283.39元，较去年同期有所下降[18] 现金流量情况 - 公司综合收益总额为366,181,590.26元，较去年同期有所增加[19] - 公司经营活动产生的现金流量净额为1,450,259,448.95元，较去年同期有所下降[19] - 公司投资活动产生的现金流量净额为1,253,032,542.35元，较去年同期有显著增加[19] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为685,896,000.00元，较去年同期有所下降[19] 筹资活动现金流 - 筹资活动现金流出小计为3,756,890,202.56和1,564,099,035.10[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3,070,994,202.56和915,234,964.90[20] - 现金及现金等价物净增加额为-369,259,829.46和1,089,702,803.17[20]

2022年年度报告 公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2022 年年度报告 ...