公司基本信息 - 公司中文名称为东兴证券股份有限公司[11] - 公司中文简称为东兴证券[11] - 公司外文名称为Dongxing Securities Corporation Limited[11] - 公司外文名称缩写为Dongxing Securities Co., Ltd.[11] - 公司注册资本为32.32亿人民币，净资本为218.39亿人民币[12] - 公司注册地址为北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层[15] - 公司办公地址为北京市西城区金融大街乙9号金融街中心17、18层[15] - 公司股票种类为A股，股票上市交易所为上交所，股票简称为东兴证券，股票代码为601198[15] - 公司首次公开发行发行价格为人民币9.18元/股，募集资金4,590,000,000元[16] - 公司非公开发行股票价格为人民币18.81元/股，募集资金4,776,999,958.17元[16] 公司业务范围 - 公司具有多项证券业务资格，包括客户交易结算资金第三方存管、证券承销与保荐、证券投资咨询等[12] - 公司还具备其他业务资格，如商品期货经纪、融资融券业务、股票质押式回购业务等[13] - 公司主要业务包括证券经纪、资产管理、投资银行等领域[38] - 公司的主要盈利模式包括代理买卖证券佣金、利息收入、投资收益等[39] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为473.52亿人民币，同比增长38.08%[26] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为81.97亿人民币，同比增长58.50%[26] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-116.54亿人民币，较上年同期下降110.25%[26] - 公司2023年末资产总额为992.80亿人民币，较上年末下降2.43%[26] - 公司2023年基本每股收益为0.254元，同比增长58.75%[26] - 公司2023年稀释每股收益为0.254元，同比增长58.75%[26] 公司风险管理 - 公司面临的风险主要包括法律合规风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[7] - 公司通过严格的投资研究及决策审批流程、风险限额机制、压力测试机制、风险监测与预警止损机制等措施控制市场风险[104] - 公司建立了风险限额分级管理机制，并定期不定期地对市场风险限额进行评估，持续提升市场风险限额管理的科学性和有效性[104] - 公司持续优化完善市场风险管理系统，确保风险管控的及时性和有效性[105] 公司治理结构 - 公司设立了发展战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会四个专门委员会[112] - 公司监事会设立了履职尽职监督委员会和财务与内部控制监督委员会两个专门委员会[112] - 公司董事会设有5名独立董事，独立董事按时出席董事会及专门委员会会议，积极参与公司决策[113] 公司人事信息 - 公司2023年度报告显示，公司副总经理鲍宇的绩效得分为98.76分[118] - 公司首席信息官陆中兵的绩效得分为150.77分，高于其他高管[118] - 公司监事叶淑玉在报告期内获得了7000元的税前报酬[118] - 公司独立董事郑振龙和张伟的绩效得分均为9.79分[118] 公司股东信息 - 公司2023年度现金分红金额为329,709,443.04元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为40.22%[178] - 公司2023年度员工薪酬由基本年薪和绩效年薪组成，实行年度绩效薪酬激励机制，目前未实施长期激励计划[179] - 公司制定了重要岗位人员绩效奖金递延办法，董事、监事和高级管理人员报告期内实际支付情况[158]

公司业务协同 - 公司围绕集团不良资产主业不断拓展业务机会、创新协同服务模式 [1][2] - 公司通过实质性重组、风险化解基金等多种方式,助力实体企业化解风险,构筑资产管理系券商的差异化特色 [1][2] - 公司与中国东方及其下属公司在客户、品牌、渠道、产品、信息等方面资源共享,提高综合金融服务能力,提升客户满意度和忠诚度 [1][2] 资管业务发展 - 公司私募资管业务主要为固收类业务,公募资管业务由子公司东兴基金开展,以货币基金和债券型基金为主,后续将不断完善丰富产品线 [3] - 公司资管业务在深化集团协同方面起到重要作用,包括运用资产证券化工具服务集团参与风险化解项目,围绕重点布局的产业上下游及化解地方政府债开展特殊机会投资和另类资产配置,东兴基金作为管理人为集团及下属机构提供主动管理服务 [3] 衍生品业务发展 - 公司场外衍生品业务规模稳健发展,以挂钩股指类的结构化期权和收益互换为主,未来将继续深度对接机构客户服务需求,不断丰富产品结构和应用场景 [4] 自营业务情况 - 公司坚持绝对收益理念,持续加强投研能力和投资策略创新,降低业绩波动,均衡对冲风险 [6] - 根据2023年三季报,前三季度公司投资业务收入4.87亿元,较上年同期有所增加 [6]

公司应对措施 - 公司着眼于长远发展目标,将坚持服务实体经济,履行好国有企业的责任[1][2] - 股权融资业务以IPO业务为重点,大力发展特色化并购重组,兼顾再融资,债券融资业务加强银行间市场开拓[1] - 正积极做好投行项目储备和项目质量提升[1] - 监管机构支持引导中小券商结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力做精做细,实现特色化、差异化发展[2] - 公司将紧跟政策导向,以建设特色化、差异化东兴为目标,加快推进战略规划落地,不断提升客户服务的综合化、专业化能力[2] 公司差异化特色 - 紧密围绕集团不良资产主业,充分挖掘集团资产证券化、并购重组等需求,发挥自身资源禀赋,深化集团协同,创新协同模式,推动公司实现证券业务顺周期与集团不良资产主业逆周期的融合式发展[3] - 加快打造公司在不良资产及特殊机会投资等领域的差异化、特色化品牌[3] - 充分借助东方集团在资金、客户、渠道等方面的资源优势,加强资源整合能力,进一步充分提升公司综合服务能力和市场竞争力[3] 财富管理业务合作 - 财富管理业务的互联网合作渠道主要为股票投资类APP/平台、理财投教类平台、应用市场ASO等[4] - 未来将推动与大型互联网平台的深入合作,同时进一步拓展新媒体、地方性垂直类媒体等合作渠道[4] 风险管理指标 - 风控指标规则调整后,公司风险覆盖率、流动性覆盖率、净稳定资金率等风控指标均有所改善[5][6] - 公司稳健经营,各项业务有序发展,资产负债匹配程度整体适度,流动性风险管理稳健,杠杆水平低于行业平均,保持稳定[6]

公司业务情况 - 截至2023年11月14日公司在审IPO项目（含上证主板、深证主板、创业板、科创板）13家[2] 应对监管新规 - 公司将认真按照监管要求完善工作机制高度关注在审项目的舆情状况并按照交易所要求及时报送相关文件[2] 公司并购意向 - 公司将积极关注行业发展机遇致力于长期为股东创造价值如有并购或其他资本运作意向将及时履行信息披露义务[2] 活动相关 - 活动为业绩说明会形式为网上互动问答于2023年11月14日下午16:00 - 17:00在上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）举行[1] - 上市公司接待人员包括公司董事、总经理等相关人员[1] - 本次活动不涉及应当披露重大信息且活动过程中无演示文稿、文档等附件[2]

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信 息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|---------------------------------------|------------------|---------------------------------- ...

公司基本信息 - 公司注册资本为32.32亿人民币，净资本为211.24亿人民币[10] - 公司经营范围包括证券业务和公募证券投资基金销售[11] - 公司具有多项业务资格，包括客户交易结算资金第三方存管、证券承销与保荐、证券投资咨询等[11] 公司财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为1,818,399,086.56元，同比增长2.00%[13] - 归属于母公司股东的净利润为349,902,970.48元，同比增长28.03%[14] - 公司资产总额为99,495,612,746.31元，较上年度末下降2.22%[14] - 公司基本每股收益为0.108元，同比增长27.06%[14] - 公司净资本为21,123,836,192.81元，较上年度末增长2.77%[14] 公司业务及盈利模式 - 公司主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐等[20] - 公司主要盈利模式包括代理买卖证券佣金、手续费、投资收益、管理费等[21] 公司战略规划 - 公司以“大投行、大资管、大财富”为基本战略，致力于发展成为具有差异化竞争力和先进企业文化的资产管理公司系特色券商[22] 公司业务拓展与转型 - 公司财富管理业务实现营业收入8.33亿元，占公司营业收入比例为45.80%[28] - 公司财富管理业务探索从卖方向买方转型路径，基金投资顾问业务累计新增签约1万余户，互联网引流客户数量较去年同期增长11.53%[29] - 公司未来将继续推进财富管理转型，加快向以客户为中心的“买方理念”模式转型升级，提供资产配置服务和综合性解决方案[30] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险类型包括市场风险、信用风险、流动性风险等[67] - 公司通过严格的投资研究审批流程和风险敞口限额机制控制市场风险[67] - 公司通过内部信用评级、授信管理、逐日盯市、风险提示、追保等手段来控制交易对手的信用风险[68] - 公司重视并加强流动性风险的管理，建立了流动性风险限额和预警体系，确保公司在现金流异常时能及时采取应对措施[68] - 公司制定并下发了操作风险管理制度，通过严格权限管理、双人、双职、双责等方法防范操作风险[68] 公司股权结构 - 截至报告期末普通股股东总数为92,097户[112] - 中国东方资产管理股份有限公司持有1,454,600,484股，占比45.00%[112] - 江苏省铁路集团有限公司持有159,120,561股，占比4.92%[112] - 山东高速股份有限公司持有119,989,367股，占比3.71%[112] - 香港中央结算有限公司持有58,175,166股，占比1.80%[112] - 上海工业投资（集团）有限公司持有48,100,000股，占比1.49%[112] 公司资产负债情况 - 公司的流动比率为1.24，速动比率为1.24，资产负债率为68.12%，较上年度末有所下降[128] - 公司2023年6月30日的资产总计为99,495,612,746.31元，较2022年12月31日的101,753,397,289.12元有所下降[129] - 公司2023年6月30日的负债合计为72,915,795,593.95元，较2022年12月31日的75,664,746,197.04元有所下降[130] - 公司2023年6月30日的所有者权益合计为26,579,817,152.36元，较2022年12月31日的26,088,651,092.08元有所增加[130]

财务表现 - 2023年第一季度，公司营业收入达到931.48亿元，同比增长31.61%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为21.94亿元，同比增长628.25%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为117.68亿元，同比下降86.62%[4] - 基本每股收益为0.068元，同比增长655.56%[4] - 公司总资产为986.22亿元，较上年末下降3.08%[4] 资产情况 - 公司2023年第一季度货币资金为138,546,086,609.65元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度交易性金融资产为189,893,081,84.50元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度债权投资为7,707,7459.03元，较上一年同期增加[12] - 公司2023年第一季度其他债权投资为32,831,866,869.14元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度其他权益工具投资为3,868,344,964.11元，较上一年同期增加[12] - 公司2023年第一季度固定资产为171,588,475.95元，较上一年同期减少[12] 负债情况 - 公司2023年第一季度应付短期融资款为1,357,684,101.58元，较上一年同期减少[13] - 公司2023年第一季度拆入资金为2,267,315,940.07元，较上一年同期减少[13] - 公司2023年第一季度交易性金融负债为1,715,266,807.39元，较上一年同期增加[13] - 公司2023年第一季度应付债券为19,759,567,708.89元，较上一年同期减少[13] 现金流量 - 2023年第一季度公司营业总支出为612,813,321.56元，较去年同期的707,955,074.71元有所下降[14] - 经营活动产生的现金流量净额为1,176,799,380.51元，较去年同期的8,797,766,048.62元有所下降[15] - 公司现金及现金等价物净增加额为-832,574,238.45元，较去年同期的44,411,531.32元有所下降[16] 公司业绩 - 2023年第一季度，公司资产总计为94,558,015,431.85元，较上一季度略有下降[17] - 公司营业总收入为681,371,961.21元，较去年同期有所下降[17] - 公司投资银行业务手续费净收入为84,493,782.72元，较去年同期大幅下降[18] - 公司营业利润为248,619,569.95元，较去年同期有所下降[18] - 公司净利润为162,732,283.39元，较去年同期有所下降[18] 现金流量情况 - 公司综合收益总额为366,181,590.26元，较去年同期有所增加[19] - 公司经营活动产生的现金流量净额为1,450,259,448.95元，较去年同期有所下降[19] - 公司投资活动产生的现金流量净额为1,253,032,542.35元，较去年同期有显著增加[19] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为685,896,000.00元，较去年同期有所下降[19] 筹资活动现金流 - 筹资活动现金流出小计为3,756,890,202.56和1,564,099,035.10[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3,070,994,202.56和915,234,964.90[20] - 现金及现金等价物净增加额为-369,259,829.46和1,089,702,803.17[20]

公司代码：601198 公司简称：东兴证券 2022 年年度报告 东兴证券股份有限公司 2022 年年度报告 1 / 283 2022 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利 润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.05元（含税）。 截至2022年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此合计计算拟分配现金红利人民 币161,622,276.00元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司股东净利润的31.25%。如在 实施权益分派的股权登记 ...

东兴证券 2022 年半年度报告 公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2022 年半年度报告 1 / 205 东兴证券 2022 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 十、 重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本 ...