公司业务及财务情况 - 公司2023年实现营业收入127.62亿元，利润总额25.57亿元，归属于母公司股东的净利润18.00亿元，分别增长36.86%、226.99%、204.94%[7] - 公司为沿黄区域82家企业融资445亿元，服务“双碳”战略，通过绿色债、碳中和债等为13家企业融资76亿元[7] - 公司全年完成29单股权主承销项目发行，合计承销规模192.15亿元，其中，IPO项目11单、向特定对象发行股票项目14单、可转债项目4单[7] - 公司2023年营业收入达到127.62亿人民币，同比增长36.86%[24] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为17.99亿人民币，同比增长204.94%[24] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-7.24亿人民币，较上年同期大幅下降104.38%[24] - 公司2023年基本每股收益为0.24元，较上年同期增长200.00%[25] - 公司2023年加权平均净资产收益率为4.71%，较上年同期增加3.10个百分点[25] - 公司2023年度营业收入为127.62亿元，同比增长36.86%[34] - 公司2023年度利润总额为25.57亿元，同比增长226.99%[34] - 公司2023年度净利润为18.00亿元，同比增长204.94%[34] - 公司2023年股权主承销项目单数为29单，承销规模达192.15亿元，较上年同期明显上升[35] - 公司2023年完成204家主承销债券项目，总承销规模为1,295.30亿元，同比增长39.48%[37] - 公司2023年财报显示，股票交易额为96,237.76亿元，基金交易额为5,327.88亿元[40] - 公司2023年底共服务客户851.08万户，管理客户资产1.23万亿元[40] 公司资本及股权情况 - 公司注册资本为6,968,625,756.00元，净资本为27,817,388,779.64元[12] - 公司股票种类为A股，股票代码为600918，股票简称为中泰证券[15] - 公司直接控股子公司8家，包括中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股权、万家基金和中泰物业[19] - 公司设有44家证券分公司，分布在各地，如滨州分公司、德州分公司、东营分公司、菏泽分公司、济南分公司、济宁分公司等[19] - 公司设立了282家证券营业部，分布在各地[22] 公司治理及人事情况 - 公司联系人为张晖，联系电话为0531-68889038，联系地址为济南市市中区经七路86号[15] - 公司董事长为王洪，总经理为冯艺东[113] - 公司首席财富官为胡增永，合规总监为胡开南，首席信息官为张勇[127][130][129] - 公司持股期为60个月的股份限售承诺包括枣矿集团、高速投资、莱钢集团等[192][193] 公司合规及风险管理 - 公司建立了分层分类的风险管理制度体系[97] - 公司持续完善与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理系统[97] - 公司通过合规审查、合规咨询、合规监测、合规检查等具体合规管理工作，对公司经营管理中的合规风险进行识别、评估和监控[99] - 公司持续优化证券经纪人管理措施，截至2023年12月31日，证券经纪人数量为581人[178] - 公司积极响应国家绿色环保号召，开展保护生态、防治污染、履行环境责任等相关工作，总投入687.8万元[179] 公司股东及股权情况 - 枣矿集团和高速投资的股份限售承诺，持股期为60个月[192] - 莱钢集团的股份限售承诺，持股期为60个月[193]

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会（2023年第三季度业绩说明会） 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 通过上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线 及人员姓名 参与公司2023年第三季度业绩说明会的投资者 时间 2023年11月08日(星期三)下午14:00-15:00 上海证券交易所上证路演中心 地点 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 上市公司接待人 董事、总经理冯艺东先生，副总经理、财务总监袁西存先生，董 员姓名 事、董事会秘书张晖女士，独立董事綦好东先生。 2023 年 11 月 08 日公司举办了 2023 年第三季度业绩说明会，与 投资者关系活动 广大投资者在线交流。有关本次业绩说明会的具体内容，投资者 主要内容介绍 可通过上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 进行查看。 本次活动是否涉 ...

财务表现 - 2023年第三季度，中泰证券营业收入为26.52亿元，同比增长10.33%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为25.44亿元，同比增长1431.06%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为18.94亿元，同比增长5058.05%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为11.62亿元，同比下降28.32%[4] - 基本每股收益为0.03元，同比增长1150%[4] - 总资产为2021.70亿元，同比增长1.65%[4] - 归属于上市公司股东的净利润增加的主要原因是投资银行、资产管理、投资等业务收入增加，营业支出减少[7] 股东情况 - 前十名股东中，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有32.62%的股份，莱芜钢铁集团有限公司持有15%的股份[10] - 截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有公司32.62%的股份[11] - 山东永通实业有限公司持有公司1.21%的股份[11] - 德州禹佐投资中心（有限合伙）持有公司2.41%的股份[12] - 山东永通实业有限公司信用证券账户持有700万股[13] - 泰安点石资产管理有限公司信用证券账户持有3000万股[13] 公司治理 - 公司董事刘锋先生已于2023年10月20日辞去董事、专门委员会委员职务[14] - 公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满，延期进行换届[14] - 公司监事、监事会主席郭永利先生辞职，职工代表监事安铁先生代行监事会召集人职责[15] - 公司董事、副董事长毕玉国先生辞职，公司副总经理张浩先生和首席财富官胡增永先生任职[15] 诉讼及资质 - 公司收到北京金融法院一审判决驳回原告投资者对公司的诉讼请求[16] - 公司获得中国证监会核准上市证券做市交易业务资格[18] 其他信息 - 公司已支付购房款15.41亿元，总价款不超过17.38亿元[19] - 公司迁址分支机构2家，更名分支机构1家，撤销分支机构1家[20] 资产负债表 - 非经常性损益项目中，政府补助金额为6.54亿元，债务重组损益为0元[5] - 公司将持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益、投资收益界定为经常性损益项目[6] 资金流 - 中泰证券2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为1,162,236,496.67元[25] - 2023年前三季度，公司收取利息、手续费及佣金的现金达到9,217,334,375.70元，较去年同期有所增长[24] - 公司投资活动产生的现金流量净额为2,499,172,105.66元，较去年同期有所增加[25] - 经营活动现金流入小计为16,094,534,326.53元，较去年同期略有下降[24] - 公司筹资活动现金流出小计为25,497,686,965.36元，较去年同期有所增加[25] 营业收入及利润 - 中泰证券2023年第三季度营业总收入为92.76亿元人民币，较去年同期增长25.02%[22] - 其中利息净收入为12.87亿元人民币，较去年同期下降24.06%[23] - 手续费及佣金净收入为49.37亿元人民币，较去年同期增长16.85%[23] - 资产管理业务手续费净收入为14.69亿元人民币，较去年同期增长255.68%[23] - 营业总支出为67.18亿元人民币，较去年同期增长8.67%[23] - 营业利润为25.57亿元人民币，较去年同期增长107.84%[23] - 净利润为20.44亿元人民币，较去年同期增长100.54%[23] - 其他综合收益的税后净额为15.17亿元人民币，较去年同期增长124.03%[23] - 归属于母公司股东的净利润为18.93亿元人民币，较去年同期增长104.42%[23]

公司发展战略 - 公司将聚焦高质量发展总要求，坚持稳中求进工作总基调，坚持一个统领，守牢两条底线，锤炼三大本领，实现四大突破，做强五大业务板块，努力把公司建设成为忠诚、合规、创新、美与共的一流证券公司[3] 北交所业务发展 - 齐鲁股权交易中心为公司控股子公司，持有其60.8889%的股权[4] - 北交所是我国多层次资本市场体系的重要一环，公司将积极把握北交所改革机遇，按照"培育股交层、做强基础层、做大创新层、做优北交所"的"四层递进"的发展策略，从服务"更早、更小、更新"入手，聚焦服务优质创新型中小企业，努力推动北交所业务发展[4] 融资融券业务 - 截至2023年6月末，公司融资融券余额310.82亿元[4] - 融资保证金比例由100%降低至80%，可在一定程度上推动融资融券业务发展，活跃资本市场，提振投资者信心[4] - 保证金比例下调以来，公司融资融券份额保持稳定，下一步公司将继续做好投资者教育和客户服务工作，不断推动公司融资融券业务高质量发展[4] 声誉风险管理 - 公司认真落实《证券公司声誉风险管理指引》要求，制定相关制度，将遵循全程全员、预防第一、审慎管理、快速响应原则，从风险识别、风险评估、风险控制、风险监测、风险应对和风险报告六个方面对声誉风险进行全方位和全过程管理[5] 研究业务发展 - 公司研究业务团队由首席经济学家李迅雷领衔，构建了覆盖宏观经济、产业经济、上市公司、金融工程的研究框架体系[5] - 未来公司将整合研究资源，推动研究业务向综合服务转型，提升市场影响力，强化研究赋能，在政府智库、财富管理、投行、投资等方面发挥作用[5]

公司基本信息 - 公司注册资本为6,968,625,756.00元，净资本为27,015,197,583.69元[10][19] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问等多项业务资格[11] - 公司具有外资股经纪商、保荐机构、股票期权做市商等多项业务资格[11] 财务表现 - 公司营业收入本报告期较上年同期增长32.11%达到6,624,029,474.16元[15] - 归属于母公司股东的净利润本报告期较上年同期增长79.79%达到1,638,828,092.94元[15] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期较上年同期下降86.95%[17] 主营业务 - 公司主营业务包括投资银行业务、财富管理业务、机构业务、投资业务、信用业务、资产管理业务、国际业务、期货业务等，为客户提供多层次、专业化的投融资服务[23] - 公司资产管理业务主要通过全资子公司中泰资本、控股子公司中泰资管及万家基金开展，包括私募投资基金管理、集合资产管理等业务[24] 业务发展 - 公司积极布局全国市场，持续加强在长三角、珠三角、北京等省外重点区域的业务布局，省外重点区域市场占有率逐步提升[27] - 公司形成了以投资银行、财富管理、金融市场、机构业务、金融科技五大委员会为支撑的综合金融服务架构体系[27] 业务规模 - 公司服务客户829.94万户，管理客户资产12,754.43亿元[31] - 公司新增开户32.11万户，实现股票基金交易额5.42万亿元[31] - 公司股票基金交易额为51,519.81亿元，基金交易额为2,653.98亿元[31] 资产负债状况 - 公司资产总额为1,987.52亿元，较上年末减少1.42亿元，降幅0.07%[42] - 公司负债总额为1,565.67亿元，较上年末减少26.58亿元，降幅1.67%[43] 现金流量 - 公司2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为21.53亿元，同比减少143.48亿元[38] - 公司2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为14.03亿元，同比增加66.55亿元[38] - 公司2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为-27.49亿元，同比减少34.94亿元[38] 风险管理 - 公司建立了完善的市场风险管理体系，通过前置风控、限额管理、风险分析、风险报告等措施对市场风险进行分析和控制[57] - 公司使用VaR作为衡量市场风险状况的重要指标，覆盖了权益价格风险、商品价格风险、利率风险、汇率风险等风险类型[58] 公司股权及债务 - 公司股东总数为129,944户，前十名股东持股情况中，枣庄矿业持有32.62%股份，新汶矿业持有3.47%股份[108] - 公司对外担保情况报告期内担保发生额合计为0.00亿元，报告期末担保余额合计为0.00亿元[98]

财务表现 - 2023年第一季度，公司营业收入达到35.7亿人民币，同比增长92.77%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为11.53亿人民币，同比增长424%[3] - 公司经营活动产生的现金流量净额为3.06亿人民币，同比下降94.47%[3] - 公司基本每股收益为0.16元，同比增长433.33%[3] - 公司总资产达到2017.97亿人民币，较上年末增长1.46%[4] - 公司非经常性损益项目中，股权重估收益增加为6.82亿人民币[4] - 公司营业收入增长主要源于投资业务业绩回升和合并万家基金产生的股权重估收益增加[5] 股权结构 - 公司股东中，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有32.62%的股份，新汶矿业集团有限责任公司持有3.47%的股份[6] - 公司前十名股东中，德州禹佐投资中心（有限合伙）持有2.55%的股份，持有质押股份9300万股[6] - 公司完成了受让万家基金管理有限公司部分股权的交易，持有比例变更为60%[8] 资金情况 - 公司财报显示，2023年3月31日，货币资金达到57,413,490,307.35元，较上一季度有所增长[11] 财务指标 - 公司2023年第一季度营业总收入为3,570,214,868.97元，较去年同期增长92.7%[13] - 净利润为1,194,808,984.97元，较去年同期增长361.2%[13] - 归属于母公司股东的净利润为1,152,635,743.10元，较去年同期增长424.6%[14] - 综合收益总额为1,370,250,645.64元，较去年同期增长1255.6%[14] - 经营活动产生的现金流量中，收取利息、手续费及佣金的现金为3,058,745,304.57元[14] - 为交易目的而持有的金融资产的净减少额为763,076,433.93元[14] - 向其他金融机构拆入资金净增加额为722,278,243.00元[14] - 返售业务资金净减少额为1,899,978,075.13元[14] - 经营活动现金流入小计为13,097,916,344.49，现金流出小计为7,565,529,650.30，经营活动产生的现金流量净额为5,532,386,694.19[15] - 投资活动现金流入小计为1,118,329,136.81，现金流出小计为7,521,012,019.37，投资活动产生的现金流量净额为-7,402,425,094.35[15] - 筹资活动现金流入小计为5,012,125,381.82，现金流出小计为11,238,443,969.80，筹资活动产生的现金流量净额为640,337,456.86[16]

公司基本信息 - 公司2022年末总股本为6,968,625,756.00股，派发现金红利181,184,269.66元，占净利润比例为30.70%[4] - 公司注册资本为6,968,625,756.00元，净资本为28,049,946,635.75元[16] - 公司注册资本由2001年的51,224.57万元增至2020年的696,862.5756万元[24] - 公司股本总额为5,300,000,000股，每股面值1元[25] - 公司控股股东变更为枣矿集团，持有公司36.09%的股份[25] - 公司控股的主要子公司有7家，参股公司1家[28] - 公司持有万家基金60%的股权，万家基金成为公司的控股子公司[28] - 公司设有45家证券分公司，分布在不同地区[29] - 公司截至2022年12月31日设有286家证券营业部，其中山东省拥有最多，共132家[34] 公司业务发展 - 公司财富管理转型有力推进，管理客户资产达1.18万亿元，服务客户数量近800万[10] - 公司投行业务质量评价为A级，是中国证券业协会2022年投行业务质量评价A级的12家券商之一[10] - 公司期权做市业务长期处于券商第一梯队，期权品种主做市商业务资格覆盖市场全品种[10] - 公司主要业务资质包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问等多项业务[17] - 公司成功发行8家央企及央企子公司公司债项目，服务大型央企客户能力和水平进一步提升[45] - 公司推荐新三板挂牌企业7家，承销挂牌公司定向发行股票14次，融资规模3.91亿元[46] 公司财务状况 - 公司2022年营业收入为9,324,533,356.02元，较2021年下降29.09%[36] - 公司2022年归属于母公司股东的净利润为590,207,682.20元，较2021年下降81.56%[36] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额为16,520,198,069.62元，较2021年增长627.10%[36] - 公司2022年资产总额为198,893,934,656.96元，较2021年下降2.83%[36] - 公司2022年净资本为28,049,946,635.75元，较2021年增长4.52%[37] - 公司2022年风险覆盖率为220.76%，较2021年增长9.25%[37] - 公司2022年资本杠杆率为14.85%，较2021年下降0.24%[37] - 公司2022年净资本/负债比率为33.00%，较2021年增长6.21%[37] - 公司2022年净资产/负债比率为44.01%，较2021年增长9.28%[37] 公司业务拓展与转型 - 公司持续优化交易服务、产品服务、综合金融服务体系以及金融科技平台建设，深化推进财富管理转型[47] - 公司将加快推动机构业务平台化建设，整合内外部资源，打造全方位业务生态圈，提升大客户服务水平，增强行业竞争力[50] - 公司持续强化PB机构交易赋能，加快建设机构算法总线，扩大FOF业务合作范围，推进数字化转型和平台化变革，推动机构业务实现更大突破[50] - 公司将强化投研能力建设，积极探索低波动盈利模式，稳步推进向多元化投资管理模式转变，加强非方向性投资策略开发和运用，降低市场波动对业绩的影响，努力提升权益类投资对公司的收入贡献[50] 公司风险管理 - 公司面临的可能风险包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险和洗钱与恐怖融资风险[97] - 公司倡导“合规风控至上”的经营理念，推行稳健的风险文化[98] - 公司建立了分层分类、操作性强、覆盖面广的风险管理制度体系[98] - 公司搭建了层次分明、相互衔接、有效制衡的风险管理组织架构[98] - 公司设计了配置合理、逐级分解的风险限额指标体系[98] - 公司建设了功能齐全、具有特色的风险管理系统[98] - 公司组建了专业的风险管理团队[98] - 公司建立并持续改进风险应对机制[98]