ai1725242800138_GLSC_ir24_cover_OP.pdf 1 2/9/2024 ��10:06 Interim Report 中期報告 2024 Interim Report (a joint stock company incorporated in the People's Republic of China with limited liability) Stock code: 1456 1456 中期報告2024 2024 and and the same of the same of - P- P- B- B- B- B t P = 0.0-1 - 10- 10- 10-1 】 | ... .. . . . BERT THE STORE POST - 香港- 第一章- 1 . . t a was a subserved and the subsequence and and the manage S = 【日常】 目錄 目錄 公司資料 2 財務摘要 3 管理層討論與分析 5 其他資料 38 釋義 46 簡明綜合財務報表審閱報告 50 簡明綜合損益及其他全面收益表 52 簡明綜合財 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何 部分內容所產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 中期業績公告 截至2024年6月30日止六個月 國聯證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此公佈本公司及其附屬公 司截至2024年6月30日止六個月未經審核中期業績。本公告列載本公司2024年中期報 告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則有關中期業績初步公告的相 關規定。本公司2024年中期報告將適時刊載於香港聯合交易所有限公司的網站www. hkexnews.hk及本公司的網站www.glsc.com.cn，並按本公司H股股東選擇收取公司通 訊的方式寄發予本公司H股股東。 | --- | --- | --- | |-------|-------|----------------------| | | | | | | | 承董事會命 | | | | 國聯證券股份有限公司 | | | | 葛小波 | | | | 董事 ...

公司财务表现 - 2024年第一季度公司營業收入為173,420,445.95元，較去年同期下降74.44%[4] - 2024年第一季度公司歸屬於上市公司股東的淨利潤為-218,754,276.47元，較去年同期下降205.50%[4] - 2024年第一季度公司歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤為-226,728,574.83元，較去年同期下降211.91%[4] - 2024年第一季度公司基本每股收益為-0.08元，較去年同期下降214.29%[4] - 2024年第一季度公司稀釋每股收益為-0.08元，較去年同期下降214.29%[4] - 2024年第一季度公司加權平均淨資產收益率下降了1.23个百分点[4] - 2024年第一季度公司主要財務數據變動原因包括營業收入下降、淨利潤下降、現金流量淨額下降等[7] - 2024年第一季度公司合併財務報表顯示貨幣資金、衍生金融資產、應收款項等項目有不同程度的變動[8] - 2024年第一季度公司利息淨收入、手續費及佣金淨收入、投資收益等項目有明显變動，主要原因包括融資規模上升、投資收益下降等[9] 公司股权及股票交易 - 公司报告期末普通股股东总数为108,644股，其中前十名股东持股情况显示国有法人持股比例最高为19.21%[10] - 公司向特定对象发行股票事项已获得审议通过，涉及发行股票募集资金总额暨调整发行方案的相关议案[17] - 公司决定终止通过发行股份的方式收购民生证券控制权并募集配套资金事项，并撤回相关申请文件[18] - 公司股票已于2024年4月26日停牌，预计停牌时间不超过10个交易日[20] 公司资产状况 - 2024年3月31日，公司资产总计为129,002,802,218.83元，较2013年12月31日的98,161,518,888.62元有所增长[21] - 2024年3月31日，公司金融投资达到45,372,692,625.53元，较2013年12月31日的39,027,242,687.66元有所增长[22] - 公司所有者权益合计为93,232,012,683.67元，较2013年12月31日的87,128,874,813.89元有所增长[23] 公司经营情况 - 2024年第一季度，公司營業總收入为173,420,445.95元，较2023年同期的678,374,714.39元有所下降[24] - 2024年第一季度持续经营净利润为-2.17亿人民币，较2023年同期的2.07亿人民币下降[25] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为7.13亿人民币，较2023年同期的6.38亿人民币增长[26] - 2024年第一季度籌資活動產生的現金流量淨額为0.09亿人民币，较2023年同期的1.19亿人民币下降[27] - 2024年第一季度母公司资产负债表显示，金融投资总额为387.98亿人民币，较2023年同期的324.90亿人民币增长[28] 公司财务状况 - 2024年第一季度，公司營業總收入為-56.79億元，較去年同期大幅下降[30] - 公司營業總支出為2.53億元，主要來自稅金及附加和信用減值損失[30] - 公司持續經營淨利潤為36.06億元，較去年同期有所增長[31] - 公司經營活動產生的現金流量為47.72億元，主要來自收取利息、手續費及佣金的現金[32] - 2024年第一季度，公司籌資活動產生的現金流量為319.13億元，較2023年同期的750.99億元有所下降[33] - 2024年匯率變動對現金及現金等價物的影響為259.78億元，較2023年的182.71億元有所增加[33] - 2024年現金及現金等價物淨增加額為153.07億元，較2023年的133.20億元有所增加[33]

公司基本信息 - 公司2023年度股份代号为1456[1] - 公司名称为国联证券股份有限公司，股票代号为01456[H][10] - 公司注册资本为人民币2831773168元，净资本为149.02亿元[H][11] - 公司总部位于中国江苏省无锡市金融一街，注册地址和办公地址相同[H][11] 公司股权信息 - 公司持有国联通宝的股权为100%[4] - 公司持有国联创新的股权为100%[4] - 公司持有国联金融投资的股权为75.5%[4] - 公司持有国联基金的股权为54.72%[4] - 公司持有国联期货的股权为48.60%[4] - 公司持有国联香港的股权为100%[4] - 公司持有国联实业的股权为45%[4] 公司财务状况 - 公司總資產為69005316元，負債總額為9046099元，歸屬於本公司股東權益為2831773元[13] - 公司營業收入為4385566元，除所得稅前利潤為671319元，年度利潤歸屬於本公司股東為779788元[13] - 公司資產負債率為76.79%，資產總額為69005316元，負債總額為9046099元[13] 公司业务发展 - 公司2023年全年实现收入、淨投資收益及其他收入合计人民幣43.86億元，同比增长11.59%[20] - 公司2023年全年实现歸屬於本公司股東的淨利潤人民幣6.71億元，同比下降12.51%[20] - 公司2023年新增客戶數15.06萬戶，累計總客戶數173.64萬戶，同比增长9.64%[24] - 公司搭建並完善「大方向好醫生」服務體系，構建線上獲客服務能力，各平台積累用戶粉絲超過144萬，內容投放2680篇，累計閱讀量超過30,037萬[24] 公司资产管理业务 - 公司在2023年的资产管理业务中，管理的资产管理计划共计300个，资产管理业务受托资金达到1,172.93亿元，同比增长14.94%[45] - 公募基金管理业务中，公司2023年的业务收入达到3,636.90万元，较2022年增长46.1%[46] - 公募基金行业在2023年经历了许多结构性变化，特别是ETF市场呈现爆发式增长，规模突破5万亿份[49] 公司债券业务 - 公司债券承銷業務承銷金額合計515.81億元，承銷家數及承銷規模同比上漲30.94%和40%[7] - 公司債券承銷業務詳細情況：企业債15.70亿元，公司債492.71亿元，金融債7.40亿元，可交換債0.00亿元，地方政府債0.00亿元，其他515.81亿元[8] 公司风险管理 - 公司全面风险管理架构包括四个层级：董事会及风险控制委员会、高级管理层及风险管理委员会、风险管理部及其他风险管理职能部门、部门内设的风险管理组织[1] - 公司建立了自上而下的市场风险限额管理体系，通过每日计算損益、敞口、基點、久期等指标对市场风险进行全面监测和分析[10]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何 部分內容所產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國成立的01股45份6 有限公司） （股份代號： ） 2023 12 31 截至 年 月 日止 年度業績公告 國聯證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此公佈本公司及其附屬公 2023 12 31 2023 司截至 年 月 日止年度之經審核年度業績。本公告列載本公司 年年度報 告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則有關年度業績初步公告的 2023 相關規定。本公司 年年度報告將適時刊載於香港聯合交易所有限公司的網站 www.hkexnews.hk www.glsc.com.cn H 及本公司的網站 ，並按本公司 股股東選擇收取公 H 司通訊的方式寄發予本公司 股股東。 承董事會命 國聯證券股份有限公司 董事長 葛小波 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 1 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 2023年第三季度报告 本公告乃國聯證券股份有限公司（「本公司」或「公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則（「上市規則」）第13.09(2)條及第13.10B條及《證券及期貨條例》（香港法 例第571章）第XIVA部項下內幕消息條文（定義見上市規則）作出。 本公告載列本公司在上海證券交易所網站刊登之《國聯證券股份有限公司2023年第 三季度报告》。本報告分別以中、英文兩種文字編製，在對兩種文本的理解上發生歧 義時，以中文文本為準。 重要內容提示 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、 完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 公司負責人葛小波、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）尹磊保 證季度報告中財務信息的真實、準確、完整。 第三季度財務報 ...

公司业绩 - 公司2023年上半年经营业绩收入增长29.61%至2521.25亿元人民币[5] - 期间利润归属于本公司股东为2946.71亿元人民币，同比增长[5] - 加权平均净资产收益率为3.48%，较去年同期提升0.85个百分点[5] - 每股收益为0.21元人民币，同比增长40%[5] - 公司在全球经济复苏中发挥关键作用，预计中国经济增长将继续稳定推动全球经济增长[8] - 公司在应对全球经济增长压力方面采取积极措施，包括推动结构性改革、加强财政监管等[8] 资产负债 - 资产总额为860.59亿元人民币，较去年同期增长15.84%[7] - 负债总额为99.81亿元人民币，较去年同期下降7.56%[7] 证券市场 - 2023年上半年，证券市场行情回暖，主要指数呈现分化态势，股票、基金成交额同比增长[18] - 公司代理买卖证券业务净收入同比下降，市场占有率下降，客户总数增长[21] 股权融资业务 - 股权融资业务市场环境：2023年上半年，股票发行注册制改革全面落地，股一级市场整体发行节奏平稳，IPO和再融资发行数量同比略有上升，但融资规模有所下降，满足项目个数同比增加，募资金额人民币6,004.66亿元，同比下降12.87%[24] - 股权承销保荐业务详细情况：2023年上半年，首次公开发行承销金额为14.71亿元，发行数量为2单；再融资发行承销金额为15.88亿元，发行数量为2单；其他股权承销保荐合计承销金额为30.59亿元，发行数量为4单[28] 债券融资业务 - 債券融资业务市场环境：2023年上半年，国内債券市场发行融资规模稳步增长，信用債市场全面回暖，債券市场共发行各类債券人民币18.42万亿元，其中金融債券发行人民币7.15万亿元，信用类債券发行人民币8.76万亿元[30] - 債券承销业务详细情况：2023年上半年，企业債承销金额为10.70亿元，发行数量为2单；公司債承销金额为261.94亿元，发行数量为64单；地方政府債承销金额为5.70亿元，发行数量为13单；合计承销金额为278.34亿元，发行数量为80单[33] 资产管理业务 - 公司资产管理业务在2023年上半年受托资金规模达到人民币1114.33亿元，同比增长7.18%；业务收入达到人民币8001.66万元，同比增长9.33%[40] - 公募基金管理业务中，公募基金资产规模、集合资产管理计划资产规模、单一资产管理计划资产规模、专项资产管理计划资产规模分别为65.37亿元、166.47亿元、523.15亿元、359.34亿元[41] - 公司资产管理业务在2023年下半年展望中将继续提升客户开发能力和综合金融服务水平，加强内控合规及运营体系建设，推动资管子公司设立筹备[42] 融资融券业务 - 公司融资融券业务中，全市场融资融券余额达到人民币15884.97亿元，同比下降0.93%，其中融资余额为人民币14955.00亿元，融券余额为人民币929.97亿元[53] - 公司通过精准有效实施两融业务推广方案，重点拓展高净值客户及专业投资者，客户结构明显改善[54] - 公司信用账户开户总数达到728.37万户，同比增长6.20%[54] - 两融总授信额度人民币103.41亿元，同比增长7.87%[54] 股票质押式回购业务 - 公司股票质押式回购业务本金余额人民币32.66亿元，较去年底规模下降[57] - 投资类股票质押式回购业务余额人民币21.67亿元，同比下降19.94%[57] - 管理类股票质押式回购业务余额人民币9.41亿元，同比下降228.00%[57] - 公司将持续做好股票质押式回购业务信用风险管控，嚴选优质项目审慎开展增量业务[59] 投资策略 - 公司将加强市场研判，加大基本面研究力度，强化投研和风控体系建设，稳健开展股票投资业务[64] - 公司将加强投研深度、丰富策略类型，持续提升盈利能力及盈利的稳定性[66] 公司发展 - 公司将进一步以服务实体经济为本，成为以客户为中心的领先投资银行，为无锡及苏南地区经济社会发展做出贡献[68] 股权结构 - 截至2023年6月30日，国联集团持有公司股份48.60%，占已发行股份的57.61%[121] - 截至2023年6月30日，国联实业被视为持有公司股份9.43%[122] 合规与风险管理 - 公司建立了覆盖各类业务、各类风险、全流程的全面风险管理体系[94] - 公司全面风险管理架构包括董事会、高级管理层、风险管理部等四个层级[95] - 董事会对公司的风险管理负最终责任，推进風险文化建设，审批公司全面风险管理基本制度[96] - 公司高级管理层负责制定风险管理制度，建立全面

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何 部分內容所產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國成立的01股45份6 有限公司） （股份代號： ） 中期業績公告 2023 6 30 截至 年 月 日止六個月 國聯證券股份有限公司（「本公司」）董事（「董事」）會（「董事會」）謹此公佈本公司及其 2023 6 30 2023 子公司於截至 年 月 日止六個月的未經審核中期業績。本公告列載本公司 年中期報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則有關中期業績初步 2023 公告的相關規定。本公司將於適當時候向公司股東寄發 年中期報告，並可於香 www.hkexnews.hk www.glsc.com.cn 港聯合交易所有限公司的網站 及本公司的網站 查 閱。 承董事會命 國聯證券股份有限公司 葛小波 董事長 ...

财务表现 - 公司2023年第一季度營業收入为678,374,714.39元，同比增长6.66%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为207,346,319.54元，同比增长9.79%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为202,602,638.26元，同比增长9.25%[4] - 公司2023年第一季度基本每股收益为0.07元[4] - 公司2023年第一季度稀释每股收益为0.07元[4] - 公司2023年第一季度加权平均净资产收益率为1.22%，较上年同期增加0.08个百分点[4] - 公司2023年第一季度总资产为81,893,361,986.50元，较上年末增长10.10%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的所有者权益为17,278,636,632.59元，较上年末增长3.09%[4] - 公司2023年第一季度淨利潤為220.69億元，較2022年同期的318.71億元有所下降[23] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为96,334股[6] - 公司报告期末前十名股东持股情况中，无锡市国联发展（集团）有限公司持股最多，持股数量为543,901,329股，占比19.21%[7] - 公司股东总数为96,334户，其中股份登记股东98户[10] - 公司向特定对象发行股票事项已获得中国证监会批准，正在积极推进[11] 公司业务情况 - 公司收购中融基金管理有限公司75.5%股权，已获得相关批复[12] 资产状况 - 公司资产总计达到11,665,760,365.59元，较上一季度有所增长[13] - 公司金融投资达到34,829,740,227.07元，较上一季度有所增长[14] - 公司负债合计达到64,614,725,353.91元，较上一季度有所增长[15] 现金流量 - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为521,965,941.69元[24] - 公司2023年第一季度投资活动产生的现金流量净额为3,435,108,600.84元[24] - 公司2023年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为7,509,960,000.00元[25]

公司概况 - 公司股份代號为1456[1] - 公司年报2022已发布[1] - 公司名稱为國聯證券股份有限公司，股份代號为H01456[10] - 公司注册资本为人民币2831773168元，净资本为人民币163.59亿元[11] - 公司主要股东包括国联集团、国联信托、无锡电力等[3] - 公司持有国联通宝、国联创新、国联金融投资等公司的股权[4] - 公司持有华英证券、华光环能等公司的股权[5] - 公司通过Wind系统进行金融数据分析[6] - 公司业务涉及集合资产管理计划、直接投资业务、基金投顾等领域[7] 财务状况 - 2022年经营业绩为3930127千元，较上一年下降7.12%[13] - 2022年年度利润归属于本公司股东为1954599亿元，较上一年为亏损6854689亿元[13] - 2022年加权平均净资产收益率为4.62%，较上一年下降2.65个百分点[13] - 资产总额为57621443千元，较上一年增长16.27%[13] - 负债总额为10797281千元，较上一年下降3.45%[13] - 归属于本公司股东权益为2831773亿元，与上一年持平[13] - 资产负债率为73.64%，较上一年增加3.56个百分点[14] - 公司2022年资产总额达到743.82亿人民币，同比增长[16] - 公司2022年净资产为163.59亿人民币，较2021年末增长[18] - 公司2022年基本每股收益为0.27元，稀释每股收益为0.27元[15] - 公司2022年加权平均净资产收益率为73.64%[15] - 公司2022年资产负债率为5.92%[15] 业务表现 - 公司2022年經紀及財富管理業務收入同比下降[20] - 公司2022年投资银行业务收入同比下降[20] - 公司2022年资产管理及投资业务收入同比下降[20] - 公司2022年信用交易业务收入同比下降[20] - 公司2022年证券投资业务收入同比下降[20] - 公司2022年代理买卖证券业务净收入为人民币2424.6亿元，同比下降10.96%[24] - 公司金融产品销售额为人民币456.70亿元，同比增长122.61%[24] - 公司2022年管理的资产管理计划业务收入为2,485.10亿元，同比增长173.8%[47] - 公司2022年私募股权投资基金市场总体呈现持续增长趋势，募资总规模同比上升[49] 未来展望 - 公司2023年展望包括加强销售队伍和能力建设，提升线上服务能力，加快数字化转型，建立科技赋能生态体系，完善客户服务体系，推动基金投顾业务为基础的配置业务形成规模优势[26] 风险管理 - 公司市场风险主要来自权益投资业务、固定收益业务、股权衍生品业务等境内外金融市场业务[151] - 公司通过每日计算損益、敞口、基点、久期等指标对市场风险进行全面监测，建立了市场风险限额管理体系[152] - 公司通过内部信用评级体系对交易对手或发行人的信用级别进行评估，管理信用风险[154] - 公司建立了每日头寸管理和定期流动性分析机制，制定相应的融资计划，完善流动性风险日常管控机制[156] - 公司不断优化内控机制，开展操作风险识别和有效性评估工作，加强员工风险意识，防范信息系统故障造成的操作风险[159] - 公司通过合规监测、合规检查、合规审查、合规督导和合规培训等方式对公司运营中遇到的合规风险实施有效和全面的控制[161]