东海证券违规行为 - 东海证券被江苏证监局采取责令改正行政监管措施，总裁杨明遭警示[1] - 违规行为涉及多个方面，包括自营业务、固收业务、投行项目和投资价值研究报告[2] - 东海证券未建立有效制衡的风险管理运行机制，存在多业务风险管理不到位的问题[4] 券商监管趋严 - 监管对券商的监管明显趋严，多家券商被立案，华西证券被暂停保荐资格[3]