证监会指控金融公司 - 证监会对16家金融公司提出指控，指控它们未能妥善维护和保存电子通讯[1] - 公司员工使用“非官方渠道”通讯，如个人短信服务，讨论客户和业务交易[2] - 受罚公司包括多家知名金融机构，如U.S. Bancorp、Oppenheimer & Co. Inc.、Guggenheim Securities等[4] 证监会执法部门行动 - 证监会执法部门主任Gurbir S. Grewal表示，对这16家公司的行动是确保受监管实体遵守记录保存要求的努力的一部分[3] - Huntington Bank的较小罚款反映了其自愿自报和合作[5] - 证监会的行动旨在阻止金融公司通过未保存的渠道进行通讯，这一努力始于对JPMorgan Securities的罚款[6]