核心事件 - S&G Wealth Partners的财务顾问加入LPL Financial的经纪自营商、注册投资顾问和托管平台 他们管理着约1.65亿美元资产 [1] S&G Wealth Partners相关情况 - 公司位于亚利桑那州坦佩 由Scott Garber和Marcus Seiter领导 Nicole Kennedy提供支持 且后者明年1月将成为合伙人 顾问们都有超20年金融服务行业经验 [2] - Garber从小学教师起步 专注于金融教育、财富管理和帮助客户为退休储蓄 Seiter有法律学位 除资产管理外还负责公司的遗产规划 [2] - 公司致力于为客户提供个性化建议 帮助客户做出明智的财务决策 使命是帮助客户充分利用辛勤工作的回报 围绕着财富的建立、维持和向下一代轻松分配 [3] - 为寻求更好的技术和更多资源 团队进行了尽职调查后选择加入LPL Financial [3] LPL Financial相关情况 - 公司声誉良好 提供强大的技术、全面的资源和个性化支持 加入LPL可提升业务水平 提供更高水平服务 过渡团队的专业支持让转移比预期轻松 [4] - LPL Financial Holdings Inc (Nasdaq: LPLA)秉持为顾问和机构服务的原则 是所服务市场的领导者 为超2.3万名金融顾问提供服务 包括约1000家机构和约580家注册投资顾问公司的顾问 [5] - 公司坚守顾问中介模式 认为美国人应得到金融专业人士的个性化指导 在LPL 顾问和机构领导者有选择商业模式、服务和技术资源的自由 可灵活开展业务 自由管理客户关系 [5] 其他相关情况 - 证券和咨询服务通过LPL提供 保险产品通过LPL或其附属公司提供 [6] - 文中“金融顾问”和“顾问”指与LPL Financial有关的注册代表和/或投资顾问代表 [7]