以下文章来源于创业板观察 ，作者林坚 创业板观察. 创业板观察致力于发布深交所创业板的市场发展、政策变化、监管导向、上市企业动态等的及时信息，提 供有价值的市场资讯。 证券从业人员违规炒股再现严监管,北京证监局同日开出批量罚单。 9月14日，北京证监局公布2则罚单，其一是对寇玥等20人出具警示函，其二是对庄江斌采取出 具监管谈话行政监管措施，处罚事由 均是上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。 关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定 【字号: 大 中 小】 号 号 (8) + 日期:2024-09-14 来源: 寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦同、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、李显明、杨小丽、付梦洁、丰 华容、张释文、蒋浩俊: 经查,你们作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。 上述行为违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办 法》(证监会令第133号)第十条第二款或《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。 根据《证券公司合规管理试行 ...