文章核心观点 - 中国证券业协会正在修订《证券公司全面风险管理规范》,从制度层面对重点问题和重点领域进行总体规范 [1] - 修订稿主要包括三方面内容:1)优化规范架构,完善框架结构;2)根据行业变化新增风险管理相关要求;3)进一步具体化风险管理重点条款,增强可操作性 [1] - 中证协还起草了《证券公司市场风险管理指引》,明确市场风险管理的总体原则、主要环节及要求、限额管理要求,以及系统及数据管理要求 [2] 规范架构优化 - 将规范调整划分成9个章节,新增"风险偏好及指标体系""子公司风险管理"和"专项领域的风险管理"等章节 [1] - 对上述新增章节的内容进行细化和强化,以规范和加强相关领域的风险管理 [1] 新增风险管理要求 - 增加全面风险管理的目标、基本原则、高级管理人员风险管理职责、金融数据安全等内容 [1] - 对风险偏好、风险指标体系、子公司风险管理、同一业务/客户管理、表外/场外业务风险管理等方面增加相应条款 [1] 重点条款具体化 - 对风险文化、风险管理组织架构、风险管理流程、绩效考核、新业务管理等内容进行补充完善,提升指导作用 [1] - 针对"风险管理职责分工"和"子公司风险管理"等行业关注的难点条款,进行更为详细的规范说明 [1]