以下文章来源于创业板观察 ，作者封其娟 创业板观察 . 创业板观察致力于发布深交所创业板的市场发展、政策变化、监管导向、上市企业动态等的及时信息，提 供有价值的市场资讯。 作为券商私募子公司中的"排头兵"，中金资本最近收到了北京监管局的罚单。 据该局最新披露， 中金资本已被采取出具警示函的行政监管措施 ，并指出公司应引以为戒，认 真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强合规管理，切实提升依法展业水平。 关于对中金资本运营有限公司采取出具警示函行政监管措施的准 在在未为管理的中金棋泓l上海搬权投资中心(有限合伙)(以下简称中金祺泓)等私募基金办理基金备案手段 行相关风险揭示;中金祺泓《合伙协议》未严格按照要求明确核心投资人员或团队、估值定价依据、应急 企业管理人情况及管理人的权利、义务等信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八 监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6 辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 经查， 中金资本主要存在三类违规情形： 一）未为管理的中金棋泓（上海）股权投 ...