公司概况 - 公司2023年度财务报告经过审计，财务报告真实、准确、完整[4] - 公司2023年度财务报告显示，公司实现了稳健的发展，为长远发展奠定了基础[4] - 公司2023年度财务报告中提到了公司的新愿景和使命，致力于成为覆盖全生命周期和多层次风险偏好的金融服务商[4] - 公司2023年度财务报告中展望未来，公司将继续深入贯彻党的二十大精神，积极服务和融入新发展格局，抓住历史机遇[4] - 公司名称为恒泰证券股份有限公司，英文名为H ENGTAI SECURITIES CO., LTD[15] - 公司注册资本为人民币2,604,567,412元，净资本为人民币6,384,044,749.38元[16] - 公司拥有多项国内业务资格，包括证券期货业务许可证、证券投资活动相关的财务顾问资格等[16] - 公司前身为内蒙古自治区证券公司，1992年由中国人民银行内蒙古分行组建[19] - 公司注册资本由人民币94,000,000元增至人民币655,569,950元[20] - 公司注册资本增至人民币2,006,247,412元[21] - 公司注册资本增至人民币2,194,707,412元，收购长财证券经纪有限公司成为全资子公司[22] - 公司收购上海永大期货经纪有限公司，注册资本从1亿元增至1.25亿元[23] - 公司持有恒泰期货80%股权，恒泰资本持有20%股权[24] - 恒泰资本注册资本由2亿元增至10亿元，再增至15亿元，后变更为12亿元[25] - 公司受让新华基金43.75%股权，成为第二大股东[26] - 公司境外发行股份在香港联交所主板上市，股票代码01476[27] - 公司持有新华基金58.62%股权，成为非全资控股子公司[26] 财务数据 - 公司2023年度经营业绩数据显示，收入及其他收益为2,513,314千元，较上一年下降7.78%，除税前利润为16,665千元，年度利润归属于公司普通股股东为64,145千元[35] - 公司资产总额为31,202,650千元，较上一年增长0.58%，负债总额为23,012,586千元，应付经纪业务客户账款为10,510,125千元[36] - 公司2023年度收入及其他收益为2,513,314千元，2022年度为2,725,455千元，2021年度为3,824,610千元[39] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为0.80%，2022年度为-14.86%，2021年度为3.04%[40] - 公司2023年度基本每股收益为0.02元，2022年度为-0.49元，2021年度为0.11元[40] - 公司报告期内实现收入及其他收益人民币2,513.31百万元，较2022年下降7.78%；实现净利润人民币12.16百万元，较2022年增长100.81%[46] - 公司报告期内經紀及財富管理业务实现收入及其他收益人民币1,501.49百万元，较2022年下降12.74%[47] - 公司报告期内新开户26.79万户，客户总数达到376.98万户，较2022年末增长7.80%；客户托管资产总额为人民币149,705.33百万元，较2022年末减少3.81%；股基交易额为人民币1,843,760.96百万元，较2022年减少14.25%；股基市占率为0.38%，较2022年减少11.37%[49] 业务展望 - 公司2024年展望：将紧抓市场行情机会及业务转型机遇，不断适应市场发展变化，强化组织创新、机制创新、模式创新和科技赋能，优化拓展获客渠道合作机制，深度挖掘目标客群需求，深入贯彻以客户为中心的经营理念和帮助客户实现资产保值增值的经营宗旨，有效推动财富管理转型[50] - 恒泰期货2024年展望：将夯实经纪业务基本盘，聚焦金融机构、培育产业机构、拓展互联网金融业务，提升经纪业务利润水平；稳中求进，合规先行，加强创新业务学习积累，为后续业务开展创造有力保障，全面提升发展质效[52] - 公司2024年展望：将深化买方财富管理业务思维，通过加强金融科技赋能，构建完善的恒泰金融产品服务体系，通过零售、机构业务双轮驱动，精准地向客户提供全方位的财富管理服务[54] 风险管理 - 公司对信用风险主要来自融资融券、股票质押式回购等融资类业务，通过内部信用评级系统、盯市等方式进行管理[145][146] - 公司对市场风险主要来自自营业务，通过限额管理、逐日盯市、压力测试等措施进行管理[147][148] - 公司对流动性风险主要通过监控流动性覆盖率、净稳定资金率等指标，进行流动性风险控制[149] - 公司对合规风险通过合规审查、监控、检查、监督及培训进行管理[150] - 公司对操作风险通过风险与控制自我评估、损失数据收集、关键风险指标监控等手段进行管理[151] - 公司对声誉风险通过建立完善的声誉风险管理制度及流程，动态监测各类声誉风险事件的演变和发展[152] - 公司积极落实《证券公司全面风险管理规范》要求，持续完