现金及财务状况 - 2024年9月30日现金及现金等价物为2950美元2023年12月31日为16522美元[4] - 2024年9月30日现金及现金等价物约300万美元[14] - 2024年前九个月运营活动现金净流出1160万美元2023年为现金流入220万美元[14] - 截至2024年9月30日公司现金和现金等价物约为300万美元 流动负债为710万美元 营运资金赤字为290万美元[97] 营收与运营情况 - 2024年三季度产品销售未给出数据2023年为25000美元2024年前三季度未给出数据2023年为25000美元[6] - 2024年和2023年公司未开展商业运营无营收[88] - 2024年9月30日和2023年的三个月和九个月期间未产生收入[27] - 公司尚未从商业运营中产生收入且预计在可预见未来继续亏损[14] - 公司尚未从商业运营中产生收入 预计在可预见的未来将继续亏损[97] 成本费用相关 - 2024年三季度植物运营成本为1617美元2023年为1770美元2024年前三季度为6198美元2023年为4316美元[6] - 2024年三季度研发成本为398美元2023年为389美元2024年前三季度为1349美元2023年为1359美元[6] - 2024年三季度管理费用为2748美元2023年为2815美元2024年前三季度为9170美元2023年为8670美元[6] - 2024年前三季度植物运营成本为6198000美元2023年同期为4316000美元[6] - 2024年前三季度研发成本为1349000美元2023年同期为1359000美元[6] - 2024年前三季度一般管理费用为9170000美元2023年同期为8670000美元[6] - 2024年前三季度运营总费用为17165000美元2023年同期为14322000美元[6] 盈利与亏损情况 - 2024年三季度运营亏损5211美元2023年为4949美元2024年前三季度运营亏损17165美元2023年为14297美元[6] - 2024年三季度净亏损5210美元2023年为4547美元2024年前三季度净亏损17112美元2023年为13912美元[6] - 2024年第三季度净亏损5,210美元[8] - 2023年净亏损17,112美元[8] - 2022年净亏损13,912美元[8] - 2023年6月30日前净亏损4,547美元[8] - 2024年前九个月净亏损1710万美元2023年为1390万美元[14] 股权相关 - 2024年9月30日普通股为6,826,572股金额为7美元 累计赤字为240,327美元[8] - 2023年12月31日普通股为5,394,005股金额为5美元 累计赤字为223,215美元[8] - 2023年9月30日普通股为5,388,589股金额为5美元 累计赤字为213,189美元[8] - 2022年12月31日普通股为3,974,088股金额为4美元 累计赤字为199,277美元[8] - 2023年6月30日普通股为4,175,372股金额为4美元 累计赤字为208,642美元[8] - 2024年9个月期间公司为多种用途发行不同数量普通股如为RSUs向管理层和员工发行129857股[50] - 2024年5月公司以每股7.8美元完成1006250股普通股公开发行净收益730万美元[53] - 2023年7月公司完成909650股普通股公开发行净收益1830万美元[57] - 2019年股票激励计划2024年5月23日新增475000股普通股授权共1400000股可发行2024年9月30日剩余570743股可用于未来授予[64] - 2024年各季度授予不同数量RSUs及对应价值如第一季度授予5576个RSUs价值60000美元[65][66][67] - 2024年9个月期间公司为多种情况发行普通股如为咨询服务发行20111股[51] - 2024年11月4日公司实施1 - for - 20的普通股反向拆分[70] - 2024年11月5日公司进行了1比20的合股操作[75] 资产与负债情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日库存分别为33万美元和92.9万美元[34] - 2024年9月30日和2023年12月31日其他资产分别为754万美元和467.3万美元[38] - 2024年9月30日和2023年12月31日应计费用分别为231.4万美元和246.7万美元[41] - 2024年9月30日公司有两个设备融资租赁和两个房地产经营租赁[42] - 截至2024年9月30日经营租赁负债为609万美元融资租赁负债为197万美元[47] - 公司当前负债710万美元包含一笔约300万美元的应付票据于2025年2月1日到期[14] - 公司当前负债710万美元包含2025年2月1日到期应付Summit Investment Services, LLC约300万美元的票据[97] 公司业务发展 - 公司在铅市场重点为铅酸电池回收技术提供设备和授权[13] - 公司在锂市场重点为运营锂电池回收设施及授权[13] - 2019年公司的示范精炼厂以商业量产水平运营，每周7天每天24小时持续生产超35000个精炼锭[77] - 2022年上半年公司宣布能够从锂离子电池黑块中回收铜、氢氧化锂、镍和钴[80] - 2022年12月公司完成设备安装并开始运营其首个锂离子电池回收设施[81] - 2023年1月公司使用待批专利锂水精炼工艺从锂电池回收中首次回收金属[81] - 2023年2月公司收购了5英亩的回收园区，完全开发后每年将使用专有技术处理多达10000吨锂离子电池材料[83] - 2024年上半年公司在商业锂水精炼厂一期建设方面取得重大进展[83] 财务风险与展望 - 公司认为没有足够资本维持至少未来12个月运营[15] - 公司将需要筹集额外资本来维持运营但资源的可用性和获取途径并不确定[15] - 管理层认为公司持续经营能力存在重大疑虑[15] - 公司需要通过股权或债务融资和/或降低运营成本来改善流动性状况以满足未来12个月的流动性需求[97] - 公司管理层正在努力增加流动性 筹集资金和发展业务[97] 其他财务数据 - 2024年三季度处置固定资产等的损失为448美元2023年无2024年前三季度为448美元2023年为收益23美元[6] - 2024年三季度利息支出83美元2023年为87美元2024年前三季度为273美元2023年为518美元[6] - 2024年三季度利息及其他收入84美元2023年为489美元2024年前三季度为329美元2023年为903美元[6] - 2024年9月30日和2023年9月30日的三个月内公司的物业厂房和设备折旧费用分别为22.9万美元和25.4万美元[37] - 2024年9月30日和2023年9月30日的九个月内公司的物业厂房和设备折旧费用分别为68.2万美元和59.1万美元[37] - 2024年2月1日公司子公司从Summit Investment Services, LLC获得300万美元贷款年利率9.5%[48] - 2024年9个月期间股票补偿费用在不同项目的分配情况如工厂运营28美元[63] - 2024年9月30日和2023年9月30日不同项目股票补偿费用对比如研究与开发成本分别为6美元和8美元[63] - 2024年第三季度和前九个月利息和其他收入分别为84000美元和329000美元 相比2023年同期分别减少405000美元和574000美元[94] - 2024年9月30日公司总资产为2850万美元[96] - 2024年前九个月经营活动使用的净现金为1163.7万美元，2023年同期经营活动提供的净现金为222.2万美元[99][100] - 2024年前九个月投资活动使用的净现金为1106.2万美元，2023年同期为629.4万美元[99][101] - 2024年前九个月融资活动提供的净现金为912.7万美元，2023年同期为2258.8万美元[99][102] - 公司面临诉讼和索赔，但目前无对业务等有重大不利影响的法律程序[69]