财报涵盖期间与主体 - 财报涵盖Innventure前身Innventure LLC及其子公司截至2024年9月30日和2023年12月31日以及2024年和2023年的三个和九个月的财务状况和运营结果[13] - 公司总部位于佛罗里达州奥兰多是一家原创平台公司[49] 主要收入来源与现金获取 - Innventure主要收入未来将通过子公司以及AeroFlexx和Accelsius获得且依赖子公司获取现金[16] - 公司预期主要收入将来自子公司、AeroFlexx和Accelsius，依赖子公司获取现金[16] 业务面临风险 - Innventure可能无法成功从跨国公司获取突破性技术解决方案的许可或收购机会[17] - Innventure或其子公司若无法满足跨国公司合作伙伴要求或产生分歧关系可能恶化[18] - Innventure可能无法获得额外融资以支持业务运营和增长[18] - WTI设施可能损害Innventure及其子公司的财务和运营灵活性[19] - 公司业务面临多种风险，如无法从跨国公司获取技术许可或收购机会、子公司可能无法盈利等[16][17] 与Yorkville的SEPA相关 - 无法预测Innventure在与Yorkville的SEPA下将出售的股票数量及所得总收益[19] - 无法预测公司将在与Yorkville的SEPA下出售的实际股份数量或销售产生的实际总收益[19] - 2023年10月24日Holdco与Yorkville签订了7.5万美元的备用股权购买协议（SEPA），Holdco已支付25美元结构费和375美元承诺费[148] - SEPA于2027年11月1日或Yorkville支付达7.5万美元承诺金额中较早者自动终止，Holdco尚未依据SEPA向Yorkville出售股份[151] - Holdco每次书面通知Yorkville的预支金额最高为1万美元或前五日总日交易量两者中的较大者[149] - 预支普通股股价由普通股市场价格乘以适用定价期内日成交量加权平均价（VWAP）的95%或连续三个交易日最低日VWAP的97%确定[149] 内部财务报告控制 - Innventure LLC已识别出财务报告内部控制的重大弱点[25] - 公司存在内部财务报告控制方面的重大弱点，可能影响财务报表准确性[25] 股价相关 - 公司股价可能高度波动，未来股票销售可能压低股价[21] 2024年前三季度收支情况 - 2024年前三季度管理费用收入为669000美元2023年同期为668000美元[37] - 2024年前三季度咨询收入为0 2023年同期为225000美元[37] - 2024年前三季度产品销售为95000美元2023年同期为0[37] - 2024年前三季度总营收为764000美元2023年同期为893000美元[37] - 2024年前三季度运营总支出为36256000美元2023年同期为14601000美元[37] - 2024年前三季度运营亏损为35492000美元2023年同期为13708000美元[37] - 2024年前三季度净亏损为26481000美元2023年同期为17951000美元[37] - 2024年9月30日Class A单位持有者净亏损为29010000美元[37] 2023年前三季度现金流情况 - 2023年前三季度净亏损1795.1万美元[45] - 2023年前三季度经营活动现金净流出1213.6万美元[45] - 2023年前三季度投资活动现金净流出159.5万美元[45] - 2023年前三季度融资活动现金净流入1032.5万美元[45] 2024年九个月内特定收支情况 - 2024年九个月内现金支付利息107万美元[46] - 2024年九个月内可赎回单位增值至赎回价值为1195万美元[46] - 2023年九个月内可赎回单位增值至赎回价值为223.7万美元[46] 业务合并相关 - 2023年10月2日公司进行业务合并并初步视为反向资本重组[50] 营运资金与运营规模 - 公司若无法获取额外营运资金将大幅削减运营规模[57] 投资情况 - 2024年9月30日权益法投资为5704千美元2023年12月31日为4482千美元[63] - 2024年9月30日交易所交易投资为18917千美元2023年12月31日为9685千美元[63] - 2024年9月30日债务证券投资为7738千美元2023年12月31日无此项投资[63] - 2024年9月30日对AeroFlexx的权益法投资记录为721美元2023年12月31日为1570美元[65] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，长期票据应计利息分别为无和634美元[81] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，未摊销折扣分别为无和2,133美元[92] - 截至2024年9月30日，库存为2,824美元（2023年12月31日为无）[94] - 截至2024年9月30日，公司固定资产净值为1,227美元，2023年12月31日为637美元[95] 票据相关操作 - 2024年9月30日结束的九个月内，本金总额396美元的票据持有人将其转换为40,829个B类优先股单位2023年同期本金总额100美元转换为10,310个单位[83] - 2024年9月30日结束的九个月内，公司将本金为122美元和421美元的票据分别延长一年，利率从9%和12%调整为12%和15%2023年同期本金为772美元和616美元的票据有类似操作[84] - 2024年9月30日和2023年9月30日结束的三个月内，系列1本票利息支出分别约为39美元和82美元九个月内分别约为138美元和246美元[84] - 2024年8月20日，公司与两方关联方签订无担保本票，本金分别为10,000美元和2,000美元[85] B类和B - 1类优先股情况 - B类和B - 1类优先股持有者截至2024年9月30日未收回优先股回报分别累计达4,743美元和359美元2023年12月31日分别为2,555美元和210美元[97] - 2024年9月30日结束的九个月内公司收到13,932美元现金并发行1,437,868个新B类优先股单位2023年同期收到8,771美元现金发行904,375个单位[98] - B类优先股股息年累积率为清算优先股的8.0%[130] ESG基金相关收支 - 公司与ESG基金相关的未报销费用在2024年第三季度为11美元2023年同期为30美元九个月截至2024年9月30日为46美元2023年同期为39美元[105] - 公司从ESG基金赚取的管理费用在2024年第三季度为195美元203年同期为198美元九个月截至2024年9月30日为588美元203年同期为592美元[106] 不同时期企业业务营收与净亏损 - 公司2024年第三季度企业业务营收249美元技术业务营收95美元综合营收317美元[114] - 公司2023年第三季度企业业务营收301美元技术业务营收无综合营收274美元[114] - 公司2024年九个月企业业务营收750美元技术业务营收95美元综合营收764美元[114] - 公司2023年九个月企业业务营收947美元技术业务营收无综合营收893美元[114] - 公司2024年9月30日总资产为55731美元2023年12月31日为21564美元[115] - 公司2024年第三季度企业业务净亏损1857美元技术业务净亏损5784美元综合净亏损7641美元[114] - 公司2023年第三季度企业业务净亏损15217美元技术业务净亏损3699美元综合净亏损18916美元[114] - 公司2024年九个月企业业务净亏损10260美元技术业务净亏损16221美元综合净亏损26481美元[114] 特定日期股权交易情况 - 2024年9月30日Learn CW股东赎回8310747股A类普通股总价91721美元[123] - 截止日Holdco偿还Learn CW应付账款和应计费用等共20354美元[124] - 截止日Holdco发行1102000股B类优先股总价11020美元[125] 近期其他财务操作 - 2024年10月2日Innventure LLC 213533单位员工股权加速归属产生234美元额外补偿费用[131] - 公司出售331006个Accelsius A类单位收益约4030美元[132] - 公司向AeroFlexx预支925美元[132] - 公司与WTI签订贷款协议最高可贷50000美元尚未支取[132] - 2024年10月2日公司发行B类优先股向Ducera支付现金441美元和价值441美元的认股权证[138] - 公司与Grail签订协议支付600美元现金和3000美元优先股成功费[140] 会计准则相关 - 公司目前正在评估ASU 2023 - 07对其分部披露的影响[60] - 2024年1月1日采用ASU 2022 - 03对合并财务报表无重大影响[59] 持续经营假设 - 公司编制合并财务报表假设公司在报表发布后一年内持续经营但存在重大疑虑且报表未反映相关调整[58]