公司业务与服务 - 公司通过多种品牌提供服务和产品[10] - 公司业务通过子公司开展包括专业投资经理[18] - 公司为全球零售、机构和高净值投资者提供服务[12] - 公司专业投资经理提供多种服务和产品[23] - 公司通过多种方式在全球推广其能力[24] - 公司部分专业投资经理为零售单独管理账户项目提供服务[28] - 公司大部分营收和收入源于向全球投资者提供投资管理及相关服务[96] 资产管理规模（AUM） - 截至2024年9月30日公司资产管理规模（AUM）超1.6万亿美元[11] - 按资产类别和产品类型划分的AUM情况，如股票类为632.1亿美元占38%等[21] - 2024年9月30日总资产管理规模为16786亿美元，较2023年9月30日增长22%[199] - 2024财年股权类平均资产管理规模较2023财年增长25%[208] - 2024财年固定收益类平均资产管理规模较2023财年增长9%[208] - 2024财年多资产类平均资产管理规模较2023财年增长12%[208] - 2024财年现金管理类平均资产管理规模较2023财年下降7%[208] 投资管理费用 - 公司投资管理费用基于AUM的一定比例并因多种因素而变化[21] - 公司基金的投资管理费用结构会定期审查[27] 销售与分销费用 - 公司通过与基金的分销协议分销共同基金来赚取销售和分销费用，费用包含前期销售佣金和持续分销费用，会随总销售额、单笔交易规模、不同资产类别和投资者类型之间的销售组合而变化[34] - 公司的美国共同基金大多采用12b - 1计划，该计划允许基金向公司支付营销等服务费用，计划为期一年且需每年批准，可被终止[36] - 公司将销售和分销费用支付给销售基金的金融顾问和中介，美国共同基金的分销协议规定公司向合格的经纪自营商等支付佣金费用[37] 股东服务费用 - 公司通过自身或第三方提供股东服务，股东服务费用主要基于合同利润率或资产管理规模（AUM）的一定比例以及股东账户的交易数量或股东账户数量[39] 行业竞争 - 金融服务行业竞争激烈，公司面临来自众多机构的竞争，竞争基于多种因素[40] - 竞争可能导致公司产品销售减少市场份额下降[123] 第三方相关风险 - 公司主要通过第三方销售基金，无法控制第三方给客户的投资建议，第三方可能推荐竞品[41] - 依赖第三方分销销售渠道面临多种风险[125] - 第三方供应商问题可能损害公司业务[131] 监管情况 - 公司受广泛监管，包括美国联邦和州、国际的各种法规，法规不断变化带来不确定性[45] - 美国的监管改革可能增加公司的报告、披露和合规义务，如FTC的并购规则变更、SEC的网络安全披露要求等[53][54] - 可持续投资、ESG和气候相关披露受监管关注，美国SEC有相关规则且面临法律挑战，各州也有相关法规[55] - 隐私和数据保护受监管重视，公司受多种隐私和数据保护法律法规影响[57] - 美国金融稳定监督委员会（FSOC）可能指定某些非银行金融公司为系统重要性金融机构（SIFI），受美联储监管[58] - 2020年10月美国证交会（SEC）采用新规则管理特定注册投资公司衍生品使用，2022年8月生效[59] - 美国劳工部（DOL）2024年修订信托规则，扩大“投资建议受托人”定义并增加限制和要求[60] - 2023年5月SEC采用Form PF修正案，大型对冲基金顾问需当前和季度报告，2023年11月生效部分条款[61] - 2023年7月SEC采用货币市场基金新规则，2024年10月逐步实施[62] - 2023年9月SEC采用基金“名称规则”修正案，2025年12月生效[64] - 经济合作与发展组织关注经济数字化税收挑战，或影响公司有效税率[65] - 卢森堡金融监管委员会（CSSF）监管公司在卢森堡的大量活动[67] - 英国金融行为监管局（FCA）监管公司部分子公司，公司需审查可持续性披露要求以符合2024年12月截止日期[69] - 2018年修订的欧盟金融工具市场指令（MiFID II）规范投资服务和活动[71] - 公司受广泛复杂且多变的法律法规监管[147] - 公司可能受新法规或法规解释变更的不利影响[149] - 监管改革可能增加合规成本影响业务[150] - 欧盟的GDPR合规失败可能导致高额罚款最高达全球年收入的4%[155] - 公司在高度监管行业运营面临多种监管相关风险包括调查诉讼等可能影响财务结果[162] 业务风险 - 公司AUM的数量和组合可能出现大幅波动向低收费产品转变可能影响营收和收入[98] - 公司产品投资表现不佳可能减少AUM或影响销售进而影响营收和收入[102] - 公司声誉受损可能影响营收和收入[104] - 传染病爆发和传播会对公司业务产生不利影响[105] - 公司战略交易可能面临风险包括找不到合适对象或资源不足等[107] - 公司业务运营复杂操作不当或违反规定会影响营收[109] - 公司未能建立足够的控制和风险管理政策会影响全球运营等[111] - 公司营收依赖投资管理协议若协议终止营收可能受影响[110] - 公司在多个国家开展业务面临风险及潜在成本费用[114] - 国际业务增长近期会增加费用和资本成本[115] - 非美国司法管辖区监管政策或法律变化可能影响公司业务[116] - 汇率波动影响公司非美国业务财务结果[118] - 基准指数替换可能给公司带来多种风险[120] - 资产管理行业变革压力影响公司业务[122] - 公司依赖多种技术系统、第三方服务等开展业务，面临多种风险如系统故障、数据安全等[137] - 技术系统相关问题可能导致多种严重后果如财务损失、声誉损害等[138] - 公司依赖关键人员，人员流失可能影响财务状况[143] - 公司获取现金能力受多种因素影响如资产市值、现金流等[144] - 公司依赖子公司盈利，子公司无义务为公司偿债[146] - 公司有合同义务可能面临对第三方的赔偿成本和责任[163] - 未能保护知识产权可能对公司业务产生负面影响[164] 网络安全 - 公司有网络安全计划涵盖识别保护检测分析响应恢复教育意识等方面[167] - 公司董事会负责监督网络安全风险管理计划[173] - 2024财年公司未察觉有网络安全威胁或事件对公司产生重大影响但仍面临风险[175] 公司运营设施 - 公司全球运营使用自有和租赁设施组合[176] - 公司列出多处自有房产及租赁情况包括面积和租给第三方的面积[177] 公司人员信息 - 介绍公司多位高管姓名年龄职位等信息[181 - 188] - 部分高管存在家族关系[189] 公司财务数据 - 2024财年运营收入为84.78亿美元，2023财年为78.494亿美元，增长8%[204] - 2024财年净收入为4.648亿美元，2023财年为8.828亿美元，下降47%[204] - 2024年1月1日收购Putnam Investments[200] - 2024年7 - 9月分别回购股票数量为766410股、2740416股、1388446股[192] - 截至2024年10月31日普通股股东数量为2353名[191]