资产管理规模 - 2024年9月30日管理的总资产约为15亿美元，较2023年9月30日的18亿美元减少2.089亿美元[21] - 2024年9月30日结束的三个月平均管理资产为15亿美元，2023年同期为21亿美元[21] 管理费率与收益 - 2024年9月30日结束的三个月年化平均投资管理费率为0.62%，2023年同期为0.64%[125] - 2024年9月30日结束的三个月公司录得净收入31.5万美元（每股0.02美元），2023年同期净亏损17.6万美元（每股 - 0.01美元）[129] 营业收入与营业费用 - 2024年9月30日结束的三个月综合营业收入较2023年同期减少100万美元降幅31.2%[130] - 2024年9月30日结束的三个月综合营业费用较2023年同期减少20.2万美元降幅6.9%[130] 其他收入与税收 - 2024年9月30日结束的三个月综合其他收入为99.5万美元，2023年同期亏损45.6万美元[131] - 2024年9月30日结束的三个月税收支出为12.1万美元，2023年同期税收收益为6.5万美元[132] 营运资本与信贷额度 - 2024年9月30日公司净营运资本约为3820万美元，较2024年6月30日增长0.2%[134] - 公司有100万美元信贷额度可用于营运资金，2024年9月30日尚未使用[136] 合同续期 - 公司与USGIF的投资咨询及相关合同已续期至2025年9月美国ETF的咨询协议已续期至2025年7月[137] 可用资金 - 约3850万美元的现金和证券可用于资助当前活动[138] USGIF咨询费 - 2024年9月30日止的三个月和2023年相比 公司的USGIF基本咨询费分别减少10.3万美元和11.2万美元[144] - USGIF咨询费包含基本管理费和绩效费 绩效调整在2024财年第四季度开始逐步取消 2025财年第四季度停止[143] 资产公允价值与市场风险 - 公司综合资产负债表中的大量资产公允价值受市场风险影响 主要与股票价格和外汇汇率有关[145] - 截至2024年9月30日 交易证券公允价值为11166千美元 假设市场价格上涨25% 估计公允价值为13958千美元 净估计收益为2205千美元 假设市场价格下跌25% 估计公允价值为8375千美元 净估计损失为2205千美元[149] - 嵌入式衍生品公允价值为7美元 假设市场价格上涨25% 估计公允价值为9美元 净估计收益为1美元 假设市场价格下跌25% 估计公允价值为5美元 净估计损失为1美元[149] 利率波动影响 - 利率波动会影响公司债务证券价值 进而影响综合财务状况[152] 汇率变动影响 - 部分现金和公司投资以外币（主要是加元）持有 汇率不利变动会降低其价值[153] 加密货币风险 - 公司通过投资与加密货币行业相关的证券间接暴露于加密货币风险[154] - 公司无直接投资加密货币的打算但间接涉足[154] - 加密货币不受政府企业等主体支持[154] - 加密货币交易市场常缺乏监管[154] - 加密货币价值波动大且可能骤降至零[155] - 多种因素可导致加密货币价值波动[155]