财务状况和经营情况 - 公司在2024年9月30日的三个月和九个月期间的总运营费用分别为6,602千美元和21,180千美元[13] - 公司在2024年9月30日的三个月和九个月期间的净亏损分别为6,481千美元和17,550千美元[13] - 公司在2024年9月30日的现金及现金等价物余额为14,144千美元[15] - 公司在2024年9月30日的股东权益总额为14,144千美元[15] - 公司在2024年9月30日的三个月和九个月期间的研发费用分别为2,787千美元和9,971千美元[13] - 公司在2024年9月30日的三个月和九个月期间的一般及行政费用分别为3,815千美元和11,209千美元[13] - 公司在2024年9月30日的三个月和九个月期间的利息收入分别为396千美元和1,424千美元[13] - 公司在2024年9月30日的三个月和九个月期间的其他综合收益(损失)分别为74千美元和63千美元[13] - 公司在2024年9月30日的三个月和九个月期间的每股基本和稀释净亏损分别为0.38美元和1.04美元[13] - 公司在2024年9月30日的加权平均股数分别为16,849,283股和16,816,706股[13] - 公司截至2024年9月30日的现金、现金等价物和有价证券总额为29.0百万美元[24] - 公司预计截至2024年9月30日的现金、现金等价物和有价证券不足以支持其当前的业务计划和相关的经营支出需求至少12个月[24] - 公司计划通过筹集额外资本来解决这一情况并维持其持续经营[24] - 公司的未来生存能力取决于其筹集额外资本以维持其经营的能力[24] 现金流和资产负债情况 - 公司的现金等价物包括7.144百万美元的货币市场基金[34] - 公司的短期有价证券包括14.633百万美元的美国国债和5.506百万美元的美国政府债务证券[34] - 公司有3.506百万美元的认股权证负债[34] - 公司的经营活动产生的净现金流出分别为15.0百万美元和29.5百万美元[1] - 公司的投资活动产生的净现金流入分别为3.987百万美元和45.381百万美元[1] - 公司持有现金等价物和短期有价证券合计40.15亿美元[35] - 公司估计其货币市场基金、美国国债和美国政府债务证券的公允价值[35] - 公司将2023年11月发行的认股权证作为负债记录在资产负债表上[39,40,41] - 公司持有的认股权证于2024年9月30日的公允价值为3.51亿美元[43] - 公司持有的可供出售的有价证券中没有个别证券在12个月或更长时间内处于未实现亏损状态[45] 租赁和资本运作 - 公司于2019年2月签订了一项为期10年的租赁协议,租赁位于南旧金山的办公室和实验室空间[46,47] - 公司于2021年6月和2022年5月分别与Freenome Holdings, Inc.和Initial Therapeutics, Inc.签订了部分场地的转租协议[49,50] - 公司与Initial Therapeutics签订了租赁合同,额外租赁17,000平方英尺的办公空间,租期从2023年10月1日开始至2026年6月30日[51] - 公司未来5年的租赁付款总额为28,551,000美元,其中包括利息4,121,000美元[54] - 公司与GT Biopharma签订了4,500平方英尺的分租合同,租期从2023年10月6日至2024年6月30日[54] - 公司发行了6,428,571股普通股和6,428,572份认股权证,募集资金4,500万美元,扣除费用后净筹资额约4,170万美元[59] - 公司与部分认股权证持有人达成行权协议,以2.045美元的价格行权2,143,000份认股权证,并发行新的认股权证[64][65] - 公司确认新发行的认股权证为负债,后续公允价值变动计入损益表[67][69] 股权激励 - 公司在2024年9月30日和2023年12月31日分别确认了2,379,209份和1,913,345份股票期权,以及385,530份和41,225份限制性股票单位[71][72] - 公司在2024年前三季度确认了3,165,000美元的股份支付费用[73] - 公司可能稀释性证券包括240.3万份购股权、655.7万份认股权证、38.5万份受限股单位等[77] - 公司2024年第三季度和2023年第三季度的股票激励费用分别为79.7万美元和170.5万美元[73] - 公司2024年前9个月和2023年前9个月的股票激励费用分别为316.5万美元和612.7万美元[73] 会计政策和披露 - 公司预计采用新的会计准则ASU 2023-07和ASU 2023-09不会对其财务报表产生重大影响[31,32] - 公司的现金等价物、短期有价证券和受限现金等金融工具的公允价值与账面价值接近[33] - 公司使用蒙特卡罗模拟法估算第三层级的认股权证负债公允价值[37][40] - 公司2023年11月发行的新认股权证的公允价值为2.1百万美元[39] - 公司2023年12月31日和2024年9月30日第三层级认股权证负债公允价值分别为5.913百万美元和3.506百万美元[43] - 公司持有的短期有价证券主要为美国国债和政府债券[44][45] - 公司持有的有价证券在2024年9月30日及之前均未出现重大信用损失[45] - 公司的财务报表是根据持续经营假设编制的,该假设的合理性取决于公司是否能够筹集到足够的资金[23] - 公司的财务报表包括了管理层对未来12个月内持续经营能力的评估[23] - 公司的财务报表需要管理层做出重大判断和估计[28] - 公司有一个运营分部,首席执行官负责分配资源和评估业绩[30]