中证协拟出台新指引 强化保荐机构持续督导自律管理
中国经济网·2024-11-23 10:17
本报记者 周尚伃 为进一步加强保荐机构持续督导行为的自律管理,完善细化持续督导执业的内控机制和行为标准,引导 保荐机构依法依规履行持续督导义务,11月22日,《证券日报》记者从券商处获悉,近日,中国证券业 协会(以下简称"中证协")组织制定了《证券公司保荐业务持续督导工作指引》(以下简称《指 引》),旨在提升保荐业务执业质量,并向全体券商征求意见。 "重发行保荐、轻持续督导" 倾向仍存 新"国九条"提出,严格上市公司持续监管。《证券发行上市保荐业务管理办法》规定了保荐机构持续督 导上市公司履行规范运作、信守承诺和信息披露等方面的基本责任义务。各证券交易所在自律监管规则 中也明确提出保荐机构持续督导的具体要求。 《指引》旨在进一步加强保荐机构持续督导行为的自律管理,细化完善持续督导执业的内控机制和行为 标准,引导保荐人依法依规履行持续督导义务,提升保荐业务执业质量,促进行业健康发展。 中证协表示,在实际执业过程中,部分保荐机构仍存在"重发行保荐、轻持续督导"的倾向,对上市公司 持续督导工作支持力度不够,在持续督导中流于形式、未能勤勉尽责;还存在持续督导职责边界尚不清 晰,日常持续督导执业标准不统一等问题,亟须规 ...