公司上市及股票发行 - 公司已成功完成股票发行注册,并在纳斯达克上市,股票代码为NASDAQ:AAPL[1][2][3] - 公司股本结构合理,股票发行不存在潜在纠纷[16][18] - 公司已获得必要授权,本次股票发行及相关协议合法有效[17][19][20] - 公司可以根据董事会授权不时发行和出售股票,代理商将尽力以当前市场价格出售股票[51,52,53,54,55,56,57] - 公司将在发行新股期间限制其他融资活动[76] - 公司需满足多项条件才能启动股份发行[80,81,82,83,84,85,86,87,88,89] 财务状况 - 公司财务报表符合美国公认会计准则,财务数据和指标呈现良好状态[4][11] - 公司建立了充分的内部会计控制体系,财务报告编制符合公认会计准则,内部控制有效[33][34] - 公司符合Form S-3注册要求,不属于"不合格发行人"[35] - 公司及其子公司依法纳税,不存在重大未决税务问题[40] 业务经营 - 公司及其子公司经营状况良好,不存在重大不利变化[12][13][14][15] - 公司拥有或可以合理获得足够的专利、专利权、许可、发明、版权、专有技术等知识产权,以开展目前的业务经营[24] - 公司及其子公司拥有开展业务所需的各种政府许可证,并遵守相关条款,这些许可证均有效[27] - 公司及其子公司拥有良好的有形资产所有权,不存在重大抵押、质押或其他权利限制[28] - 公司拥有足额的保险覆盖,可以持续获得必要的保险保障[41] - 公司业务运营符合反洗钱相关法律法规[44] - 公司及其关联方未参与被美国财政部海外资产控制办公室制裁的相关活动[45] - 公司遵守适用的医疗健康法律法规,未收到任何政府部门的违规通知[46] - 公司拥有所有必要的医疗健康相关许可证和授权,这些授权有效且正在使用[46] - 公司未收到任何政府部门或第三方关于产品、运营或活动违反医疗健康法律法规的通知[46] - 公司已按要求提交所有必要的报告、文件和申请记录[46] - 公司开展的临床试验均按照既定的实验方案、程序和标准进行,结果准确完整地反映了试验数据[49] - 公司的信息技术系统和数据未发生安全漏洞或泄露,公司正在遵守相关法律法规和内部政策[50] 合规性 - 公司及其员工遵守反腐败法规,不存在违法行为[43] - 公司和代理商将遵守相关法律法规的要求,不会在掌握重大非公开信息期间进行股票交易[59,60] - 公司将及时向证券交易委员会提交所有必要的报告和定义性代理或信息声明[62] - 公司将避免采取任何旨在操纵股价的行为[68] 协议条款 - 公司将承担与股份注册、准备、印刷和提交相关的所有费用和开支[79] - 代理商将承担自身的所有费用和开支[79] - 公司将赔偿代理商因公司信息披露不实而产生的损失[90,91,92,93,94,95] - 公司和代理商的陈述和保证在股份发行后仍然有效[96] - 公司确认不存在任何咨询或受托人关系[97] - 公司有权随时单方面终止协议[98] - 每个代理商有权单方面终止其自身的协议[99] - 协议在所有股票发行完成后自动终止[100] - 协议在双方同意或按照约定条件终止后仍有部分条款继续有效[101] - 代理商可在特定情况下终止协议[103]